證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)A卷附答案

單選題（共50題）1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。A.證券投資者B.發(fā)行人C.上市公司D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】B2、下列各項(xiàng)中，屬于利用金融市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D3、以下()屬于服務(wù)商在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C5、我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D6、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C7、目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括以下（）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估【答案】D8、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.股本權(quán)證【答案】D9、下列關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營(yíng)銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%【答案】D10、當(dāng)一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動(dòng)時(shí)，利率就會(huì)面臨著（）。A.基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)B.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A11、下列關(guān)于外國(guó)債券的說(shuō)法，正確的是（）。A.是借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以本國(guó)貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家C.在英國(guó)發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國(guó)債券被稱為“熊貓債券”【答案】D12、英國(guó)中央政府債券被稱為（），是英國(guó)債券市場(chǎng)的主力品種。A.國(guó)際債券B.公司債券C.金邊債券D.猛犬債券【答案】C13、（2020年真題）某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】B14、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、下列關(guān)于我國(guó)證券金融公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營(yíng)利為目的，其設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立普通證券賬戶買賣證券【答案】A16、債券與股票的不同之處包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A17、按照《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。A.買賣地方政府債B.銀行存款C.買賣國(guó)債D.具有良好流動(dòng)性的金融工具【答案】A18、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A20、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30％B.20％C.15％D.10％【答案】C21、2019年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布資本市場(chǎng)開(kāi)放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行（）。A.報(bào)備制B.審批制C.注冊(cè)制D.備案制【答案】B24、關(guān)于債券的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，正確的說(shuō)法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C26、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A27、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開(kāi)展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B28、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時(shí)間C.債券的利息D.債券的價(jià)值【答案】D29、（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C30、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬(wàn)元，交易單位為債券面額（）萬(wàn)元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A31、（2019年真題）在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前B.在一個(gè)工作日內(nèi)C.立即D.在一個(gè)交易日內(nèi)【答案】C32、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整B.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)C.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系D.協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作【答案】D34、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A36、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過(guò)交易所買入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，客戶認(rèn)購(gòu)的國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A37、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A38、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。A.籌資與并購(gòu)B.籌資與投資C.發(fā)行與回購(gòu)D.投資于并購(gòu)【答案】B39、下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B.選舉和罷免會(huì)員理事C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃【答案】B40、私募基金的組織形式有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A41、（2019年真題）開(kāi)放式基金的贖回是指基金份額持有人要求（）購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D42、以下關(guān)于深港通下港股通的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深交所證券交易服務(wù)公司通過(guò)其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。B.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過(guò)低價(jià)大額買入申報(bào)等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制?！敬鸢浮緿43、按照流通與否，國(guó)債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、2008年10月24日，紐交所對(duì)做市商制度進(jìn)行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動(dòng)不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權(quán)”B.撤銷了正面義務(wù)清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對(duì)等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B45、基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費(fèi)稅【答案】D46、深圳證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B47、公開(kāi)募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B48