證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分把關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分把關(guān)題型題庫(kù)附解析答案

單選題（共50題）1、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的（）。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查詢【答案】C2、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（）?A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C3、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C4、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B5、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C6、下列有關(guān)薦股軟件的表述，不正確的是（）。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議D.向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，不屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D7、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C8、集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在（）。A.10億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣B.10億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣C.50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣D.50億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣【答案】C9、（2017年真題）收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B10、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D11、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損C.資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C12、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D13、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B14、（）依法對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】A15、下列尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司分配股利或者增資計(jì)劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任【答案】A16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B17、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】C18、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員人數(shù)最低為（）人。A.1B.2C.3D.6【答案】C19、以下不屬于證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.忠實(shí)客戶利益B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)C.以個(gè)人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)【答案】C20、證券公司建立信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告及預(yù)警機(jī)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A21、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷(xiāo)售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門(mén)賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對(duì)募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A23、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互保基金【答案】D24、發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門(mén)報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門(mén)負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門(mén)的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門(mén)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門(mén)【答案】C26、單位或者個(gè)人認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的（），應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B27、(2019年真題)某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A29、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是()。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)【答案】C31、發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)（），將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】A32、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B33、下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票【答案】B34、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)A.3B.5C.15D.30【答案】C35、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C36、（2020年真題）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B37、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金管理人登記的說(shuō)法，正確的是()A.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)B.未經(jīng)登記，任何個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，單位使用的除外C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外D.任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外【答案】C38、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B39、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬(wàn)元B.15萬(wàn)元C.40萬(wàn)元D.60萬(wàn)元【答案】B40、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B41、A證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資比例違反規(guī)定，但尚無(wú)違法所得。應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，處以（）萬(wàn)元罰款。A.5B.15C.40D.60【答案】B42、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B43、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D44、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B45、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C46、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D47、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任【答案】D48、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B49、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客