論股東代表訴訟法學(xué)-本科畢業(yè)論文

屆畢業(yè)設(shè)計(第二學(xué)位論文)題目：論股東代表訴訟專業(yè)：法學(xué)姓名：班級：金屬指導(dǎo)教師起訖日期2013.3.19～2013.06.1320013年5月

論股東代表訴訟摘要《中華人民共和國公司法》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議于2005年10月27日修訂通過。這部公司法正式確定了股東代表訴訟，但是中國并非真正的市場經(jīng)濟國家，所以該項制度并不完善。在訴訟當(dāng)事人中對原告股東資格應(yīng)當(dāng)確立"潔手規(guī)則"予以限制，被告范圍中就應(yīng)當(dāng)包括董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司在股東代表訴訟中應(yīng)作為獨立的訴訟參加人。在新修訂的《中華人民共和國公司法》和《民事訴訟法》中并未規(guī)定股東代表訴訟的訴訟費用問題，應(yīng)當(dāng)將股東代表訴訟作為非財產(chǎn)性案件，收取固定的訴訟費用。新修訂的《中華人民共和國公司法》和《民事訴訟法》并未明確規(guī)定股東代表訴訟的管轄問題，股東代表訴訟案件的管轄問題，應(yīng)當(dāng)規(guī)定為專屬管轄，由公司的所在地法院管轄。由于現(xiàn)代經(jīng)濟的快速發(fā)展，公司的規(guī)模不斷擴大，為了能夠的適應(yīng)復(fù)雜多變的市場，公司的內(nèi)部權(quán)力運行機制已由股東會中心過渡到董事會中心主義，董事會在公司的決策管理中居于中心地位，公司的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生了分離。由于董事會地位的變化，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員有了更廣泛的權(quán)力，為了防止他們?yōu)E用職權(quán)，損害公司和股東的合權(quán)益，股東代表訴訟制度應(yīng)運產(chǎn)生，該制度是一項重要的公司法律制度，對公司的保護起著不可磨滅的作用。關(guān)鍵詞:股東代表訴訟訴訟當(dāng)事人

OntheshareholderlawsuitAbstract《LawofthePeople'sRepublicofChina》isamendedandadoptedbythe18thmeetingoftheStandingCommitteeoftheTenthNationalPeople'sCongressofthePeople'sRepublicofChinaonOctober27,2005.ThisActofficialidentifiedtheshareholderlawsuit,butChinaisnotatruemarketeconomycountry,sothatthesystemisnotperfect.Handhygienerulesshouldbeestablishedontheplaintiffshareholderseligibletobelimited,thescopeofthedefendantshallincludethedirectors,supervisorsandseniormanagement,asanindependentcompanyintheshareholderlawsuitparticipantsinproceedingslitigants.Inthenewlyrevised《LawofthePeople'sRepublicofChina》and《CivilProcedureLaw》doesnotprovidefortheashareholderlawsuitlitigationcosts,shareholdersshouldberepresentativeactionasanon-propertycases,chargesafixedcostoflitigation.Thenewlyrevised《LawofthePeople'sRepublicofChina》and《CivilProcedureLaw》doesnotspecificallyprovidetheshareholdersrepresentativeactionsunderthejurisdictionoftheshareholdersonbehalfofthejurisdictionofthecourtcases,shouldprovideforexclusivejurisdictionunderthejurisdictionofthelocalcourt.Duetotherapiddevelopmentofthemoderneconomy,thesizeofthecompanycontinuestoexpand,inordertobeabletoadapttothecomplexandvolatilemarket,thecompany'sinternalpoweroperatingmechanismbytheshareholders'meetingcentertransitiontothecentrismoftheBoardofDirectors,theBoardofDirectorsinthemanagementofthecompany'sdecision-makinginthecenterposition,thecompany'sownershipandmanagementseparation.DuetochangesinthestatusoftheBoard,thedirectors,supervisorsandseniormanagementpersonnelhavewiderpowersinordertopreventdamagetothecompanyandshareholdersinequity,ShareholderRepresentativeLitigationSystemshouldbeshippedproducetheirabuseofpower,thesystemisanimportantCompanylegalsystem,playsanindelibleroleintheprotectionofthecompanyKeyWords:ShareholderRepresentativeLitigationLitigants

目錄論股東代表訴訟 2摘要 2Abstract 3·一、股東代表訴訟制度的概述 5（一）股東代表訴訟制度的定義 5（二）股東代表訴訟制度的形成和發(fā)展 5二、股東代表權(quán)訴訟的訴訟當(dāng)事人 6（一）股東代表訴訟的原告資格的確定 6（二）股東代表訴訟的被告的確定 6（三）股東代表訴訟中的公司的訴訟地位的確定 6三、股東代位訴訟的前置程序 7四、股東代表訴訟的費用問題 8五、股東代表訴訟的法院管轄問題 8六、結(jié)語 9七、參考文獻 10·一、股東代表訴訟制度的概述（一）股東代表訴訟制度的定義股東代表訴訟是指公司的合法權(quán)益受到公司董事、監(jiān)事、控股股東、總經(jīng)理等高級管理人員以及第三人的不法侵害時，公司怠于起訴或拒絕起訴時，公司有法定資格的股東以自己的名義，為公司的利益而向人民法院提起訴訟。股東代表訴訟又可稱為"股東代位訴訟""股東派生訴訟""股東衍生訴訟""股東傳來訴訟。（二）股東代表訴訟制度的形成和發(fā)展股東代表訴訟起源于19世紀的英國衡平法，1843英國普通法院對Fossv.Harbottle一案進行了審理，并確立了"Foss"規(guī)則。該規(guī)則包含了兩個重要原則即當(dāng)原告規(guī)則和少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則也稱"公司內(nèi)部管理原則"。在美國得到全面的發(fā)展，1881年美國法院明確否定了英國普通法院確立的Foss規(guī)則，確立了著名的衡平規(guī)則，明確允許小股東為公司利益提起代表訴訟。到20世紀初，通過判例發(fā)展起的股東代表訴訟制度，進一步得到立法的確認，美國一些州的《公司法》先后規(guī)定了股東代表訴訟制度，從立法上明確了股東代表訴訟制度。我國在2005年的時候正式將股東代表訴訟制度納入了《中華人民共和國公司法》中。第一百五十二條董事、高級管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、如不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第一百五十三條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。從此，我國正式確立股東代表訴訟制度，這對于維護小股東的合法權(quán)益，規(guī)范公司的行為，完善公司內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，促進現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，必將發(fā)揮重要的作用。二、股東代表權(quán)訴訟的訴訟當(dāng)事人（一）股東代表訴訟的原告資格的確定雖然，股東代表訴訟是股東為了保護公司利益和中小股東權(quán)益而設(shè)的，但為了防止出現(xiàn)股東濫訴、惡訴，維護公司的正常運轉(zhuǎn)，我國《公司法》中明確規(guī)定了股東代表訴訟的原告資格。我國《公司法》中規(guī)定：有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東才能為了公司的利益，以公司的名義向人民法院提起訴訟。而且原告股東是一個清白之身，即沒有當(dāng)過股東代表訴訟的被告。（二）股東代表訴訟的被告的確定股東代表訴訟的被告，是指侵犯公司利益行為的人。根據(jù)我國的《公司法》可以得出股東代表訴訟的被告將包括懂事、高級管理人員、監(jiān)事及侵犯公司利益的第三人。（三）股東代表訴訟中的公司的訴訟地位的確定我國《公司法》中沒對公司在股東代表訴訟中的地位進行規(guī)定，同樣，在《民事訴訟法》中也沒有規(guī)定。我覺得只能將公司列為獨立的訴訟參加人，較為妥當(dāng)。理由如下：1．股東代表訴訟是由于公司怠于起訴或拒絕起訴，股東以自己的名義行使訴權(quán)，因此，不能將其列為原告。2．股東代表訴訟最終勝訴的利益歸屬于公司，從法律上其與被告董事、高級管理人員等侵害人處于不同的訴訟地位，因此，不宜將公司列為被告。3．可不可以將公司列為第三人呢？我國《民事訴訟法》56條規(guī)定了無獨立請求權(quán)的第三人和有獨立請求權(quán)的第三人。無獨立請求權(quán)的第三人是對訴訟標的沒有獨立的請求權(quán)，且與案件處理結(jié)果其有利害關(guān)系，參加到訴訟中是為了支持一方的當(dāng)事人。而在股東代表訴訟中公司是有請求權(quán)的，只不過是被原告代位行使了。有獨立請求權(quán)的第三人是對訴訟標的有獨立的請求權(quán)，并且將原告、被告均視為共同被告。而股東代表訴訟中公司的訴權(quán)已被原告股東代位行使，并且，公司了也不是將原告股東和侵害人視為共同被告，故公司不符合有獨立請求權(quán)的規(guī)定。所以，無論是將公司列為無獨立請求權(quán)的第三人還是將其列為有獨立請求權(quán)的第三人均不合適。所以，我認為將公司列為獨立的訴訟參加人較為合適。三、股東代位訴訟的前置程序股東要行使股東代表訴訟必須要經(jīng)過一個前置程序，這個前置程序又叫窮盡公司內(nèi)部救濟規(guī)則，就是指當(dāng)公司的董事或者高級管理人員侵犯了公司的利益時，有法定資格的股東只能先請求監(jiān)事會向人民法院起訴，當(dāng)監(jiān)事侵犯了公司的利益的時候，有法定資格的股東必須先請求董事會向人民法院起訴。只有當(dāng)董事或者監(jiān)事拒絕起訴的時候，有法定資格的股東才能以公司的名義向法院起訴。設(shè)定前置程序的主要目的是充分發(fā)揮公司的內(nèi)部監(jiān)督機制，避免不必要的訴訟給公司帶來損失。我國《公司法》第152條規(guī)定，股東提起代表訴訟的前置程序是：（1）當(dāng)董事違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180天以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；（2）當(dāng)監(jiān)事違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。（3）監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，（4）或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。四、股東代表訴訟的費用問題訴訟費用，是指當(dāng)事人進行民事訴訟，依法向人民法院交納和支付的費用。那么股東代表訴訟怎樣交納訴訟費呢？我國《公司法》對訴訟費用沒有作出特別規(guī)定，現(xiàn)行司法實踐中按照財產(chǎn)案件收取案件受理費。我認為應(yīng)將股東代表訴訟作為非財產(chǎn)案件收取固定的訴訟費，理由如下：（1）股東代表訴訟是股東為了公司利益以自己的名義向法院提起的訴訟，勝訴結(jié)果歸屬于公司而非原告本人，全體股東及包括債權(quán)人均會受益，原告只是作為股東之一間接受益，該訴訟屬于一種公益訴訟。（2）如果讓原告股東收取訴訟費用，會使原告股東有些顧慮，會降低他們向人民法院提起訴訟的積極性，導(dǎo)致股東代表訴訟不能發(fā)揮它的效能，致使無法保護公司和中小股東的利益，無法保護公司的債權(quán)人，不能起到保護公司利益的作用。五、股東代表訴訟的法院管轄問題我國《公司法》并沒有對股東代表訴訟的法院管轄問題作出特別的規(guī)定，都是采取《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定確定管轄問題。我國的《民事訴訟法》中關(guān)于管轄問題的規(guī)定是:一般情況下都是按原告就被告原則；特殊情況下采取被告就原告原則。下列情形屬于特殊情況：（1）.對不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)居住的人提起的有關(guān)身份關(guān)系的訴訟；(2).對下落不明或者宣告失蹤的人提起的有關(guān)身份關(guān)系的訴訟；注意：以