基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范歷年真題匯編（共582題）

基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范歷年真題匯編共582題（單選題582題，多選題0題）導(dǎo)語(yǔ)：2023年“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”考試備考正在進(jìn)行中，為了方便考生及時(shí)有效的備考，小編為大家精心整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范歷年真題匯編》，全套共582道試題（其中單選題582題，多選題0題），希望對(duì)大家備考有所幫助，請(qǐng)把握機(jī)會(huì)抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績(jī)！一、單選題（582題）1、基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括()。（單選題）A.成本控制原則B.可操作性原則C.安全性原則D.實(shí)用性原則試題答案：A2、()加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員。（單選題）A.基金管理人B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券期貨交易所D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B3、關(guān)于公開(kāi)募集基金的募集、發(fā)售活動(dòng)，下列描述正確的是()。（單選題）A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)后募集B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管D.僅向特定對(duì)象募集資金并累計(jì)超過(guò)200人試題答案：A4、基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是()。（單選題）A.成本控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.效益控制D.人員控制試題答案：B5、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()個(gè)月。（單選題）A.1B.2C.3D.6試題答案：D6、關(guān)于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)，下列表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排試題答案：B7、下列關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對(duì)基金的推薦文字B.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個(gè)人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料C.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)1ED屏幕滾動(dòng)播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字試題答案：A8、下列關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ．內(nèi)容的合規(guī)性，與基金合同的一致性Ⅱ．加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，培養(yǎng)長(zhǎng)期投資理念Ⅲ．為保護(hù)投資者利益，應(yīng)披露完整的基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)Ⅳ．應(yīng)引用專業(yè)人士準(zhǔn)確的推薦評(píng)價(jià)報(bào)告（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C9、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的()。（單選題）A.交易手續(xù)費(fèi)B.交易傭金C.客戶維護(hù)費(fèi)D.客戶墊付費(fèi)試題答案：C10、關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管B.負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管C.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作D.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案試題答案：D11、王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為()元。（單選題）A.58949．1B.58930C.58939．1D.58920試題答案：C12、()是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。（單選題）A.上市開(kāi)放式基金B(yǎng).上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金C.分級(jí)基金D.開(kāi)放式基金試題答案：A13、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。（單選題）A.7B.30C.60D.90試題答案：B14、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，下列說(shuō)法正確的是()。（單選題）A.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員B.基金托管人可以選擇是否入會(huì)C.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員D.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員試題答案：D15、基金份額持有人大會(huì)行使的職權(quán)不包括()。（單選題）A.提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)試題答案：A16、以下公司治理原則中，以實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)期價(jià)值增加為主要目的的是（）。（單選題）A.股東會(huì)、董事會(huì)、管理層協(xié)同高效、相互制衡原則B.公平對(duì)待股東原則C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則試題答案：C17、某網(wǎng)站在銷售保本基金的過(guò)程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動(dòng)期間購(gòu)買，尊享年化總收益10％”“欲購(gòu)從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語(yǔ)，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險(xiǎn)。該行為違反了()的規(guī)定。Ⅰ．禁止違規(guī)承諾收益Ⅱ．禁止誤導(dǎo)性陳述Ⅲ．禁止預(yù)測(cè)證券投資業(yè)績(jī)Ⅳ．禁止重大遺漏（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：D18、下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，但是不用向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，并向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)C.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范D.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范試題答案：A19、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任C.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格試題答案：D20、關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯(cuò)誤的是（單選題）A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查試題答案：B21、在每日開(kāi)市前，（）需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。（單選題）A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金投資者試題答案：A22、基金費(fèi)用中，不屬于依照基金資產(chǎn)的一定比例計(jì)提支付的是（）。（單選題）A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.銷售服務(wù)費(fèi)D.交易費(fèi)用試題答案：D23、我國(guó)市場(chǎng)上的債券基金類型通常不包括()。（單選題）A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金B(yǎng).普通債券型基金C.可轉(zhuǎn)債基金D.金融債券基金試題答案：D24、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。（單選題）A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.公司經(jīng)營(yíng)層D.總經(jīng)理試題答案：C25、關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是()。Ⅰ．在制定投資者教育策略時(shí)，首先致力于普及投資專業(yè)技能Ⅱ．投資決策教育是投資者教育體系的基礎(chǔ)Ⅲ．資產(chǎn)配置教育是投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)的科學(xué)計(jì)劃和控制Ⅳ．權(quán)益保護(hù)教育不是市場(chǎng)上的要求（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：D26、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說(shuō)法，不正確的是()。（單選題）A.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明B.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者C.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個(gè)性化定制D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)試題答案：C27、關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域試題答案：B28、對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()（單選題）A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來(lái)的業(yè)績(jī)B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則試題答案：A29、下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉B.維持社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等D.違反道德一般也會(huì)有明確的制裁措施試題答案：B30、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況的期限是（）。（單選題）A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)試題答案：C31、下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容?()（單選題）A.深入了解開(kāi)戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場(chǎng)咨詢、持倉(cāng)品種信息以及最新的投資報(bào)告C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃試題答案：C32、基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括()。（單選題）A.自主開(kāi)發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則C.門禁原則、訪問(wèn)控制原則、同城備份原則D.崗位責(zé)任制度、自主開(kāi)發(fā)原則、授權(quán)原則試題答案：B33、申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。（單選題）A.第三方支付公司B.中國(guó)人民銀行清算總中心C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.基金托管銀行試題答案：C34、下列不屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是()。（單選題）A.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易B.確定并發(fā)放基金紅利C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.建立并保管基金投資者名冊(cè)試題答案：B35、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無(wú)奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德C.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德試題答案：D36、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.注冊(cè)資本不低于2億元人民幣B.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件D.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度試題答案：A37、下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的原則?()（單選題）A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.專業(yè)性原則試題答案：D38、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從()機(jī)構(gòu)或部門取得。Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門Ⅲ．第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)Ⅳ．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：D39、一般本金保證比例通常為()。（單選題）A.30％B.50％C.80％D.100％試題答案：D40、下列關(guān)于上市交易開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF二級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)和贖回B.申購(gòu)時(shí)以股票換基金份額，贖回時(shí)以基金份額換股票C.采取完全復(fù)制或者抽樣復(fù)制指數(shù)的方式進(jìn)行被動(dòng)投資D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度試題答案：A41、某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是()。（單選題）A.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒(méi)有同樣的持倉(cāng)品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫(kù)未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫(kù)試題答案：C42、下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是()。（單選題）A.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書C.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書D.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意試題答案：A43、投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)關(guān)一般在()日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。（單選題）A.TB.T+1C.T+2D.T+3試題答案：B44、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合格意見(jiàn)書的是()（單選題）A.基金宣傳推介材料B.基金招募說(shuō)明書C.托管協(xié)議D.基金合同試題答案：A45、基金宣傳材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足()個(gè)月的除外。（單選題）A.1B.2C.3D.6試題答案：D46、對(duì)基金管理公司持有5％以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()人民幣，并在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。（單選題）A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元試題答案：A47、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是()。I.公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計(jì)事務(wù)Ⅳ．基金審計(jì)事務(wù)（單選題）A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III試題答案：A48、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，以下屬于重大事件的是()。Ⅰ．基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)Ⅱ．基金凈值出現(xiàn)大幅下跌Ⅲ．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅳ．基金經(jīng)理變更（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A49、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格B.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格試題答案：A50、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時(shí)，正確的做法是()。（單選題）A.應(yīng)在執(zhí)行投資指令后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并按其要求處理C.應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令試題答案：C51、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，下列表述準(zhǔn)確的是()。（單選題）A.行業(yè)的自律性組織B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.營(yíng)利性社會(huì)組織D.行政機(jī)關(guān)試題答案：A52、相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括()。Ⅰ．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性Ⅱ．監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性Ⅲ．監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)Ⅳ．從監(jiān)管時(shí)間來(lái)看屬于事后監(jiān)管（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B53、按照信息披露時(shí)間的不同，貨幣市場(chǎng)基金收益公告可分為()。（單選題）A.封閉期收益公告、開(kāi)放日收益公告、節(jié)假日收益公告B.開(kāi)放日收益公告、節(jié)假日收益公告、臨時(shí)披露收益公告C.封閉期收益公告、臨時(shí)披露收益公告、節(jié)假日收益公告D.封閉期收益公告、開(kāi)放日收益公告、臨時(shí)披露收益公告試題答案：A54、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，下列表述正確的是()。Ⅰ．私募基金必須由基金托管人托管Ⅱ．私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明Ⅲ．私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施Ⅳ．私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：A55、下列需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是()。Ⅰ．基金季度報(bào)告Ⅱ．基金臨時(shí)報(bào)告Ⅲ．基金半年度報(bào)告Ⅳ．基金年度報(bào)告（單選題）A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ試題答案：D56、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列正確的是()。Ⅰ．投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ．全面性原則Ⅲ．客觀性原則Ⅳ．及時(shí)性原則（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D57、按運(yùn)作方式，可將證券投資基金分為()。（單選題）A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).封閉式基金與開(kāi)放式基金C.在岸基金與離岸基金D.主動(dòng)型基金與指數(shù)型基金試題答案：B58、下列關(guān)于獨(dú)立董事任職資格的說(shuō)法，不正確的是()。（單選題）A.有履行職責(zé)所需要的時(shí)間B.具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷C.直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰試題答案：B59、某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()。（單選題）A.贖回2000萬(wàn)份,申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份B.贖回700萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份C.贖回1000萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)元，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份D.贖回1500萬(wàn)份,申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入900萬(wàn)試題答案：C60、基金在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前,一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。（單選題）A.每個(gè)開(kāi)放日B.每個(gè)估值C.每周D.每月試題答案：C61、下列關(guān)于投資者教育的基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.投資者教育不應(yīng)等同于投資咨詢B.投資者教育沒(méi)有固定的模式C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)D.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃試題答案：D62、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知的有()。I．可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)Ⅱ．可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)III．因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或財(cái)產(chǎn)狀況變化影響客戶判斷的重要事由Ⅳ．投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)（單選題）A.I、III、ⅣB.I、II、IIIC.II、III、ⅣD.I、II、III、Ⅳ試題答案：D63、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、各級(jí)人員C.各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系試題答案：D64、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是()。Ⅰ．法律主體資格不同Ⅱ．投資者地位不同Ⅲ．基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ．投資策略不同V．風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V試題答案：C65、對(duì)基金管理公司持有5％以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于()人民幣，并在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。（單選題）A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元試題答案：A66、在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，基金管理人可通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的是()。（單選題）A.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制B.對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查和整改C.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度試題答案：B67、證券投資基金常見(jiàn)的分類方式不包括()。（單選題）A.法律形式B.運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資范圍試題答案：D68、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是()。（單選題）A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密D.某基金的招募說(shuō)明書試題答案：D69、下列關(guān)于培養(yǎng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具體的方法的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ．積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐Ⅱ．虛心向行業(yè)榜樣學(xué)習(xí)Ⅲ．樹(shù)立正確的基金職業(yè)道德觀念Ⅳ．深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D70、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是()。（單選題）A.私募基金的主要投資方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.私募基金的發(fā)售公告D.私募基金的類別試題答案：C71、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中，網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金的()。（單選題）A.代銷機(jī)構(gòu)B.托管人C.備案時(shí)間D.主要投資領(lǐng)域試題答案：A72、某投資者贖回開(kāi)放式基金2萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1％，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為()元。（單選題）A.21800B.20800C.21780D.19800試題答案：C73、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守()。Ⅰ．憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ．基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ．行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則（單選題）A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D74、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念，以下表述正確的是（）。（單選題）A.投資者在開(kāi)放期內(nèi)購(gòu)買某只基金基金份額的行為B.投資者首次購(gòu)買某只基金基金份額的行為C.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買某只基金基金份額的行為D.投資者通過(guò)基金直銷渠道確認(rèn)購(gòu)買某只基金基金份額試題答案：C75、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書中明示的私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ資金損失風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ稅收風(fēng)險(xiǎn)（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A76、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則是()。（單選題）A.準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、易解性和公平性原則B.完整性、及時(shí)性、易得性、易解性和規(guī)范性原則C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性原則D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性、易解性和公平性原則試題答案：C77、目前我國(guó)基金代銷機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ．商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ．期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)Ⅲ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ．信托公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B78、證券投資基金業(yè)的作用不包括()。（單選題）A.優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.為大型投資者拓寬了投資渠道C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.完善金融體系和社會(huì)保障體系試題答案：B79、下列哪一項(xiàng)不屬于道德的特征?()（單選題）A.同質(zhì)性B.繼承性C.約束性D.具體性試題答案：A80、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。（單選題）A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱試題答案：D81、基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括()。（單選題）A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機(jī)短信試題答案：C82、在每日開(kāi)市前，（）需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。（單選題）A.基金管理人B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金投資者試題答案：A83、2015年，乙基金分紅時(shí)，投資者A可以分得的現(xiàn)金紅利為()元。（單選題）A.88429．27B.89108．91C.90900．00D.90000．00試題答案：B84、基金管理人在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件6個(gè)月之后才開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)()。（單選題）A.口頭說(shuō)明B.書面說(shuō)明C.備案D.重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?jiān)囶}答案：C85、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括()。（單選題）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說(shuō)明書試題答案：D86、在每日開(kāi)市前，基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ．基金托管人（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ試題答案：D87、基金監(jiān)管活動(dòng)的自律規(guī)則不包括()。（單選題）A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》B.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》試題答案：C88、對(duì)于短期交易而言，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于贖回金額()的贖回費(fèi)用。（單選題）A.1．0％B.1．5％C.2％D.0．75％試題答案：B89、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地()備案。（單選題）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)試題答案：B90、下列屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)容的是()。（單選題）A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場(chǎng)趨勢(shì)C.個(gè)人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理試題答案：C91、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()（單選題）A.基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則B.基金份額持有人可申請(qǐng)贖回持有的基金份額C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查試題答案：C92、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的價(jià)格形成方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.根據(jù)市場(chǎng)行情變化，封閉式基金交易價(jià)格相對(duì)單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)溢價(jià)情況B.封閉式基金交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響C.開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格同時(shí)也受到市場(chǎng)供求關(guān)系的影響D.開(kāi)放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)試題答案：C93、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料試題答案：A94、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。（單選題）A.收益類金融資產(chǎn)B.權(quán)益類金融資產(chǎn)C.股權(quán)類金融資產(chǎn)D.債券類金融資產(chǎn)試題答案：D95、下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員所從事的活動(dòng)?()（單選題）A.宣傳推介基金B(yǎng).發(fā)售基金份額C.辦理基金登記注冊(cè)D.辦理基金申購(gòu)和贖回試題答案：C96、關(guān)于股票和股票基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響D.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每一個(gè)交易日非上市股票基金的價(jià)格也不斷變動(dòng)試題答案：D97、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是()。（單選題）A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布B.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布D.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布試題答案：C98、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括()。（單選題）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.投資者符合合格投資者條件的承諾函D.投資說(shuō)明書試題答案：D99、基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是()。（單選題）A.深度挖掘客戶需求B.客戶動(dòng)態(tài)分析C.為客戶做好參謀工作D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)試題答案：A100、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是()。（單選題）A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配試題答案：B101、投資者教育的內(nèi)容包含()，這幾方面相輔相成，缺一不可。Ⅰ．心理素質(zhì)教育Ⅱ．投資決策教育Ⅲ．資產(chǎn)配置教育Ⅳ．權(quán)益保護(hù)教育（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：D102、招募說(shuō)明書編制義務(wù)人是（）（單選題）A.基金管理人B.基金投資人C.基金托管人D.基金管理公司試題答案：A103、()對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性作用。（單選題）A.日本B.中國(guó)香港C.美國(guó)D.英國(guó)試題答案：C104、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括()。（單選題）A.一般會(huì)員B.聯(lián)席會(huì)員C.特別會(huì)員D.普通會(huì)員試題答案：A105、另類投資基金的投資對(duì)象不包括()。（單選題）A.大宗商品B.黃金、藝術(shù)品C.房地產(chǎn)D.股票、債券試題答案：D106、關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率B.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代C.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券D.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代試題答案：B107、基本管理制度的內(nèi)容不包括()。（單選題）A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財(cái)務(wù)試題答案：A108、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)不包括()。（單選題）A.辦理基金備案B.進(jìn)行基金注冊(cè)登記C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況試題答案：B109、對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()（單選題）A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來(lái)的業(yè)績(jī)B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則試題答案：A110、下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金的說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批試題答案：D111、下列哪一項(xiàng)屬于我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具?()（單選題）A.現(xiàn)金B(yǎng).兩年以內(nèi)(包括兩年)的銀行存款C.剩余期限在730天內(nèi)(含730天)的債券D.期限在一年以上的債券回購(gòu)試題答案：A112、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()（單選題）A.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限B.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式C.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略D.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排試題答案：A113、基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前()個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。（單選題）A.3B.5C.7D.10試題答案：A114、公司基金募集由過(guò)去的核準(zhǔn)制改革為注冊(cè)制，體現(xiàn)為（）。（單選題）A.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核B.只對(duì)公募基金的募集材料完整性進(jìn)行審核C.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行合規(guī)性審核D.公募基金的募集材料只需備案，無(wú)需審核試題答案：A115、以下選項(xiàng)中，不能通過(guò)加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是()。（單選題）A.基金經(jīng)理惡意砸盤B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)C.基金業(yè)績(jī)排名靠后D.基金產(chǎn)品間利益輸送試題答案：C116、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是()。（單選題）A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹(shù)立為前提C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段試題答案：B117、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的()。Ⅰ．投資目的和投資期限Ⅱ．投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況Ⅲ．投資資格和資金來(lái)源Ⅳ．短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C118、關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力C.相比法律，道德約束是軟約束D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多試題答案：A119、根據(jù)以下資料，回答下題。某基金招募說(shuō)明書中申購(gòu)、贖回費(fèi)率的表述如下：2016年2月18日，某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)申購(gòu)該基金30000元，當(dāng)日基金份額凈值為1．05元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額分別為()。（單選題）A.450元和28142．86份B.444．34元和29556．65份C.443．35元和28149．19份D.450元和29550份試題答案：C120、開(kāi)放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)()（單選題）A.1年B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1個(gè)月試題答案：B121、下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.一般無(wú)特定存續(xù)期限B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變C.基金份額可以在證券交易所交易D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回試題答案：A122、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括()。（單選題）A.獨(dú)立性原則B.公正性原則C.成本收益原則D.專業(yè)性原則試題答案：C123、下列關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機(jī)構(gòu)擔(dān)任B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定予以備案C.基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備安全高效的辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)必須確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付試題答案：A124、下列關(guān)于QDII基金可投資對(duì)象和禁止性行為的說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬B.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.QDII基金可投資于境外市場(chǎng)不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭D.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換試題答案：B125、廣義的資本市場(chǎng)不包括()。（單選題）A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)試題答案：B126、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于以下資產(chǎn)（）。Ⅰ.未上市企業(yè)普通股Ⅱ.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：D127、關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任試題答案：A128、關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法III．在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊Ⅳ．基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序（單選題）A.I、II、III、ⅣB.II、III、ⅣC.I、II、IIID.I、II、Ⅳ試題答案：A129、以4Ps為核心的營(yíng)銷策略不包括()。（單選題）A.產(chǎn)品策略B.投資策略C.渠道策略D.價(jià)格策略試題答案：B130、關(guān)于投資研究業(yè)務(wù)的控制，下列表述正確的是()。（單選題）A.研究員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫研究報(bào)告B.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用試題答案：B131、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過(guò)0．5％時(shí)，基金管理人持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是()。（單選題）A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允價(jià)值估值試題答案：D132、基金信息披露的禁止行為不包括()。（單選題）A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估C.違規(guī)承諾收益D.違規(guī)承擔(dān)損失試題答案：B133、下列關(guān)于私募基金的募集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的()。（單選題）A.私募基金管理人不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金B(yǎng).私募基金管理人在履行特定對(duì)象確定程序后可以通過(guò)其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級(jí)約定收益率試題答案：D134、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由()簽字確認(rèn)。（單選題）A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機(jī)構(gòu)試題答案：C135、某開(kāi)放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開(kāi)放日申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是()。（單選題）A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起披露該基金每個(gè)開(kāi)放日的份額凈值和累計(jì)凈值試題答案：B136、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時(shí),當(dāng)日接受贖回比例不得低于（）（單選題）A.基金總份額10%B.基金總份額5%C.當(dāng)日基金總份額D.基金總份額試題答案：A137、關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。（單選題）A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批D.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批試題答案：C138、關(guān)于公募基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)合規(guī)的是（）。（單選題）A.買賣股票或債券B.承銷證券C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.向基金管理人、基金托管人出資試題答案：A139、證券投資基金依據(jù)法律形式進(jìn)行的分類中，我國(guó)的證券投資基金主要是()。（單選題）A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開(kāi)放式基金D.對(duì)沖基金試題答案：B140、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是()。（單選題）A.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布C.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布試題答案：D141、下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，但是不用向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止，并向上級(jí)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)C.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范D.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范試題答案：A142、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。（單選題）A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.信息溝通D.內(nèi)部監(jiān)控試題答案：A143、關(guān)于公募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案B.該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)控制度C.該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系D.該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管理制度試題答案：A144、關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是()。（單選題）A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上試題答案：C145、基金宣傳推介材料在業(yè)績(jī)登載期間基金合同中()發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。Ⅰ．投資目標(biāo)Ⅱ．投資范圍Ⅲ．投資策略Ⅳ．營(yíng)銷策略（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅳ試題答案：C146、關(guān)于指數(shù)基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券B.ETF聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)試題答案：B147、基金宣傳推介材料在業(yè)績(jī)登載期間基金合同中()發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。Ⅰ．投資目標(biāo)Ⅱ．投資范圍Ⅲ．投資策略Ⅳ．營(yíng)銷策略（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅳ試題答案：C148、在通常情況下，以下基金類型風(fēng)險(xiǎn)從大到小，排列正確的有（）。Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金Ⅱ.混合基金、二級(jí)債券基金、貨幣市場(chǎng)基金Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：D149、下列不屬于擾亂市場(chǎng)正常秩序、侵害投資者合法權(quán)益的嚴(yán)重違法行為的是()。（單選題）A.虛假記載B.重大遺漏C.第三人恭維性文字D.誤導(dǎo)性陳述試題答案：C150、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無(wú)奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德C.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡職的基金職業(yè)道德D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德試題答案：D151、某基金管理公司被曝出信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人利用公司投資組合的未公開(kāi)信息進(jìn)行個(gè)人賬戶交易的違法行為，經(jīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局檢查，以下屬于該公司在內(nèi)部控制方面存在的問(wèn)題的是（）。（單選題）A.該公司的大股東沒(méi)有定期對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)B.信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人對(duì)公司所有投資組合有查詢的權(quán)限C.允許基金經(jīng)理與信息技術(shù)部員工在同一餐廳吃飯D.該公司沒(méi)有對(duì)信息技術(shù)部員工進(jìn)行輪崗試題答案：B152、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()（單選題）A.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限B.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式C.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略D.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排試題答案：A153、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（??）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。（單選題）A.3B.5C.10D.15試題答案：C154、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對(duì)象是()。（單選題）A.本人、父母、配偶B.本人、直系親屬C.本人、配偶D.本人、配偶、利害關(guān)系人試題答案：D155、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，下列表述正確的是()。（單選題）A.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效B.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立C.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立D.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效試題答案：B156、丁先生投資2000000元認(rèn)購(gòu)A基金，該筆認(rèn)購(gòu)資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格每份1元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．5％，則丁先生可得到的認(rèn)購(gòu)份額為()份。（單選題）A.1999940B.1970503．35C.2000060D.1970443．35試題答案：B157、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，下列表述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.債券基金的波動(dòng)性相對(duì)股票基金通常較小B.債券基金與股票基金進(jìn)行適當(dāng)?shù)慕M合投資通常可以分散風(fēng)險(xiǎn)C.債券基金通常被認(rèn)為是收益和風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具D.債券基金適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者試題答案：D158、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則的說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購(gòu)、份額贖回C.申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價(jià)原則試題答案：B159、下列關(guān)于基金銷售適用性的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ．當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益Ⅱ．當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則保障雙方合法利益Ⅲ．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅳ．考慮到效率問(wèn)題，基金銷售基金應(yīng)當(dāng)在關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中考量基金銷售適用性（單選題）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ試題答案：A160、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說(shuō)法正確的是()。（單選題）A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)B.私募基金管理人向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行登記備案C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失試題答案：A161、當(dāng)公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，下列哪一項(xiàng)不屬于督察長(zhǎng)可以行使的權(quán)利?()（單選題）A.及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議B.對(duì)公司運(yùn)作中存在的問(wèn)題進(jìn)行善后工作C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)D.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告試題答案：B162、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。（單選題）A.7B.10C.15D.30試題答案：D163、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是()。（單選題）A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日試題答案：A164、下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是()。（單選題）A.行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展內(nèi)幕交易案件警示展示B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)試題答案：B165、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()（單選題）A.銷售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)試題答案：A166、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，基金銷售機(jī)構(gòu)可以從以下哪些機(jī)構(gòu)或部門取得（）。Ⅰ、基金托管人Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門Ⅲ、第三方基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)Ⅳ、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)（單選題）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ試題答案：B167、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,以下表述正確的是（）。Ⅰ、性質(zhì)不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)特征不同Ⅳ、信息披露程度不同（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ試題答案：A168、下列關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息C.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，但需表明歷史業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)D.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令試題答案：A169、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取()等措施。（單選題）A.取消資格B.沒(méi)收違法所得C.罰款D.電話提示、警告試題答案：D170、下列關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)試題答案：A171、人們?cè)谶M(jìn)行股票投資時(shí)，通常不會(huì)對(duì)下列哪一個(gè)進(jìn)行評(píng)判?()（單選題）A.財(cái)務(wù)狀況B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)C.股票基金凈值D.盈利預(yù)期試題答案：C172、()以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)。（單選題）A.國(guó)外股票基金B(yǎng).國(guó)際股票基金C.國(guó)內(nèi)股票基金D.全球股票基金試題答案：B173、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的()。（單選題）A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.真實(shí)性、合理性、完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性試題答案：B174、貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露()。Ⅰ．節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益Ⅱ．節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的7日年化收益率Ⅲ．節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益Ⅳ．節(jié)假日最后一日的7日年化收益率（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ試題答案：B175、關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是()。（單選題）A.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力從高到低至少分為C1到C5五個(gè)類型，其中C5為最低類別B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)其再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查C.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)無(wú)需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查D.對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查試題答案：D176、關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.是基金投資人的交易結(jié)算資金。在一定條件下不得歸入基金銷售機(jī)構(gòu)的自有資金B(yǎng).是在基金投資人結(jié)算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回、現(xiàn)金分紅等資金C.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動(dòng)性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金試題答案：D177、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ．規(guī)范性原則Ⅱ．及時(shí)性原則Ⅲ．易解性原則Ⅳ．易得性原則（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：B178、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的是()。（單選題）A.集中托管、保障安全B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明D.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)試題答案：A179、公募基金行業(yè)規(guī)范的內(nèi)容不包括()。（單選題）A.信息披露B.投資者的投資能力C.利潤(rùn)分配D.投資限制試題答案：B180、以下不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是()。（單選題）A.目標(biāo)設(shè)定B.資產(chǎn)負(fù)債C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)估試題答案：B181、關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)則B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助試題答案：A182、下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容?()（單選題）A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查試題答案：B183、為規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了()。（單選題）A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》C.《證券投資基金信息披露管理辦法》D.《證券投資基金法》試題答案：A184、下列關(guān)于證券投資基金的分類介紹中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.混合基金對(duì)股票和債券的投資比例不得達(dá)到股票基金和債券基金的標(biāo)準(zhǔn)之一B.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變C.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)D.目前我國(guó)的公募證券投資基金全部是契約型基金試題答案：A185、確認(rèn)基金交易是()的職責(zé)之一。（單選題）A.基金托管人B.銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.中央結(jié)算公司試題答案：C186、聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過(guò)把場(chǎng)外渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做大()的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。（單選題）A.指數(shù)基金B(yǎng).分級(jí)基金C.混合基金D.綜合指數(shù)基金試題答案：A187、基金宣傳推介材料是指()。（單選題）A.推薦基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機(jī)構(gòu)簽訂的代理銷售協(xié)議的信息B.推薦基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息C.推薦基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息D.推薦基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機(jī)構(gòu)簽訂的代理銷售協(xié)議的信息試題答案：C188、()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。（單選題）A.守法合規(guī)B.專業(yè)審慎C.誠(chéng)實(shí)守信D.保守秘密試題答案：C189、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中，網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金的()。（單選題）A.代銷機(jī)構(gòu)B.托管人C.備案時(shí)間D.主要投資領(lǐng)域試題答案：A190、下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ．其本人、配偶不得進(jìn)行證券投資Ⅱ．其不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)Ⅲ．其應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)（單選題）A.Ⅰ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：D191、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)()人稱為公開(kāi)募集基金。（單選題）A.50B.100C.150D.200試題答案：D192、關(guān)于基金投資交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.應(yīng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)B.實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接交易，應(yīng)向交易員下達(dá)投資指令C.投資指令經(jīng)審核確認(rèn)合法、合規(guī)與完整后方可以執(zhí)行D.應(yīng)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系試題答案：B193、基金募集失敗時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是()。（單選題）A.基金管理人擇期再次安排并確保客戶參與到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中B.以基金管理人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)D.按投資者繳納投資款的期限對(duì)應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項(xiàng)的利息試題答案：B194、根據(jù)以下材料，回答{TSE}題。投資者張某準(zhǔn)備將一筆閑余資金用于投資，某基金銷售機(jī)構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了四只產(chǎn)品，a產(chǎn)品是一只公募貨幣基金，b產(chǎn)品是一只公募股票基金，c產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金，d產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。{TS}假定張某是該基金銷售機(jī)構(gòu)所認(rèn)定的特定合格投資者。張某屬于高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，上述基金中，屬于張某有資格購(gòu)買的產(chǎn)品為()。（單選題）A.a，bB.c，dC.b，dD.a，b，c，d試題答案：D195、基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)()等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。Ⅰ．場(chǎng)內(nèi)交易Ⅱ．場(chǎng)外交易Ⅲ．網(wǎng)下申購(gòu)Ⅳ．網(wǎng)上申購(gòu)（單選題）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：C196、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告（單選題）A.30日B.15個(gè)工作日C.90日D.60日試題答案：C197、基金代銷機(jī)構(gòu)通過(guò)代銷基金獲得的主要收入是()。（單選題）A.基金托管費(fèi)B.基金凈值變動(dòng)的收益C.銷售傭金D.基金管理費(fèi)試題答案：C198、某投資者投資10萬(wàn)份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應(yīng)繳納金額為()萬(wàn)元。（單選題）A.10B.9．9C.10．1D.9試題答案：C199、基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括()。（單選題）A.基金合同B.基金的招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.法律意見(jiàn)書試題答案：D200、關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，下列描述錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)C.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)D.督察長(zhǎng)應(yīng)填寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況試題答案：C201、關(guān)于中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)在產(chǎn)品策略方面的不足之處，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ．產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化Ⅱ．市場(chǎng)細(xì)分不到位Ⅲ．不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的產(chǎn)品線不足Ⅳ．產(chǎn)品定位不明確（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：C202、下列關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存的說(shuō)法中，正確的是()。（單選題）A.每周備份，異地庫(kù)房妥善保管B.每天備份，異地庫(kù)房妥善保管C.每周備份，公司庫(kù)房妥善保管D.每天備份，公司庫(kù)房妥善保管試題答案：B203、基金從業(yè)人員“守法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范中的“法”與“規(guī)”包括()。Ⅰ．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》Ⅱ．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定的《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅲ．中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律性規(guī)則》Ⅳ．基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：C204、基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)()等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。Ⅰ．場(chǎng)內(nèi)交易Ⅱ．場(chǎng)外交易Ⅲ．網(wǎng)下申購(gòu)Ⅳ．網(wǎng)上申購(gòu)（單選題）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：A205、崗位教育主要是通過(guò)()來(lái)完成的。（單選題）A.職業(yè)資格測(cè)試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)試題答案：D206、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()。（單選題）A.持有人戶數(shù)B.基金投資組合報(bào)告C.基金凈值表現(xiàn)D.基金財(cái)務(wù)狀況試題答案：C207、下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.中小投資者一般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易B.申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買C.ETF贖回時(shí)得到是一籃子股票D.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金試題答案：B208、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0．25％～0．5％間的次數(shù)B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值D.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值試題答案：C209、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.必須實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限D(zhuǎn).為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人試題答案：D210、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。Ⅰ．屬于利益輸送Ⅱ．違反了客戶至上的職業(yè)道德要求Ⅲ．違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求Ⅳ．屬于操縱市場(chǎng)的行為（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：C211、QDII基金的凈值在估值后的()個(gè)工作日披露。（單選題）A.1～2B.3～5C.7～8D.8～10試題答案：A212、關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是()（單選題）A.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告試題答案：B213、下列關(guān)于基金賬戶的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。（單選題）A.基金賬戶都由基金管理人為投資者開(kāi)立B.基金賬戶用記錄投資者持有的基金份額余額C.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額變動(dòng)情況D.投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，如果沒(méi)有開(kāi)立基金賬戶，需要提前開(kāi)立基金賬戶試題答案：A214、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。（單選題）A.12B.6C.15D.9試題答案：C215、關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位，錯(cuò)誤的是（）。（單選題）A.為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道B.倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)C.匯集眾多小額資金組合投資，降低了直接融資比例D.作為直接融資工具，能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金試題答案：C216、采用問(wèn)卷方式對(duì)基金投資人進(jìn)行適用性調(diào)查時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在問(wèn)卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購(gòu)買過(guò)程中注意核對(duì)自己的()的匹配情況。（