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股票發(fā)行承銷協(xié)議書背景股票的發(fā)行是指公司將一定數(shù)量的股份出售給投資者以集資,增加企業(yè)的資本金。為了保證股票發(fā)行過(guò)程的合法性和規(guī)范性,股票發(fā)行必須遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定,并且需要由證券公司等具有資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人進(jìn)行承銷。承銷代表“承擔(dān)銷售”,即承銷商作為中介機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)行人銷售股份,并承擔(dān)因此所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任,而作為承銷的代價(jià),承銷商通常會(huì)收取一定的承銷費(fèi)用。為了明確股票發(fā)行的相關(guān)規(guī)定和雙方的權(quán)利義務(wù),需要簽訂股票發(fā)行承銷協(xié)議書。協(xié)議內(nèi)容一、定義本協(xié)議中,“發(fā)行人”是指公司的董事會(huì)、董事或執(zhí)行董事委派的代表,股票承銷商是指為發(fā)行人承銷股份并有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格的證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)。二、責(zé)任和義務(wù)發(fā)行人的責(zé)任和義務(wù)包括但不限于以下內(nèi)容:提供必要的信息和資料,包括公司的章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及發(fā)行詳細(xì)情況等,并確保信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的其他規(guī)范性文件等規(guī)定,將發(fā)行情況報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)于承銷商在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的需要發(fā)行人予以說(shuō)明、解釋或補(bǔ)充說(shuō)明的事項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)及時(shí)給予說(shuō)明、解釋或補(bǔ)充說(shuō)明,并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)行人應(yīng)及時(shí)、全面、清晰地告知投資者與股票發(fā)行事項(xiàng)相關(guān)的情況,包括但不限于描述投資風(fēng)險(xiǎn)、詳細(xì)說(shuō)明股票認(rèn)購(gòu)方法、股票的上市或交易等。承銷商的責(zé)任和義務(wù)包括但不限于以下內(nèi)容:按照法律、法規(guī)和協(xié)議要求,嚴(yán)格地承銷發(fā)行人發(fā)行的所有股票,不得違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定。在股票發(fā)行過(guò)程中,及時(shí)向發(fā)行人提出應(yīng)處理的事項(xiàng),并向發(fā)行人提供必要的技術(shù)支持、咨詢和建議。幫助發(fā)行人收集、歸納、私人信息披露以及上市事項(xiàng),并確保所收集的信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)現(xiàn)投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好、承擔(dān)能力不足等問(wèn)題時(shí),應(yīng)及時(shí)向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,并提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估服務(wù)。三、承銷價(jià)格與費(fèi)用發(fā)行人和承銷商應(yīng)協(xié)商確定股票承銷價(jià)格,承銷價(jià)格應(yīng)公正合理,承銷商可以在協(xié)議中約定相應(yīng)的承銷費(fèi)用。四、協(xié)議期限本協(xié)議的有效期限從簽約之日起,至股票發(fā)行的實(shí)際完成之日止。五、爭(zhēng)議解決雙方因本協(xié)議所發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)協(xié)商解決;如協(xié)商不成,雙方應(yīng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)申請(qǐng)仲裁,如果仲裁裁決不被確認(rèn)或不成立,則雙方有權(quán)向人民法院提起訴訟。六、特殊事項(xiàng)對(duì)于特殊事項(xiàng),本協(xié)議雙方應(yīng)采取書面協(xié)商方式解決。結(jié)語(yǔ)股票發(fā)行承銷協(xié)議書是保證股票
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