2022證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試試題（附答案）

2022證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試試題（附答

案）

2022證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考試試題（附答案）

考試試題ー:

第1題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制

定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是

〇〇

A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》C.

《上市公司信息披露管理辦法》D.

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

A

部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定,其

法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公

開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券

公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

本題0.5分

第2題公司章程的基本特征不包括。。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D,自治性

C

公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特征。

本題0.5分

第3題科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為。萬

ノし〇

第1頁共13頁

A.10

B.20

C.30

D.50

A

有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為:（1）以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限

責(zé)任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬元。（2）以商品批發(fā)為主的有限責(zé)

任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣50萬元。（3）以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任

公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣30萬元。（4）科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限

責(zé)任公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)

資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

本題0.5分

第4題〇為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A.

股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

C

股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)カ機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)

關(guān),享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公

司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān),專司監(jiān)督職能。

本題0.5分

第5題人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通

知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法

院通知之日起滿〇日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

A.10

B.15

C.20

第2頁共13頁

D.30

C

人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司

及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知

之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

本題0.5分

第6題下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中,錯(cuò)誤的是（）。A.

股東轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

B.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得

轉(zhuǎn)讓

C

法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定,具體包括:（1）股東

轉(zhuǎn)讓其股份,必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。（2）發(fā)起人持有的本公司

股份,自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的

本公司的股份,在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。（4）國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,未

經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn),不得轉(zhuǎn)讓。（5）除了為減少公司資本而注銷股份或

者與持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通過收購持有本公司的股

票。（6）記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。

⑺無記名股票,在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi),由股東以將股票交付給受讓人

的方式轉(zhuǎn)讓。

本題0.5分

第7題在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由〇以上政府財(cái)政部門責(zé)

令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C,市級(jí)

第3頁共13頁

D.省級(jí)

B

在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上政府財(cái)政部門責(zé)令改

正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

本題0.5分

第8題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中,錯(cuò)誤的是（）。A.

未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券B.

向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

C.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

D.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

D

有下列情形之一的,為公開發(fā)行:（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券。（2）向累計(jì)

超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券。（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非

公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

本題0.5分

第9題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,錯(cuò)誤的是〇。A.

股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

B

股票上市交易的條件:（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)

行。（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司

股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例

為10%以上。（4）公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

本題0.5分

第10題下列行為中,不屬于內(nèi)幕交易的是（）。

A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

第4頁共13頁

B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

D

內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為:

⑴知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其

他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信

息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人

員建議他人買賣證券的行為。

第11題收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

B

收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告。

本題0.5分

第!2題下列不屬于基金份額持有利的是〇。

A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

C

基金份額持有人享有下列權(quán)利:（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算

后的剩余財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要

求召開基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。

第5頁共13頁

（6）查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。（7）對(duì)基金管理人、基金托管人、基

金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（8）基金合同約定的其他

權(quán)利。

本題0.5分

第!3題下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

D

商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白

糖、咖啡、豬脯、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、

鋅、銀、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。

本題0.5分

第!4題期貨公司可以接受〇的委托進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B1企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

B

下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期

貨交易:（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易

所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。（3）證券、期貨市

場(chǎng)禁止進(jìn)入者。（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

本題0.5分

第15題證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起〇

個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

第6頁共13頁

A.1

B.2

C.3

D.5

C

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易

日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

本題0.5分

第!6題下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中,正確的是〇。

A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易

所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

D.期貨公司存管的.客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

C

期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所

專用結(jié)算賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

客戶保證金。

本題0.5分

第17題對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格

的申請(qǐng),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起。內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的

書面決定。

A.30個(gè)工作日

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

B

對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申

第7頁共13頁

請(qǐng),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的

書面決定。

本題0.5分

第18題證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)

其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)。

A.1

B.2

C.3

D.5

B

證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行

審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

本題0.5分

第19題證券公司應(yīng)當(dāng)有〇名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)

管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

B

證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人

員。

本題0.5分

第20題專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,

應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

第8頁共13頁

C.專科

D.本科

B

專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是:參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年

滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

本題0.5分。

第21題被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)

證書的人員,協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A.2

B.3

C.4

D.5

B

被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的

人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

本題0.5分

第22題個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括〇。A.

具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）具備3年以上保薦相關(guān)

業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加

中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。（4）誠實(shí)守信,品

行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。（5）未負(fù)有

數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

本題0.5分

第9頁共13頁

第23題23.()依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.

國務(wù)院證券委員會(huì)

D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

A

中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

本題0.5分

第24題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后〇日內(nèi)完成證券公司客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.10

B.15

C.20

D.30

C

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成證券公司客戶資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

本題0.5分

第25題從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合()的監(jiān)督與管

理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

A

從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī),接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管

理,接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理,遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)

構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

第10頁共13頁

本題0.5分

第26題會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決

定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠信信

息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

C

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息,會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效

之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào),協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)

備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予

記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

本題0.5分

第27題誠信信息中,因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的

效カ期限為()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

C

獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政

處罰、市場(chǎng)禁入的信息,效力期限為5年。

本題0.5分

第28題行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重

大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證