2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題型題庫附解析答案單選題（共180題）1、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司同樣承擔(dān)著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D2、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權(quán)投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C3、不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A.審批制B.備案制C.核準(zhǔn)制D.注冊制【答案】B4、私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護D.隔離【答案】D5、私募股權(quán)投資基金中GP、LP、FOF分別代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B(yǎng).母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A6、（2019年真題）某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準(zhǔn)時點A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準(zhǔn)時點的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A7、（）股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；（）股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。A.合伙型/契約型B.有限責(zé)任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限責(zé)任公司型/合伙型【答案】B8、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。A.10B.15C.20D.5【答案】B9、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A10、投資機構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、通常情況下，被投資方出現(xiàn)（）時，履行估值調(diào)整條款不會導(dǎo)致其估值降低。A.公司的業(yè)務(wù)不穩(wěn)定處于轉(zhuǎn)型期B.公司階段性達(dá)到了約定的經(jīng)營目標(biāo)C.公司的主要合作伙伴出現(xiàn)財務(wù)危機D.公司的競爭對手【答案】B12、下列符合條件的,可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。A.應(yīng)收賬款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)D.銷售增長率【答案】A14、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】B15、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為250股B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補償股份價格為8元/股C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補償股份數(shù)量為17股D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元【答案】B16、（）實際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護性條款C.回購條款D.反稀釋條款【答案】B17、相對估值法的計算公式為（）。A.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)x(可比公司價值/可比公司某種指標(biāo)）B.目標(biāo)公司價值=可比公司價值x(目標(biāo)公司某種指標(biāo)/可比公司某種指標(biāo)）C.目標(biāo)公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標(biāo)/目標(biāo)公司某種指標(biāo)）D.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)x(可比公司某種指標(biāo)/可比公司價值）【答案】A18、企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程不包括（）。A.種子期B.起步期C.相對成熟期D.衰退期【答案】D19、（2017年真題）在購買股權(quán)投資基金份額時，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C20、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A21、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機構(gòu)的成立，極大地促進(jìn)了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.外幣股權(quán)投資基金D.創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】A23、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金,但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C24、（2016年真題）不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報【答案】A25、依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B26、基金募集過程中，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查B.目標(biāo)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查【答案】A28、股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B29、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D30、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。A.國家激勵政策B.投資企業(yè)的信息C.被投資企業(yè)的信息D.投資方向與策略【答案】C31、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B32、目前，我國已成為全球股權(quán)投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B33、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是()。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C34、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)（）的受托責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》所指的有限合伙企業(yè)由（）組成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他組織【答案】A36、目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D37、（2017年真題）對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（）的設(shè)置通常是為了保護中小投資者的利益,防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.觀察期B.帶定期C.鎖定期D.高峰期【答案】C39、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在有限責(zé)任公司型基金的股東中按照（）分配。A.認(rèn)繳出資比例B.公司總經(jīng)理制定的方案C.公司法定代表人制定的方案D.實繳出資比例【答案】D40、下列說法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B42、以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C43、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介股權(quán)投資基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)B.特定對象確定程序C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險揭示【答案】B44、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資曰起至實際回購曰。若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B45、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)中基金托管人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（）。A.培育合格個人投資者，支持具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排C.對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入D.以上都正確【答案】D47、一般價值等式為（）。A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)B.企業(yè)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值C.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值【答案】D48、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B49、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括（）。A.科創(chuàng)板B.主板C.創(chuàng)業(yè)板D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】D50、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C53、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B54、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法錯誤的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，應(yīng)采用經(jīng)濟增加值法進(jìn)行估值B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項投資的公允價值時，應(yīng)考慮該項投資的性質(zhì)、事實及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼55、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預(yù)測期之后目標(biāo)公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進(jìn)行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）A.專業(yè)管理B.規(guī)模優(yōu)勢C.分散風(fēng)險D.投資機會【答案】C57、下列不屬于股權(quán)投資基金分類方式的是（）。A.按投資領(lǐng)域分類B.按組織形式分類C.按資金性質(zhì)分類D.按投資者類型分類【答案】D58、(2017年)對于增長穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.收入法B.成本法C.市場法D.乘數(shù)法【答案】A59、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出D.部分投資項目都已經(jīng)清算退出【答案】D60、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設(shè)立各類引導(dǎo)基金，引導(dǎo)支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。A.2015年1月14日，國務(wù)院決定設(shè)立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級B.2015年9月，國務(wù)院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運作C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關(guān)于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》，允許保險資金通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權(quán)投資母基金間接投資創(chuàng)投基金D.以上都是【答案】D61、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A62、從創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生命周期來看，企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程可以分為4個周期，以下不屬于創(chuàng)業(yè)的生命周期的是（）。A.種子期B.起步期C.發(fā)展期D.相對成熟期【答案】C63、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C64、（2018年真題）為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段A.募集與設(shè)立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D65、（2016年真題）以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結(jié)算原則C.以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設(shè)定股份交易最低限額【答案】A66、以下關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價值法作為一種輔助方法【答案】A67、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C68、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A69、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）A.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡單，現(xiàn)金流波動【答案】A70、在為某股權(quán)投資基金管理公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金管理人登記出具專項法律意見書時，關(guān)于管理機構(gòu)的境外股東，律師應(yīng)核查（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、相對而言，（）能夠更高效地應(yīng)對中小微企業(yè)的融資需求特征。A.銀行貸款B.資本市場C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】C72、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C73、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商B.產(chǎn)業(yè)政策C.競爭對手D.銷售費用預(yù)算【答案】D74、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C75、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D76、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點【答案】C77、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A78、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D79、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A80、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A81、托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，主要核對內(nèi)容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A82、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓B.第三方買家估值高于某一定額C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額【答案】C83、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級。A.第三方機構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A84、（）負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理。A.工商行政管理部門B.商務(wù)部和國家外匯管理局C.財政部和國家稅務(wù)總局D.財政部和國家發(fā)展改革委【答案】C85、（2017年真題）假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當(dāng)前項目價值為2億元，B項目當(dāng)前項目價值為3億元，C項目當(dāng)前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D86、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B87、（2017年真題）下列投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會決議通過……”C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成……”D.“公司股東會會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A88、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C89、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B90、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D91、（2021年真題）以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C92、(2016年)在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A93、（2020年真題）基金服務(wù)機構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A94、以下（）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D95、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B96、公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情況，不包括（）A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉D.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】B97、（2017年真題）下列可以登記為基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、（2020年真題）關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風(fēng)險控制、公司治理情況等B.投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標(biāo)包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D.主要財務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性【答案】C99、對于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C100、從退出風(fēng)險的角度來看，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C101、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議。A.60B.30C.14D.7【答案】A102、私募基金私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C103、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座B.非本機構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.推介非本機構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D104、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B105、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D106、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A107、公司型基金的參與主體主要為（）。A.發(fā)起人和基金托管人B.發(fā)起人和基金管理人C.投資者和基金托管人D.投資者和基金管理人【答案】D108、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D109、境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、并購基金是指主要對企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。A.財務(wù)性并購?fù)顿YB.資產(chǎn)性并購?fù)顿YC.債務(wù)性并購?fù)顿YD.不動產(chǎn)并購?fù)顿Y【答案】A111、（），中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A112、合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，以下屬于合格的機構(gòu)投資者為（）。A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司C.總負(fù)債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)D.流動資產(chǎn)為1500萬的運輸公司【答案】A113、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應(yīng)比照《個人所得稅法》中的“生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用（）的五級超額累進(jìn)稅率，計繳個人所得稅。A.5%～25%B.5%～35%C.10%～25%D.10%～35%【答案】B114、（2020年真題）關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C115、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，在股東向股東以外的人進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.得到三分之一以上其他股東的同意B.得到其他股東過半數(shù)同意C.得到四分之一以上其他股東的同意D.得到全部其他股東的同意【答案】B116、基金投資者關(guān)系管理的主體是（）。A.基金銷售機構(gòu)B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理人【答案】D117、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A118、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C119、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗的股權(quán)投資基金管理機構(gòu)不得申請基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動C.境外注冊設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機構(gòu)也應(yīng)履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B120、股權(quán)投資基金増值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C121、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B122、簡單價值等式為（）。A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)B.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益C.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值-債務(wù)D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益【答案】A123、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A124、（）的特點在于不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異。A.完全棘輪B.加權(quán)平均條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】A125、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。A.4個月B.8個月C.6個月D.12個月【答案】A126、股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B127、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B128、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B129、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】C131、下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以合法兼營與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則【答案】C132、QFLP是指（）。A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境內(nèi)有限合伙人D.合格境內(nèi)普通合伙人【答案】A133、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障【答案】C134、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C135、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對行業(yè)自律的積極補充B.政府監(jiān)管機構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施【答案】C136、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.托管人確認(rèn)D.協(xié)議簽署及出資【答案】C137、當(dāng)前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值／目標(biāo)回報倍數(shù)=退出時的股權(quán)價值／（1+目標(biāo)收益率）n是（）的計算公式。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.終值倍數(shù)法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.相對估值法【答案】A138、歐洲議會于（

）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，（

）通過了《另類基金管理人指引》，從而建立了針對股權(quán)投資基金行業(yè)的新的監(jiān)管體系。A.2010年9月，2011年6月B.2010年8月，2012年6月C.2011年8月，2012年6月D.2010年10月，2011年6月【答案】A139、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請C.將管理人列入異常機構(gòu)對外公示D.不予登記【答案】A140、（）是指收購人向所有的股票持有人發(fā)出購買上市公司股份的收購要約，收購該上市公司股份的行為。A.競價交易機制B.大宗交易機制C.要約收購機制D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓機制【答案】C141、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比丫公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬元，B基金計劃本輪追加投資2000萬元，沒有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評估和調(diào)整后的負(fù)債為2000萬元，計算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見下表資產(chǎn)項目、重置全價（萬元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D142、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容B.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項變更D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D143、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構(gòu)B.境內(nèi)證券監(jiān)管機構(gòu)C.境外證券交易所D.境內(nèi)證券交易所【答案】B144、下列不是采取項目跟蹤與監(jiān)控的必要的原因是（）。A.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實現(xiàn)公司股權(quán)價值提升B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險【答案】A145、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】D146、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉(zhuǎn)讓D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓【答案】D147、公司型基金合同的法律形式為（）。A.公司章程B.公司法C.公司協(xié)議D.公司股權(quán)說明書【答案】A148、股權(quán)投資基金的項目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D149、下列關(guān)于股權(quán)投資基金W理人對服務(wù)機構(gòu)的要求，說法錯誤的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估基金服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突B.基金托管人一般是可以被委托擔(dān)任同一基金的基金服務(wù)機構(gòu)C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)D.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)【答案】B150、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。這個被稱為（）。A.觸發(fā)機制B.調(diào)整機制C.對賭安排D.補償安排【答案】C151、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型基金的表述中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金B(yǎng).信托（契約）型基金具有獨立的法人地位C.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過信托契約進(jìn)行相關(guān)約定.運作比較靈活D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B152、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅B.收益分配方案由董事會制定,無需上報股東（大）會通過C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進(jìn)行分配【答案】C153、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護投資人的股權(quán)不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對企業(yè)盡調(diào)時，應(yīng)保護目標(biāo)公式的商業(yè)機密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A154、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金存續(xù)期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配，基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A155、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細(xì)預(yù)測期數(shù)（n）C.計算詳細(xì)預(yù)測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計算目標(biāo)公司的企業(yè)價值或者股權(quán)價值【答案】D156、在我國，股權(quán)投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B157、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以