2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試卷B卷附答案單選題（共200題）1、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.賬務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事【答案】A2、承銷機構(gòu)在承銷公司債券過程中，有（）行為的，中國證監(jiān)會可以對承銷機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關(guān)監(jiān)管措施。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D3、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D5、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B6、擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D7、證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、（2017年真題）下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A9、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金存管制度的表述錯誤的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理B.證券公司應當向客戶提供交易結(jié)算資金存取、證券交易、清算、交收等服務C.客戶交易結(jié)算資金三方存管D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當以自己的名義在指定商業(yè)銀行開立客戶資金匯總賬戶，用于存放客戶資金【答案】B10、以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B11、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、轉(zhuǎn)融通業(yè)務出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務并公告。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算公司【答案】B14、中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場檢查頻率，強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。A.審慎監(jiān)管B.有效監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.從嚴監(jiān)管【答案】A15、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A.10％；3B.20％；6C.30％；3D.50％；6【答案】D16、有關(guān)股份有限公司設立方式說法正確的是（）。A.發(fā)起設立和募集設立不適用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集設立C.股份有限公司只能由發(fā)起設立D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設立的方式也可以采取募集設立的方式【答案】D17、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務方向。南向業(yè)務，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B18、下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A19、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過（）個月。A.12B.3C.9D.6【答案】D21、以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B22、下列有關(guān)有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C23、（）是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D24、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務的有（）。A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告D.如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B25、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）。A.私募基金子公司及下設基金管理機構(gòu)應當制定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人B.證券公司應當對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務和私募證券投資基金業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務D.私募基金子公司、下設的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應當遵循重要客戶優(yōu)先原則【答案】D26、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B27、債務融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】D28、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D29、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務過程中，應當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、證券經(jīng)紀人可以從事的活動包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C31、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，下列行為不符合規(guī)定的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A33、證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應當充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B34、下列屬于證券投資顧問禁止行為的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C35、下列情形中，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）。A.②③B.①②③④C.②④D.①②③【答案】B36、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B37、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。A.場所固定B.結(jié)算統(tǒng)一C.保證金制度D.商品特殊【答案】C39、違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A40、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B41、為柜臺市場提供登記、結(jié)算服務的機構(gòu)應當按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定，報送市場（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B42、除不含發(fā)行價格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明A.招股說明書（預披露稿）B.招股說明書（申報稿）C.招股意向書D.招股意向書（申報稿）【答案】C43、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D44、發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關(guān)單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60【答案】B45、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務范圍B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C46、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務C.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益【答案】D47、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D48、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A49、按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】C50、所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價格D.股票【答案】A51、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A52、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定下列（）事項。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D54、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C55、下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議【答案】A56、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C57、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C58、按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易，除了（）oA.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的高凈值合格投資者D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C59、提供證券投資顧問服務的人員應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。A.記大過B.終止收購C.通報批評D.警告【答案】D61、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括（）。A.③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D62、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D63、股份有限公司章程應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C64、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關(guān)的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A65、對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】C66、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A67、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種C.自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務部門負責【答案】B68、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責有（）。A.信息技術(shù)規(guī)劃B.信息系統(tǒng)建設C.信息安全保障D.信息風險監(jiān)控【答案】D69、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C71、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C72、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）。A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務、部門和人員B.為了提高效率，甲證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務運作C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標D.前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離【答案】B73、（2020年真題）證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C74、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B75、非公開募集基金的基金管理人員組織形態(tài)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C77、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C78、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責任的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A79、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C80、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。（）應當在審核報告上簽字。A.董事長B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C82、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A83、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C84、上市公司設董事會秘書，其職責不包括（）。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理【答案】B85、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C86、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A87、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B88、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件B.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表C.申請注冊為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明【答案】A89、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D90、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A91、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.堅持以客戶需求為導向B.不可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】A92、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】C93、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B94、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中錯誤的是（）。A.C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級B.評價分低于60分的證券公司，定為D類公司C.B類BB級及以上公司的評價計分應當高于90分D.被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司【答案】C95、如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，其應付的法律責任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D96、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀業(yè)務；融資融券業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務；期貨經(jīng)紀業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務；與證券交易有關(guān)財務顧問D.證券投資咨詢業(yè)務；證券自營業(yè)務【答案】A97、外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A98、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D99、融資融券業(yè)務管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D100、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B101、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B102、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C103、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法，錯誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告C.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動【答案】B104、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務，并至少包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D105、合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應當解散。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A106、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D107、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C108、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離【答案】D109、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C110、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B111、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D112、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D113、《證券法》的修訂要點包括（）。A.不包括⑧B.全部C.①②③D.④⑤⑥⑦【答案】B114、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A115、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C116、公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.經(jīng)營責任B.連帶責任C.有限責任D.無限責任【答案】C117、財務顧問的（）應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。A.①②④B.②④C.①②D.①③④【答案】A118、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B119、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A120、(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A121、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B122、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內(nèi)C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A123、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D124、按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的財務顧問機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D125、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B126、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C127、在公眾公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中，下列關(guān)于信息披露義務人說法錯誤的是（）。A.應當依法嚴格履行信息披露和其他法定義務B.應當保證所披露的信息及時、真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.應當在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上依法披露信息D.在其他媒體上進行披露的，披露的時間可以早于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露的時間【答案】D128、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C129、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A130、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關(guān)情況C.證券公司應當加強對境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)的管理指導和監(jiān)督D.證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B131、下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B132、下列關(guān)于信息技術(shù)服務機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機制和禁止性要求的說法中，錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務機構(gòu)應當健全內(nèi)部質(zhì)量控制機制B.信息技術(shù)服務機構(gòu)應當不定期監(jiān)測相關(guān)產(chǎn)品或服務C.在提供服務過程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題的，應當立即核實有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復完成時限，及時完成修復工作D.信息技術(shù)服務機構(gòu)為證券基金業(yè)務活動提供信息技術(shù)服務，不得在服務對象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務【答案】B133、下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、獲得批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】C135、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B136、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D137、公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報（）備案A.證券業(yè)協(xié)會B.法院C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.中央人民銀行【答案】C138、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B139、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶的表述，資產(chǎn)托管機構(gòu)正確的做法是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D140、基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3【答案】C141、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有?？埔陨蠈W歷D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C142、()對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施．并報中國證監(jiān)會備案。A.證券公司B.證券交易所C.證券公司戰(zhàn)略投資機構(gòu)D.財政部【答案】B143、承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C144、下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B145、關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務的基本原則，下列說法不正確的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告可以對證券估值、投資評級作出一定形式的保證C.經(jīng)營機構(gòu)不得將證券研究報告的內(nèi)容或者觀點，有限提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對象D.經(jīng)營機構(gòu)應當基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B146、58)客戶委托資產(chǎn)應當交由()等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B147、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C148、下列有關(guān)有限責任公司的說法，錯誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，公司應當注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應修改公司章程。對公司章程的該項修改不需再向股東會表決C.人民法院依照法律規(guī)定強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)D.有限責任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D149、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B150、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C151、(2019年真題)下列關(guān)于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B152、證券交易所需要對證券交易進行實時監(jiān)控的事項不包括（）A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易【答案】D153、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B154、甲公司持有乙公司90％的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D155、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A156、下列關(guān)于公司公開財務狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D157、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，（）。A.追究民事責任B.追究刑事責任C.追究行政責任D.追求經(jīng)濟責任【答案】B158、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B159、財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機構(gòu)D.國家司法機關(guān)【答案】A160、證券公司應每月、每半年、每年向()報送自營業(yè)務情況。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A161、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.15日內(nèi)【答案】A162、下列關(guān)于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D163、對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容的包括（）及有關(guān)人員。A.①②③B.①④C.①②③④D.②③④【答案】C164、非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地（）予以取締。A.銀監(jiān)局B.縣級以上地方人民政府C.人民法院D.證監(jiān)局【答案】B165、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B166、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B167、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.藝術(shù)品B.貸款C.房地產(chǎn)D.基金份額【答案】D168、關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。A.公開側(cè)業(yè)務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻后不應泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理【答案】B169、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C170、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)債務承擔的說法，錯誤的是()A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，債?quán)人可以要求有限合伙人清償C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任【答案】B171、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A172、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B173、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D174、依法設立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C175、下列說法正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務是指證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。【答案】C176、股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。A.①②B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B177、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括()。A.公開B.公允C.公正D.公平【答案】B178、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D179、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B180、下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.中國于2018年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易C