質(zhì)量管理方法與工具知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記(附專項(xiàng)認(rèn)證技術(shù)知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記)

質(zhì)量管理方法與工具知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記(附專項(xiàng)認(rèn)證技術(shù)知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記)1.質(zhì)量管理方法與工具的分類和選擇1.1質(zhì)量管理方法與工具分類原則1）根據(jù)分析數(shù)據(jù)的性質(zhì)分類：——定性數(shù)據(jù)分析：因果圖、分層圖、PEST分析、SWOT分析——定量數(shù)據(jù)分析：BSC、戰(zhàn)略地圖、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)、可靠性設(shè)計(jì)2）根據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程特點(diǎn)分類——P策劃類o戰(zhàn)略分析方法與工具4.0o過程策劃方法與工具5.0o風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估方法與工具6.0o項(xiàng)目策劃及質(zhì)量設(shè)計(jì)方法與工具7.0——D實(shí)施類o過程控制相關(guān)方法與工具8.0o檢驗(yàn)及準(zhǔn)入方法與工具9.0——C檢查評(píng)價(jià)類o質(zhì)量評(píng)價(jià)方法與工具10.0——A改進(jìn)類o質(zhì)量改進(jìn)方法與工具11.03）根據(jù)工具形成的歷史時(shí)期——老七種工具：調(diào)查表；分層法；因果圖；排列圖；散點(diǎn)圖；直方圖；控制圖——新七種工具：關(guān)聯(lián)圖；親和圖；矩陣圖；系統(tǒng)圖；網(wǎng)絡(luò)圖；矩陣數(shù)據(jù)分析法；PDPC法1.2質(zhì)量管理工具的組合使用及選擇遵循原則——不能采取以一概全的策略——工具的選擇應(yīng)確保現(xiàn)有問題闡述、數(shù)據(jù)及期望的輸出三者之間的兼容性——工具選擇前的分析與確認(rèn)1.3質(zhì)量管理方法與工具的應(yīng)用軟件1）商業(yè)軟件：Minitab18；JMP142）特定領(lǐng)域§SPC方面：ProFicient§風(fēng)險(xiǎn)管理方面：IQ-RM/FMEA1.質(zhì)量特性數(shù)據(jù)的分類和特征1.1質(zhì)量特性數(shù)據(jù)類型分為：計(jì)量值數(shù)據(jù)（連續(xù)型數(shù)據(jù)）；計(jì)數(shù)值數(shù)據(jù)（離散型數(shù)據(jù)）1.2質(zhì)量波動(dòng)及波動(dòng)特性——正常波動(dòng)：由偶然因素或隨機(jī)因素（隨機(jī)原因）引起的質(zhì)量波動(dòng)。把僅有正常波動(dòng)的生產(chǎn)過程稱為過程處于統(tǒng)計(jì)控制狀態(tài)，簡(jiǎn)稱受控狀態(tài)或穩(wěn)定狀態(tài)。——異常波動(dòng)：由異常因素或系統(tǒng)因素（系統(tǒng)原因）引起的質(zhì)量波動(dòng)。把有異常波動(dòng)的生產(chǎn)過程稱為過程處于非統(tǒng)計(jì)控制狀態(tài)，簡(jiǎn)稱失控狀態(tài)或不穩(wěn)定狀態(tài)。質(zhì)量管理的工作就是找出產(chǎn)品質(zhì)量的波動(dòng)規(guī)律，把正常波動(dòng)控制在合理范圍內(nèi)，消除系統(tǒng)原因引起的異常波動(dòng)。2.典型的概率分布2.1隨機(jī)變量及其分布的概念——隨機(jī)現(xiàn)象：在一定條件下，并不總是出現(xiàn)相同結(jié)果的現(xiàn)象稱為隨機(jī)現(xiàn)象?！S機(jī)變量：表示隨機(jī)現(xiàn)象結(jié)果的變量稱為隨機(jī)變量，常用XYZ表示隨機(jī)變量，xyz表示其取值。2.2隨機(jī)變量的分布1）常用的離散分布：一個(gè)隨機(jī)變量?jī)H取數(shù)軸上有限個(gè)點(diǎn)或可列個(gè)點(diǎn)，則稱此隨機(jī)變量微離散型隨機(jī)變量?！?xiàng)分布（不放回抽樣）——超幾何分布——泊松分布2）常用的連續(xù)分布：一個(gè)隨機(jī)變量所有可能取值為一個(gè)區(qū)間，則稱此隨機(jī)變量為連續(xù)型隨機(jī)變量。——連續(xù)分布——正態(tài)分布3）中心極限定理——獨(dú)立同分布的中心極限定理——李雅普諾夫定理——棣莫弗-拉普拉斯定理3.統(tǒng)計(jì)量與抽樣分布1）統(tǒng)計(jì)量2）抽樣分布——卡方分布；t分布；F分布4.基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)方法4.1參數(shù)估計(jì)：點(diǎn)估計(jì)；無(wú)偏性概念；正態(tài)總體參數(shù)的無(wú)偏估計(jì)；區(qū)間估計(jì)4.2顯著性檢驗(yàn)——參數(shù)性檢驗(yàn)：總體分布已知，對(duì)未知參數(shù)的檢驗(yàn)。如正態(tài)分布總體均值μ檢驗(yàn)，方差σ2檢驗(yàn)——非參數(shù)性檢驗(yàn)：正態(tài)性檢驗(yàn)，正態(tài)樣本可疑值的判斷和檢驗(yàn)4.3方差分析（ANOVA）——單因素方差分析：一項(xiàng)試驗(yàn)中，若只有一個(gè)因素的水平在改變，其他因素水平固定不變，試驗(yàn)的目的在于比較因素各水平上指標(biāo)之間的差別。——雙因素方差分析：試驗(yàn)中不僅要考慮因素對(duì)響應(yīng)的影響，而且還要考慮兩個(gè)因素之間不同的水平搭配對(duì)響應(yīng)的影響，及交互作用對(duì)響應(yīng)的影響。§方差分析的基本思想將試驗(yàn)數(shù)據(jù)的總波動(dòng)分解為可控因素引起的波動(dòng)和試驗(yàn)誤差引起的波動(dòng)，然后比較他們的平均波動(dòng)，構(gòu)造方差比，建立F檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，判定因素的影響是否顯著。4.4回歸分析——一元線性回歸分析；多元線性回歸分析··1.質(zhì)量調(diào)查的基礎(chǔ)方法與工具1.1抽樣調(diào)查方法1）合格評(píng)定抽樣調(diào)查的原則——明確抽樣的對(duì)象和總體——抽取樣本要獨(dú)立和隨機(jī)——抽取樣本要具有代表性，可考慮以下幾點(diǎn)：考慮合格評(píng)定的范圍分層抽樣；關(guān)注合格評(píng)定的關(guān)鍵方面；樣本要保證一定數(shù)量——抽取樣本要適度均衡——抽取樣本方案確定后不能隨意擴(kuò)大抽樣2）合格評(píng)定抽樣調(diào)查的步驟——確定調(diào)查的總體——設(shè)計(jì)抽樣調(diào)查方案——實(shí)施抽樣調(diào)查并進(jìn)行數(shù)據(jù)的采集——數(shù)據(jù)的處理與分析——確定調(diào)查的信度和效度信度——測(cè)驗(yàn)結(jié)果的一致性，穩(wěn)定性及可靠性。信度系數(shù)越高表示該測(cè)驗(yàn)的結(jié)果越一致。分類——穩(wěn)定系數(shù)；等值系數(shù)；內(nèi)在一致性系數(shù)效度——定義：有效性，測(cè)驗(yàn)的準(zhǔn)確性，有用性。分類——內(nèi)容效度；準(zhǔn)則效度；結(jié)構(gòu)效度3）抽樣調(diào)查的統(tǒng)計(jì)誤——統(tǒng)計(jì)推斷中誤差的來(lái)源登記誤差（調(diào)查誤差，工作誤差），由于各種主觀或客觀原因引起的誤差代表性誤差，抽樣調(diào)查中樣本不足代表總體時(shí)依然用這部分樣本去推斷總體所產(chǎn)生的誤差。抽樣誤差：抽樣實(shí)際誤差（樣本平均數(shù)與總體平均數(shù)之間的絕對(duì)離差）；抽樣平均誤差（抽樣平均數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差）——影響抽樣誤差的因素抽樣單位的數(shù)目：抽樣數(shù)目越多，抽樣誤差越小總體標(biāo)志的變異程度：總體標(biāo)志的變異程度越小，抽樣誤差越小抽樣方法的選擇：不重復(fù)抽樣比重復(fù)抽樣誤差小抽樣組織方式不同4）調(diào)查中抽樣的基本方式——簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣：抽簽、抓鬮法；隨機(jī)數(shù)表法；隨機(jī)數(shù)骰子法；——系統(tǒng)隨機(jī)抽樣（機(jī)械抽樣或等距抽樣）：按時(shí)間順序抽??；按空間順序抽??；按產(chǎn)品編號(hào)順序抽取——分層隨機(jī)抽樣：事先科學(xué)分組，代表性強(qiáng)，誤差小——整群隨機(jī)抽樣：實(shí)施方便，樣本代表性差，樣本量相對(duì)較大1.2調(diào)查表法（老7種工具1）1）定義：檢查表，統(tǒng)計(jì)分析表。用來(lái)系統(tǒng)收集資料和積累數(shù)據(jù)，確認(rèn)事實(shí)并對(duì)資料進(jìn)行粗略整理和分析的圖表。2）用途：用于收集數(shù)據(jù)和信息，用于匯總、統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)處理和分析3）類別：不合格項(xiàng)目調(diào)查表；不合格位置調(diào)查表；不合格分布調(diào)查表1.3頭腦風(fēng)暴法1）定義：暢談法，集思法，腦力激蕩法。采用會(huì)議形式，引導(dǎo)每個(gè)人員腦力激蕩，發(fā)表獨(dú)立見解。2）用途：用于識(shí)別過程中存在的質(zhì)量問題并尋求解決方法，或用于識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)。在繪制因果圖，樹圖、親和圖比較普遍。3）步驟：準(zhǔn)備階段——確認(rèn)要討論的課題；確定主持人；選擇參加人員·創(chuàng)造性思維產(chǎn)生階段·整理階段——可用親和圖1.4分層法（老7種工具2）1）定義：分類法，分組法。把收集的原始數(shù)據(jù)按照一定目的或要求加以分類整理，以便進(jìn)行比較分析。2）目的：使同一層次內(nèi)數(shù)據(jù)波動(dòng)盡可能小，層層間差別盡可能大3）分類：——人：年齡、工級(jí)、班組、性別分層——機(jī)：設(shè)備類型、新舊程度、不同產(chǎn)線、工具類型分層——料：供應(yīng)商、批號(hào)、成分、規(guī)范分層——法：不同工藝要求、操作參數(shù)、操作方法、生產(chǎn)速度分層——環(huán)：壓力、照明度、清潔度、溫度、濕度分層——時(shí)間：不同班次、日期分層——測(cè)量因素：測(cè)量設(shè)備、測(cè)量方法、測(cè)量人員、取樣方法、環(huán)境條件分層——其他：地區(qū)，使用條件，部門，不合格類別分層4）步驟——明確調(diào)查對(duì)象——收集數(shù)據(jù)或意見——將收集到的數(shù)據(jù)或意見根據(jù)不同目的選擇分層標(biāo)志——整理數(shù)據(jù)，按層歸類——畫分層歸類圖表——比較分析與最終推論·2.質(zhì)量數(shù)據(jù)資料分析的基礎(chǔ)工具2.1兩圖一表（排列圖，因果圖，對(duì)策表）1）排列圖（老7種工具3）定義：帕累托圖。尋找主要問題或影響質(zhì)量的主要因素使用的圖要點(diǎn)：橫坐標(biāo)4-6項(xiàng)為宜；主要因素一般最多為3項(xiàng)；0-80%為A類因素；80-90%為B類因素；90-100%為C類因素2）因果圖（老7種工具4）定義：石川馨圖或魚刺圖。用于分析質(zhì)量特性（結(jié)果）與可能影響質(zhì)量特性的因素（原因）的一種工具步驟：——確定質(zhì)量特性——確定可能原因的主要類別，畫出各個(gè)主枝——采用頭腦風(fēng)暴，將所有可能原因安不同分類填入——找出影響質(zhì)量特定的關(guān)鍵因素（3~5個(gè)）作為改進(jìn)的對(duì)象3）對(duì)策表定義：措施計(jì)劃表。包括重要原因、現(xiàn)狀、對(duì)策、目標(biāo)、措施、完成地點(diǎn)、完成時(shí)間、負(fù)責(zé)人步驟：——確定要糾正的重要原因——明確重要原因的現(xiàn)狀，需采取的對(duì)策及措施，完成人員及時(shí)間——繪制成表格要點(diǎn)：——對(duì)策表回答5W1H問題：Why為什么制定對(duì)策；What做到什么程度；Where在哪里進(jìn)行；Who誰(shuí)來(lái)做§When何時(shí)進(jìn)行/完成；How怎樣進(jìn)行/完成——對(duì)策和措施必須具有，有可操作性——目標(biāo)最好用定量化數(shù)據(jù)表達(dá)2.2直方圖（老7種工具5）定義：頻譜直方圖的簡(jiǎn)稱。用途：用于了解數(shù)據(jù)的分布情況，利用該圖可以體現(xiàn)數(shù)據(jù)的分散程度和中心趨勢(shì)，并與要求的分布進(jìn)行比較步驟：——收集數(shù)據(jù)：至少50，一般100個(gè)左右——找出數(shù)據(jù)中最大值和最小值；求極差；決定組數(shù)；——求組距：組距常為2,5,10的倍數(shù)——求各組界限；求組中點(diǎn)；做頻數(shù)分布表；畫直方圖常見形態(tài)：常見類型——標(biāo)準(zhǔn)型——鋸齒型：分組過多/測(cè)量方法有問題/讀錯(cuò)測(cè)量數(shù)據(jù)——偏峰型：當(dāng)下限（上限）受到公差等因素限制時(shí)，心里因素造成——陡壁型：工序能力不足時(shí)使用全數(shù)檢查后合格的產(chǎn)品——平頂型：幾種平均值不同的分布混在一起或過程中某種要素緩慢劣化時(shí)——雙峰型：兩種不同均值相差較大分布混在一起時(shí)——孤島型：夾雜了其他分布的少量數(shù)據(jù)直方圖與公差限比較2.3散布圖（老7種工具6）定義：散點(diǎn)圖，用于分析研究?jī)蓚€(gè)對(duì)應(yīng)變量之間是否存在相關(guān)關(guān)系的一種作圖方法分類：——強(qiáng)正相關(guān)（r=1）：弱正相關(guān)（0＜r＜1）；強(qiáng)負(fù)相關(guān)（r=-1）；弱負(fù)相關(guān)（-1＜r＜0）·不相關(guān)（r=0）；非線性相關(guān)——相關(guān)回歸分析相關(guān)系數(shù)：-1≤r≤1相關(guān)系數(shù)r的假設(shè)檢驗(yàn)回歸分析2.4矩陣數(shù)據(jù)分析法定義：通過矩陣圖把各因素之間的關(guān)系用一定量來(lái)表達(dá)，從而對(duì)大量數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)，計(jì)算整理分析的方法。也稱主成分分析法用途：預(yù)測(cè)；工序質(zhì)量分析；了解產(chǎn)品設(shè)計(jì)過程中顧客滿意程度·3.質(zhì)量非數(shù)據(jù)資料分析的基礎(chǔ)工具3.1關(guān)聯(lián)圖（新七種工具1）定義：理清復(fù)雜問題，整理語(yǔ)言文字資料的圖形。依據(jù)原因->結(jié)果或目的->手段等關(guān)系，在邏輯上用箭頭把各要素之間的因果關(guān)系連接起來(lái)。用途：制定各種管理計(jì)劃；制定各種方針目標(biāo)；制定各種改進(jìn)措施；制定各方面的原因；改進(jìn)企業(yè)日常管理活動(dòng)3.2系統(tǒng)圖（新七種工具2）定義：樹圖。把要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)與需要采取的措施或手段系統(tǒng)的展開，并繪制成圖。明確問題的重點(diǎn)，尋找最佳手段或措施。種類：因素展開型樹圖；措施展開型樹圖步驟：——明確具體的目的或目標(biāo)——提出手段或措施——對(duì)措施，手段進(jìn)行評(píng)價(jià)——形成目標(biāo)手段的樹狀展開圖——核查目的——制定實(shí)施計(jì)劃用途：新產(chǎn)品設(shè)計(jì)質(zhì)量展開；質(zhì)量保證活動(dòng)展開；因果圖結(jié)合使用；目標(biāo)，方針，實(shí)施事項(xiàng)的展開；明確部門職能，管理職能；對(duì)解決企業(yè)有關(guān)質(zhì)量，成本，交貨期等問題的創(chuàng)意進(jìn)行展開3.3過程決策程序圖（新七種工具3）定義：PDPC法，是指為了完成某個(gè)任務(wù)或達(dá)到某個(gè)目標(biāo)，在制定行動(dòng)計(jì)劃或進(jìn)行方案設(shè)計(jì)時(shí)，預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的障礙和結(jié)果，并相應(yīng)的提出多種應(yīng)變計(jì)劃的一種方法。用途：——制定方針目標(biāo)管理中的實(shí)施計(jì)劃——制定研制項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃——對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的重大事故進(jìn)行預(yù)測(cè)——制定預(yù)防工序出現(xiàn)不良因素的措施3.4網(wǎng)絡(luò)圖（新七種工具4）定義：鍵條圖/矢線圖。把推進(jìn)計(jì)劃所必須的各項(xiàng)工作按照時(shí)間順序和從屬關(guān)系，用網(wǎng)絡(luò)形式表示出來(lái)。構(gòu)成：——節(jié)點(diǎn)：又叫事件，用○表示——作業(yè)：任何消耗資源或時(shí)間的行動(dòng)，用—>表示——路線與關(guān)鍵路線：各項(xiàng)作業(yè)累計(jì)時(shí)間最長(zhǎng)的路線為關(guān)鍵路線時(shí)間參數(shù)的計(jì)算網(wǎng)絡(luò)圖的優(yōu)化3.5矩陣圖（新七種工具5）定義：利用多元性思考去逐步明確問題的方法，在復(fù)雜的質(zhì)量問題中，找出成對(duì)質(zhì)量因素，分別排列成行和列，在交叉處表示其關(guān)系程度。在分析質(zhì)量問題原因，整理顧客需求，分解質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，將問題，需求，目標(biāo)設(shè)定為X，放在左邊；將原因，質(zhì)量特性，措施設(shè)定為Y，放在上方?！蜿P(guān)系密切；○表示有關(guān)系；△表示可能有關(guān)系。種類：L型矩陣圖；T型矩陣圖；Y型矩陣圖；X型矩陣圖用途：產(chǎn)品研制或改進(jìn)著眼點(diǎn)；原材料，產(chǎn)品的質(zhì)量功能展開；確定產(chǎn)品質(zhì)量特性與負(fù)責(zé)部門的關(guān)系；調(diào)查產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的不良；了解市場(chǎng)與產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性分析，制定市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略方案3.6親和圖（新七種工具6）定義：KJ法，針對(duì)某一問題，收集各種經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，想法和意見，按其相互間的親和性歸納整理，從復(fù)雜的現(xiàn)象中明確問題，解決問題步驟：確定主題；收集語(yǔ)音文字資料（直接觀察法；面談；查閱資料；頭腦風(fēng)暴）；語(yǔ)言資料卡片化；整理綜合卡片；作圖用途：歸納思想，認(rèn)識(shí)事物；打破現(xiàn)狀和可能束縛；參謀籌劃；貫徹方針3.7

KT決策法定義：就事情按照各自的程序，時(shí)間，場(chǎng)所，明確區(qū)分發(fā)生問題的情形和沒有發(fā)生問題的情形，由此找出原因和應(yīng)該決定的辦法。用途：可以提供沒有偏見的決策分析，能夠有效限制誤導(dǎo)決策的各項(xiàng)故意的或無(wú)意的偏見?？梢愿鶕?jù)清晰明確的目標(biāo)對(duì)各選擇方案進(jìn)行評(píng)估，從而優(yōu)化最終決策結(jié)果··1.概述1.1戰(zhàn)略定義：組織為適應(yīng)未來(lái)環(huán)境的變化，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和持續(xù)，穩(wěn)定發(fā)展中的全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性、綱領(lǐng)性目標(biāo)的謀劃和決策。層次：——總體戰(zhàn)略：公司戰(zhàn)略，是企業(yè)整體的戰(zhàn)略總綱。傾向于總體價(jià)值取向，以抽象概念為主，由高層管理者制定。——業(yè)務(wù)戰(zhàn)略：經(jīng)營(yíng)單位戰(zhàn)略，就本業(yè)務(wù)部門的某一具體業(yè)務(wù)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃，由業(yè)務(wù)板塊領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。——職能戰(zhàn)略：涉及及具體執(zhí)行和操作問題，由職能部門領(lǐng)導(dǎo)制定1.2戰(zhàn)略管理的內(nèi)涵定義：組織對(duì)戰(zhàn)略的管理，包括戰(zhàn)略分析與制定、評(píng)價(jià)與選擇、實(shí)施與控制三部分。特點(diǎn)：管理對(duì)象的全局性；決策主體的高層性；資源配置的核心性；時(shí)間安排的長(zhǎng)遠(yuǎn)性；影響因素的綜合性1.3戰(zhàn)略管理的流程戰(zhàn)略分析：包括：確定企業(yè)的使命和目標(biāo)；對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行分析；對(duì)內(nèi)部條件進(jìn)行分析戰(zhàn)略選擇：——制定戰(zhàn)略選擇方案（自上而下；自下而上；上下結(jié)合）——評(píng)估戰(zhàn)略備選方案——選擇戰(zhàn)略戰(zhàn)略的實(shí)施和控制1.4戰(zhàn)略管理與經(jīng)營(yíng)管理的區(qū)別關(guān)注點(diǎn)不同——戰(zhàn)略管理：外向型特征，以不確定，不連續(xù)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境為前提，注重監(jiān)控企業(yè)外部環(huán)境變化，制定戰(zhàn)略計(jì)劃——經(jīng)營(yíng)管理：以穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境為前提，重點(diǎn)放在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。管理范圍不同基本任務(wù)不同反應(yīng)機(jī)理不同1.5企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的影響因素企業(yè)遠(yuǎn)景規(guī)劃的影響（使命；愿景；核心價(jià)值觀）內(nèi)外部環(huán)境的影響——外部環(huán)境（宏觀環(huán)境；產(chǎn)業(yè)環(huán)境）——內(nèi)部環(huán)境（企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；企業(yè)文化）企業(yè)任務(wù)目標(biāo)的影響（企業(yè)盈利能力目標(biāo)；生產(chǎn)效率目標(biāo)；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與形象目標(biāo)；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位目標(biāo)）·2.宏觀環(huán)境分析模型（PEST）2.1宏觀環(huán)境分析模型定義：影響一切行業(yè)和企業(yè)的各種宏觀力量、因素。PEST分析法，政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)2.2PEST分析的適用條件及應(yīng)用程序適用于組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)發(fā)展、研究報(bào)告撰寫方面。——P政治法律環(huán)境分析：一個(gè)國(guó)家社會(huì)制度、執(zhí)政黨性質(zhì)、政府的方針、政策和法令等——E經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析宏觀環(huán)境：一個(gè)國(guó)家的人口數(shù)量及增長(zhǎng)趨勢(shì)，國(guó)民收入、國(guó)民生產(chǎn)總值及變化情況。微觀環(huán)境：組織所在地區(qū)或所服務(wù)地區(qū)的消費(fèi)者的收入水平、消費(fèi)偏好、儲(chǔ)蓄情況、就業(yè)程度等——S社會(huì)文化環(huán)境分析：個(gè)國(guó)家或地區(qū)居民教育程度和文化水平，宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣、審美觀點(diǎn)、價(jià)值觀念等——T技術(shù)環(huán)境分析：與企業(yè)所處領(lǐng)域的活動(dòng)直接相關(guān)的技術(shù)手段的發(fā)展變化等o咖啡店P(guān)EST分析案例§P：穩(wěn)定的政治環(huán)境；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；該經(jīng)營(yíng)商重視在中國(guó)的公益活動(dòng)§E：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；市場(chǎng)潛力巨大；咖啡行業(yè)投資情況§S：越來(lái)越多的人接受、喜歡咖啡；顧客轉(zhuǎn)向§T：技術(shù)環(huán)境；信息技術(shù)的影響；移動(dòng)支付實(shí)踐；咖啡聲明周期及成長(zhǎng)性分析·3.態(tài)勢(shì)分析法（SWOT）3.1定義：將企業(yè)的戰(zhàn)略與企業(yè)內(nèi)部資源、外部環(huán)境結(jié)合起來(lái)的一種科學(xué)分析方法。也稱道斯矩陣、SWOT分析法。3.2適用條件：企業(yè)戰(zhàn)略制定、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等3.3步驟外部環(huán)境分析：通過PEST、五力分析列出外部環(huán)境中企業(yè)的機(jī)會(huì)和威脅內(nèi)部環(huán)境分析：內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)和劣勢(shì)3.4策略SO優(yōu)勢(shì)+機(jī)會(huì)：理想狀態(tài)ST優(yōu)勢(shì)+威脅：利用自身長(zhǎng)處應(yīng)對(duì)外部環(huán)境威脅WO劣勢(shì)+機(jī)會(huì)：通過外在方式彌補(bǔ)企業(yè)的劣勢(shì)，最大限度利用外部環(huán)境機(jī)會(huì)WT劣勢(shì)+威脅：優(yōu)化整合或合并重組·4.波士頓矩陣（BCG）4.1定義：市場(chǎng)增長(zhǎng)率-相對(duì)市場(chǎng)份額矩陣、四象限分析法、產(chǎn)品系列結(jié)構(gòu)管理法?？v軸為市場(chǎng)增長(zhǎng)率，即行業(yè)增長(zhǎng)帶來(lái)的吸引力，是決定產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否合理的外在因素；橫軸為相對(duì)市場(chǎng)占有率，即決定企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的內(nèi)在要素，直接顯示出企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。4.2分類：——明星產(chǎn)品：銷售增長(zhǎng)率和市場(chǎng)占有率雙高?？赡艹蔀榻鹋．a(chǎn)品，需加大投資——瘦狗產(chǎn)品：銷售增長(zhǎng)率和市場(chǎng)占有率雙底。衰退類產(chǎn)品，可將此業(yè)務(wù)單元合并——問題產(chǎn)品：銷售增長(zhǎng)率高；市場(chǎng)占有率低。問題類產(chǎn)品，市場(chǎng)機(jī)會(huì)大，前景好。采取選擇性戰(zhàn)略投資?！鹋．a(chǎn)品：銷售增長(zhǎng)率低；市場(chǎng)占有率高。厚利產(chǎn)品，產(chǎn)品成熟期。無(wú)需加大投資，可以作為明星產(chǎn)品后盾。4.3適用條件——發(fā)展策略：?jiǎn)栴}業(yè)務(wù)+明星業(yè)務(wù)——穩(wěn)定策略：金牛業(yè)務(wù)+問題業(yè)務(wù)+瘦狗業(yè)務(wù)——撤退策略：瘦狗業(yè)務(wù)+問題業(yè)務(wù)4.4分析步驟§評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的前景（市場(chǎng)增長(zhǎng)率）§評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)地位（相對(duì)市場(chǎng)份額）§表明各項(xiàng)業(yè)務(wù)在BCG圖上的位置§確定縱坐標(biāo)市場(chǎng)增長(zhǎng)率的標(biāo)準(zhǔn)線。行業(yè)平均正常率§確定橫坐標(biāo)相對(duì)市場(chǎng)份額的標(biāo)準(zhǔn)線。24.5應(yīng)用法則§成功的月牙環(huán)§黑球是失敗法則§西北方向大吉§踴躍移動(dòng)速度法則·5.平衡記分卡（BSC）5.1簡(jiǎn)介

內(nèi)涵——財(cái)務(wù)（價(jià)值與目標(biāo)）：為使股東滿意，應(yīng)達(dá)到什么樣的財(cái)務(wù)目標(biāo)？——客戶（客戶與評(píng)價(jià)）：為達(dá)到目標(biāo)，應(yīng)給客戶提供什么樣的服務(wù)？——內(nèi)部流程（流程與標(biāo)準(zhǔn)）：為使股東和客戶滿意，應(yīng)在哪些內(nèi)部流程上優(yōu)化？——學(xué)習(xí)成長(zhǎng)（學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)）：為達(dá)到目標(biāo)，我們組織和員工應(yīng)該如何學(xué)習(xí)和創(chuàng)新？學(xué)習(xí)成長(zhǎng)保障和促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部流程運(yùn)轉(zhuǎn)；內(nèi)部流程保障和促進(jìn)是否滿足客戶需求；客戶需求促進(jìn)企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效。5.2作用是一個(gè)核心的戰(zhàn)略管理與執(zhí)行工具是一種先進(jìn)的績(jī)效管理工具是各級(jí)管理者進(jìn)行有效溝通的一個(gè)重要工具5.3體系構(gòu)成戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）；行動(dòng)計(jì)劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧想配套的績(jī)效考核體系5.4構(gòu)建戰(zhàn)略中心組織的五大原則把戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為可操作的行動(dòng)使組織圍繞戰(zhàn)略協(xié)同化讓戰(zhàn)略成為每一個(gè)人的日常工作使戰(zhàn)略成為持續(xù)的流程高層領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)變革5.5應(yīng)用1）記分卡適用組織管理質(zhì)量高；信息度高；員工素質(zhì)水平高；對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)的合理分解；戰(zhàn)略導(dǎo)向型企業(yè)；競(jìng)爭(zhēng)激烈，競(jìng)爭(zhēng)壓力大的企業(yè)；注重管理民主化的企業(yè)；成本管理水平高的企業(yè)。2）應(yīng)用步驟從企業(yè)戰(zhàn)略到部門目標(biāo)從部門目標(biāo)到關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)從關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)到行動(dòng)計(jì)劃從行動(dòng)計(jì)劃到考核體系繪制戰(zhàn)略地圖3）實(shí)施程序制定企業(yè)遠(yuǎn)景目標(biāo)與發(fā)展戰(zhàn)略把組織經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為一系列的衡量指標(biāo)將戰(zhàn)略與企業(yè)、部門、個(gè)人的短期目標(biāo)掛鉤·6.標(biāo)桿管理6.1定義：標(biāo)桿法、水平對(duì)比法、基準(zhǔn)考核法、基準(zhǔn)化。6.2發(fā)展階段競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的比較分析；工藝流程的標(biāo)桿管理階段；最佳企業(yè)管理實(shí)踐階段；戰(zhàn)略性標(biāo)桿管理階段；全球標(biāo)桿管理階段6.3推進(jìn)步驟內(nèi)部研究與初步競(jìng)爭(zhēng)性分析；組成標(biāo)桿管理團(tuán)隊(duì)；選定標(biāo)桿管理伙伴；收集及分析資訊；采取行動(dòng)管理體系基礎(chǔ)—專項(xiàng)認(rèn)證技術(shù)知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記·1.審核方案管理在認(rèn)證過程中的應(yīng)用1.1審核方案概述針對(duì)特定時(shí)間段所策劃并具有特定目標(biāo)的一組（一次或多次）審核安排。認(rèn)證方案管理主要涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)u審人員，認(rèn)證項(xiàng)目管理人員，審核組長(zhǎng)和認(rèn)證決定人員等。1.2確立審核方案的目標(biāo)審核方案的目標(biāo)應(yīng)與審核客戶的戰(zhàn)略方向和管理體系的方針和目標(biāo)保持一致。審核方案的目標(biāo)應(yīng)考慮內(nèi)容包括：內(nèi)外部利益相關(guān)方的需求和期望；過程，產(chǎn)品，服務(wù)和項(xiàng)目的特性和要求，以及他們的任何變化；管理體系要求；供方評(píng)價(jià)的需要；認(rèn)證客戶的業(yè)績(jī)水平和管理系統(tǒng)的成熟度等級(jí)；識(shí)別認(rèn)證客戶的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；以往審核的結(jié)果等1.3識(shí)別和評(píng)價(jià)審核方案的風(fēng)險(xiǎn)審核方案可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有：——策劃不充分，如策劃時(shí)考慮的審核范圍不明確——資源配備不足，如審核組的專業(yè)能力不夠——信息溝通不暢——執(zhí)行過程偏離目標(biāo)——監(jiān)測(cè)，審核和改進(jìn)審核方案不及時(shí)等1.4建立審核方案【思考題2：審核方案是怎么建立，實(shí)施和調(diào)整變化的？】1）明確審核方案管理人員的崗位和責(zé)任2）審核方案管理人員的能力3）確定審核方案的范圍4）確定審核方案資源1.5實(shí)施審核方案1）審核方案管理人員活動(dòng)2）規(guī)定每次審核目的、范圍、準(zhǔn)則和審核方法：審核范圍應(yīng)當(dāng)與審核方案和審核目的一致。3）審核組成員的選擇4）為審核組組長(zhǎng)分配每次的審核職責(zé)5）管理審核方案結(jié)果6）管理和保持審核方案記錄。記錄的形式和詳細(xì)程序應(yīng)證明審核方案的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。1.6審核方案評(píng)價(jià)與改進(jìn)1）評(píng)價(jià)審核方案2）修改審核方案3）改進(jìn)審核方案·2.認(rèn)證范圍與審核范圍確定方法2.1認(rèn)證范圍——第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供證明、承擔(dān)證明責(zé)任的范圍，要在認(rèn)證文件或證書上準(zhǔn)確描述§認(rèn)證范圍包括：——獲證客戶的名稱和地理位置——與活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)類型等相關(guān)的認(rèn)證范圍，包括每個(gè)場(chǎng)所相應(yīng)的活動(dòng)，產(chǎn)品和服務(wù)范圍——獲證客戶所用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和其他規(guī)范性文件，包括發(fā)布狀態(tài)的標(biāo)識(shí)——認(rèn)證生效日期——授予認(rèn)證，擴(kuò)大認(rèn)證或縮小認(rèn)證范圍，更新認(rèn)證的生效日期2.2審核范圍（內(nèi)容和界限）審核范圍包括對(duì)實(shí)際位置，組織單元，活動(dòng)和過程，以及審核所覆蓋時(shí)期的描述。1）實(shí)際位置（包括固定場(chǎng)所，臨時(shí)場(chǎng)所，也包括場(chǎng)所之外的活動(dòng)與過程發(fā)生的位置-如旅游線路；運(yùn)輸服務(wù)和上門服務(wù)）2）組織單元（承擔(dān)相應(yīng)職能的部門，崗位以及承擔(dān)特定工作任務(wù)或項(xiàng)目的臨時(shí)性組織形式），組織的活動(dòng)和過程是通過組織單元實(shí)施的。3）活動(dòng)與過程組織的管理體系由過程和活動(dòng)構(gòu)成的。在確定審核范圍時(shí)尤其要關(guān)注與產(chǎn)品重要特性，重要環(huán)境因素，高職業(yè)傷害風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)的過程和活動(dòng)在確定審核范圍時(shí)，一方面要考慮那些在組織固定場(chǎng)所之外進(jìn)行的活動(dòng)或過程；另一方面應(yīng)考慮分包給外包方實(shí)施的活動(dòng)和過程。4）審核所覆蓋的時(shí)期審核所覆蓋的時(shí)期是審核需要追溯的時(shí)間范圍，通常是指管理體系文件發(fā)布實(shí)施以來(lái)的這段時(shí)間。5）多體系審核范圍的確定任何一個(gè)管理體系都應(yīng)單獨(dú)明確其審核范圍。·3.審核時(shí)間的確定方法3.1基本概念1）審核時(shí)間：為客戶組織策劃并完成一次完整且有效的管理體系審核所需的時(shí)間。包括在客戶有形或虛擬的場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)的總時(shí)間，以及在現(xiàn)場(chǎng)以外實(shí)施策劃，文件審查，與客戶人員之間的相互活動(dòng)和編寫報(bào)告等活動(dòng)的時(shí)間。管理體系認(rèn)證審核時(shí)間時(shí)審核時(shí)間的一部分，包括從首次會(huì)議到末次會(huì)議之間實(shí)施審核活動(dòng)的所有時(shí)間。2）審核人日：審核人日通常為8小時(shí)，是否可以包括午飯時(shí)間以當(dāng)?shù)胤ǘㄒ鬄闇?zhǔn)。3）有效人數(shù)：包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有人員（含每個(gè)班次的人員），包括非固定人員和兼職人員。3.2初次審核時(shí)間【思考題3：確定初次審核，監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核時(shí)間需要考慮的主要內(nèi)容?！?）基準(zhǔn)審核時(shí)間確定不同管理體系依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)高低，過程復(fù)雜程度等因素，認(rèn)證范圍內(nèi)的有效員工數(shù)為基點(diǎn)，確定基本的審核時(shí)間指導(dǎo)值。對(duì)于多數(shù)需要在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審第一階段審核的情況，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核所需的審核員時(shí)間不宜少于1個(gè)審核人日。對(duì)于人數(shù)較少，風(fēng)險(xiǎn)較低的受審核組織可適當(dāng)降低到0.5個(gè)人日。對(duì)于已實(shí)施第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的項(xiàng)目，第二階段審核所有審核員時(shí)間不宜低于第一階段和第二階段總的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間的70%。對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施第一階段審核的情況，不宜低于第一階段和第二階段總審核時(shí)間的80%-90%2）增加審核時(shí)間的因素——審核地點(diǎn)多于一個(gè)工作場(chǎng)所——與人員數(shù)量相比，工作場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)很大，如一個(gè)工業(yè)園區(qū)——受法規(guī)管理的程度較高——體系覆蓋著高度復(fù)雜的過程或數(shù)量較多的互不相同的活動(dòng)——需要訪問臨時(shí)場(chǎng)所——外包職能和過程——高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)——所屬行業(yè)的特點(diǎn)，高用能行業(yè)，環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)3）減少審核時(shí)間的因素——認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中的體系范圍不適用的其他要素，如質(zhì)量管理體系中不包含設(shè)計(jì)過程——與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場(chǎng)很小——體系運(yùn)行成熟——對(duì)認(rèn)證客戶的管理體系已有了解——客戶為認(rèn)證所做的準(zhǔn)備，如已獲得另一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或承認(rèn)——多個(gè)管理體系整合程度——自動(dòng)化程度高——活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，復(fù)雜程度低，過程單一——倒班員工從事相同的活動(dòng)3.3監(jiān)督審核時(shí)間

監(jiān)督審核時(shí)間不少于1個(gè)工作日，大約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的1/33.4再認(rèn)證審核時(shí)間

再認(rèn)證審核時(shí)間不少于1個(gè)工作日，一般為初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/33.5臨時(shí)場(chǎng)所審核時(shí)間如果認(rèn)證申請(qǐng)方或獲證客戶在臨時(shí)場(chǎng)所提供其產(chǎn)品和服務(wù)，該臨時(shí)場(chǎng)所應(yīng)被納入審核方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果來(lái)確定是否需要訪問這些臨時(shí)場(chǎng)所以及抽樣的范圍和程度。通常情況下，對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。但是以下方法可代替臨時(shí)場(chǎng)所審核——通過面對(duì)面電視電話會(huì)議方式，與客戶及其顧客進(jìn)行訪談——對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所的活動(dòng)實(shí)施文件審查——遠(yuǎn)程訪問包含同管理體系與臨時(shí)場(chǎng)所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場(chǎng)所——使用電視電話會(huì)議實(shí)施有效的遠(yuǎn)程審核3.6多場(chǎng)所審核時(shí)間對(duì)管理體系運(yùn)行覆蓋多個(gè)場(chǎng)所的情況，首先要確定是否允許抽樣。對(duì)于不允許抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證，在確定多場(chǎng)所審核的時(shí)間時(shí)，要依據(jù)審核所在場(chǎng)所的有效人員，過程復(fù)雜程度，風(fēng)險(xiǎn)及認(rèn)證目的進(jìn)行單獨(dú)確定。對(duì)于允許抽樣的多場(chǎng)所認(rèn)證，在確定多場(chǎng)所審核的時(shí)間時(shí)，分別確定每個(gè)被抽取場(chǎng)所的總基準(zhǔn)審核時(shí)間?？倢徍藭r(shí)間不能少于將所有的工作都集中到一個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行時(shí)，根據(jù)運(yùn)作的規(guī)模和復(fù)雜程度計(jì)算出的審核時(shí)間。除非特定認(rèn)證方案另有規(guī)定，單個(gè)被抽樣場(chǎng)所審核時(shí)間的減少量不超過50%，通常允許審核時(shí)間減少量最大為30%。3.7外部提供職能或過程的審核時(shí)間外部提供職能或過程的控制主要是指認(rèn)證客戶的外包過程。在審核外包過程時(shí)，主要是對(duì)外包過程管理的審核·4.多場(chǎng)所審核與認(rèn)證方法多場(chǎng)所組織應(yīng)當(dāng)具有統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一實(shí)施集中的管理評(píng)審和所有場(chǎng)所服務(wù)組織的內(nèi)部審核程序。4.1基本概念1）中心職能：對(duì)管理體系負(fù)責(zé)并對(duì)管理體系集中控制的職能。中心職能對(duì)所有場(chǎng)所產(chǎn)生影響的職能，并沒有要求中心職能僅處于某個(gè)單一場(chǎng)所。中心職能可能會(huì)在認(rèn)證客戶總部實(shí)施，也可能不在總部實(shí)施。2）虛擬場(chǎng)所：客戶組織完成工作或提供服務(wù)所用到的，允許處于不同物理地點(diǎn)的人員執(zhí)行過程的在線環(huán)境。如一個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)組織的所有員工在遠(yuǎn)程位置開展工作，在云環(huán)境中工作。一個(gè)虛擬場(chǎng)所被當(dāng)做一個(gè)獨(dú)立場(chǎng)所來(lái)計(jì)算審核時(shí)間。3）常設(shè)場(chǎng)所：認(rèn)證客戶持續(xù)進(jìn)行工作或提供服務(wù)的場(chǎng)所。在無(wú)法確定地點(diǎn)時(shí)，認(rèn)證的覆蓋范圍宜考慮組織總部的過程，活動(dòng)以及服務(wù)的交付。適用時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可以決定僅在組織交付服務(wù)的地方進(jìn)行認(rèn)證審核。此時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別并審核所有與中心職能有關(guān)的接口。4）臨時(shí)場(chǎng)所：客戶組織為在有限時(shí)期內(nèi)進(jìn)行特定工作或提供服務(wù)而設(shè)立的場(chǎng)所，該場(chǎng)所不準(zhǔn)備作為常設(shè)場(chǎng)所。5）多場(chǎng)所組織：中心職能對(duì)某些過程，活動(dòng)進(jìn)行策劃和控制，在多個(gè)場(chǎng)所中這些過程，活動(dòng)得到全部或部分實(shí)施。多場(chǎng)所組織是指組織有一個(gè)確定的中心職能機(jī)構(gòu)（不一定是組織的總部）來(lái)策劃，控制或管理某些活動(dòng)，并且有一個(gè)地方辦公室或分支組成的網(wǎng)絡(luò)來(lái)實(shí)施這些活動(dòng)。多場(chǎng)所組織例子：以特許經(jīng)營(yíng)方式開展業(yè)務(wù)的組織；有一個(gè)銷售辦事處網(wǎng)絡(luò)的制造企業(yè)；服務(wù)企業(yè)有多個(gè)場(chǎng)所；各場(chǎng)所提供相似的服務(wù)；有多個(gè)分支的企業(yè)等。6）子范圍：?jiǎn)蝹€(gè)場(chǎng)所的范圍4.2多場(chǎng)所組織認(rèn)證的條件多場(chǎng)所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定，建立并保持統(tǒng)一的管理體系，統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評(píng)審，所有場(chǎng)所服從組織的內(nèi)部審核程序。中心職能負(fù)責(zé)來(lái)自所有場(chǎng)所的數(shù)據(jù)的收集和分析，并且能夠證明其權(quán)威和能力，以便在需要時(shí)可以變更管理體系。4.3多場(chǎng)所組織的抽樣審核【思考題4：簡(jiǎn)述對(duì)多場(chǎng)所組織的抽樣審核時(shí)，需要考慮哪些內(nèi)容】1）條件：當(dāng)每個(gè)場(chǎng)所均運(yùn)行非常相似的過程，活動(dòng)時(shí)，允許對(duì)這組場(chǎng)所進(jìn)行抽樣。并非所有滿足“多場(chǎng)所組織”定義的組織都具備抽樣資格，也不是所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)都適合多場(chǎng)所認(rèn)證。不適宜抽樣的限制——對(duì)范圍類別或過程，活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜程度的限制——具備多場(chǎng)所審核資格的場(chǎng)所規(guī)模——為處理不同的過程，活動(dòng)或不同的合同與法規(guī)體系，在當(dāng)?shù)剡\(yùn)行管理體系的差異2）抽樣準(zhǔn)則抽樣至少25%的樣本應(yīng)隨機(jī)抽取，其余部分選擇應(yīng)考慮場(chǎng)所之間的差異盡可能大。并不是必須在審核過程一開始就完成抽樣，也可能在完成對(duì)中心職能的審核時(shí)完成抽樣。不論哪種情況，都應(yīng)將樣本中所包含的場(chǎng)所通知中心職能。3）抽樣數(shù)量——初次認(rèn)證審核：y=sqrt（X）y向上取整——監(jiān)督審核：y=0.6*sqrt（X）y向上取整——再認(rèn)證審核：y=0.8*sqrt（X）y向上取整——增加抽樣頻率的情形：場(chǎng)所的規(guī)模和員工的數(shù)量；過程，活動(dòng)以及管理體系復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)水平；工作方式的差異（如倒班）；所從事過程，活動(dòng)的差異；投訴記錄，以及糾正措施和預(yù)防措施的相關(guān)方面；與跨國(guó)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的任何方面；內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果4）增加場(chǎng)所如已認(rèn)證的多場(chǎng)所組織增加一個(gè)或一組新的場(chǎng)所，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定證書中增加這些新場(chǎng)所前要先考慮是否審核新場(chǎng)所。5）多場(chǎng)所組織的審核安排在不適合場(chǎng)所抽樣的條件下，審核方案包括對(duì)所有場(chǎng)所的初次認(rèn)證審核和再認(rèn)證審核。在監(jiān)督審核中，每年應(yīng)覆蓋30%的場(chǎng)所，每次審核都應(yīng)包括中心職能。第二次監(jiān)督審核選取的場(chǎng)所在隨機(jī)抽樣部分通常不同于第一次監(jiān)督審核所選擇的場(chǎng)所。審核方案應(yīng)確保每個(gè)周期都能審核認(rèn)證范圍的所有過程。4.4審核與認(rèn)證1）申請(qǐng)與申請(qǐng)?jiān)u審2）審核方案3）審核時(shí)間計(jì)算：除非特定認(rèn)證方案另有規(guī)定，單個(gè)被抽樣場(chǎng)所審核時(shí)間的減少量不應(yīng)超過50%。通常允許審核時(shí)間減少量最大為30%。4）審核計(jì)劃：準(zhǔn)備審核計(jì)劃應(yīng)考慮——認(rèn)證范圍以及每個(gè)場(chǎng)所的子范圍——在考慮多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的情況下，對(duì)每個(gè)場(chǎng)所的管理體系標(biāo)準(zhǔn)——擬審核的過程，活動(dòng)——每個(gè)場(chǎng)所的審核時(shí)間——分派審核組5）初次認(rèn)證審核6）不符合與認(rèn)證7）認(rèn)證文件8）監(jiān)督審核9）再認(rèn)