證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)試題庫(kù)(帶答案)打印版

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單選題（共50題）1、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱(chēng)為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D2、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備()等條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D3、可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.中小板B.創(chuàng)業(yè)板C.主板D.新三板【答案】D5、（）通常來(lái)源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】C6、貨幣市場(chǎng)基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、（2020年真題）我國(guó)證券交易所內(nèi)的證券交易的競(jìng)價(jià)原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、首次公開(kāi)發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D10、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來(lái)全面開(kāi)放時(shí)代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A14、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C15、下列選項(xiàng)中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A.選擇權(quán)的性質(zhì)B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系【答案】B17、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣(mài)出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C18、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D19、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D21、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A22、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D23、英國(guó)適合規(guī)模較小的成長(zhǎng)型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類(lèi)投資市場(chǎng)C.專(zhuān)業(yè)證券市場(chǎng)D.專(zhuān)業(yè)基金市場(chǎng)【答案】B24、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D26、（2019年真題）與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是（）A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D27、記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有（）階段。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C29、中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、A借給B100元，約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C31、（2019年真題）證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無(wú)限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D33、以下（）方式是指由承銷(xiāo)商按照協(xié)議到銷(xiāo)售截止日將未出售的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。A.自銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)【答案】C34、證券交易所歸屬（）直接管理。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】B35、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A.14.4萬(wàn)元B.24萬(wàn)元C.38.4萬(wàn)元D.48萬(wàn)元【答案】D36、銀行間現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)的點(diǎn)擊成交交易方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法，正確的是（）。A.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比B.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益【答案】B38、下列不屬于傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.信用打分模型B.信用評(píng)級(jí)C.專(zhuān)家系統(tǒng)D.5Cs【答案】B39、為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)期貨【答案】C40、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A41、股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C42、融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（），當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B43、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C44、金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開(kāi)發(fā)行，一次足額B.公開(kāi)發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期D.公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D45、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱(chēng)之為().A.平均期權(quán)B.任選期權(quán)C.百慕大期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】A46、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B47、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開(kāi)立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品【答案】A48、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.