證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)資料

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試題庫(kù)資料

單選題（共50題）1、下列關(guān)于收購(gòu)的說法，正確的有（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③【答案】C2、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B3、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對(duì)于自然人來(lái)說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D5、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B6、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D7、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單B.銀行開具的信用證明C.碩士學(xué)位證D.個(gè)人簡(jiǎn)歷【答案】A8、下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說法錯(cuò)誤的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬(wàn)元的罰款B.處以50萬(wàn)元的罰款C.處以100萬(wàn)元的罰款D.處以150萬(wàn)元的罰款【答案】B10、下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C11、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法，不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C12、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司進(jìn)行接管B.接管期限屆滿，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長(zhǎng)不超過6個(gè)月C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)D.行政接管是監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營(yíng)存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，防止其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步惡化的行政強(qiáng)制措施【答案】B15、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月B.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)【答案】C16、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是（）。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A17、金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C18、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B19、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.基金份額B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品【答案】A20、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月。A.6B.5C.4D.3【答案】A21、(2019年真題)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取的措施不包括（）A.限制分配紅利B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D.停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)【答案】C22、以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營(yíng)銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D23、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。A.1；2B.1；3C.2；3D.3；5【答案】B24、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B25、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A26、(2019年真題)下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、下列關(guān)于存托人以及托管人的說法錯(cuò)誤的是（）。A.存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的商業(yè)銀行可以依法擔(dān)任存托人C.托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人沒有義務(wù)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場(chǎng)信息【答案】D28、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限的說法，正確的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】B29、下列說法中,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③【答案】D31、下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C32、（2020年真題）下列不屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是（）A.財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出答復(fù)B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定，相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)【答案】A33、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C34、（2016年真題）下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列做法中違背證券市場(chǎng)三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開【答案】B36、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B37、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D38、證券研究報(bào)告可以由（）進(jìn)行質(zhì)量審核。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D39、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時(shí)（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司（）可以從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.合規(guī)管理人員B.技術(shù)人員C.證券經(jīng)紀(jì)人D.柜臺(tái)經(jīng)辦人員【答案】D41、下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理B.任職時(shí)問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)【答案】C42、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會(huì)公開披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽43、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉(cāng)庫(kù)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】D45、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營(yíng)業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A46、甲股份有限公司經(jīng)營(yíng)電子產(chǎn)品，因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司，該股份有限公司下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級(jí)管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C48、（2020年真題）根