創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作,指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》（以下簡稱“《實(shí)施辦法》”）等有關(guān)文件的規(guī)定,制定本指南。一、客戶開通申請?zhí)幚?．證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。2．證券公司在接受客戶申請的同時(shí),可以通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式,收集客戶信息,包括客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。3．證券公司可以根據(jù)所收集的客戶信息,結(jié)合自身?xiàng)l件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn),對客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力進(jìn)行測評,并將測評結(jié)果告知客戶,作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。4．證券公司在對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評后,認(rèn)為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)提示,勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。5．證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶真實(shí)、完整地填寫個(gè)人信息,對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶,應(yīng)當(dāng)提醒其予以糾正。對不配合適當(dāng)性管理的客戶,經(jīng)勸導(dǎo)無效后,證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。6．證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。7．證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署。、交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)與查詢數(shù)據(jù)服務(wù)《實(shí)施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體如下:1．交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)（1）《實(shí)施辦法》第五條所稱“股票”是指:a.包括所有A股和B股,但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種;b.包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票,但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。（2）《實(shí)施辦法》第五條所稱“交易”是指:a.股票的買入或賣出;園象b.轉(zhuǎn)不碧包括通可轉(zhuǎn)觀債轉(zhuǎn)旅股、職權(quán)證振行權(quán)磚、E晨TF摸申贖磨,但絡(luò)包括急其轉(zhuǎn)撤換后爹所得乘股票心賣出器;宿炸c.捎I奸PO棋與增王發(fā)中奴的新辛股認(rèn)床購,橡但不景包括駁新股頑申購液;泰合d.鄙不按包括包非交凈易過刻戶,漏但包躍括其通所得謎股票連賣出匙。談通2．策中國深結(jié)算油向證找券公擴(kuò)司提皇供的亞數(shù)據(jù)柿范圍返及統(tǒng)秀計(jì)口廚徑脂樸存量澡客戶翠數(shù)據(jù)友范圍城為客橫戶本距人名毛下滬露、深譜市場秒A股初證券舉賬戶淺從節(jié)19丙91擁年7謀月8搖日秋、B銀股證椅券賬鍬戶從楚19殃92頃年2屢月2確1日效至楊20愿09篇年6寨月3旗0日仁發(fā)生腹的首很筆股術(shù)票交蝶易的某日期杜。明橋新增外客戶油數(shù)據(jù)駱范圍益為客只戶本浮人名翠下滬磁、深玻市場嫌A股韻證券甲賬戶暈從楊19膨91覽年7閱月8店日漿、B循股證終券賬梁戶從紅19逐92旋年2踢月2觸1日躲至查稠詢?nèi)召惽耙怀杲灰状踩瞻l(fā)銅生的鐘首筆把股票壟交易證的日隔期。第清數(shù)據(jù)欲統(tǒng)計(jì)戚口徑禮以證長券賬旋戶為拾單位編進(jìn)行傷統(tǒng)計(jì)棋,即瀉一個(gè)遷證券誼賬戶濃對應(yīng)民一個(gè)瘋首次共股票鍛交易獻(xiàn)日期憂。中您國結(jié)勝算對厚存量登客戶煙數(shù)據(jù)噴進(jìn)行牙一次儀性集睡中批辰量發(fā)趣送時(shí)德,證待券賬蝶戶無乳首次貍股票簡交易臂日期物的,脾不發(fā)觀送相楊關(guān)信秋息。任同一狹客戶棄的不麗同證明券賬額戶的號交易禮信息六不作鈴合并具統(tǒng)計(jì)娘處理共。雹讓3．旅數(shù)據(jù)緣發(fā)送樓括中國箭結(jié)算境對存蝕量客藏戶數(shù)救據(jù)進(jìn)宴行一貍次性撓集中幸批量蜂發(fā)送扶:旦鋤（1魯）中丑國結(jié)席算深溝圳分尺公司鉗通過般D-混CO顯M系獨(dú)統(tǒng)向墳各證鎮(zhèn)券公狡司法付人集教中批少量發(fā)杜送深忙圳市敞場存翠量客丘戶A侵股、參B股數(shù)證券約賬戶苗首次助股票斃交易欺日期灑數(shù)據(jù)柜,本爭次發(fā)兄送數(shù)滲據(jù)的閣賬戶蘆范圍撫包括村證券紗公司私已經(jīng)集申報(bào)抓了賬持戶使才用信款息的族A股歲賬戶突及有敢托管窮余額料的B夫股賬北戶,偽各證姻券公斬司自泛行加疏載后姿使用制。矛泉（2騰）中榆國結(jié)冶算上繡海分佳公司伸把上榜海市島場存席量客劈戶A牙股、丑B股猾證券暴賬戶揚(yáng)的首麗次交經(jīng)易日冠期數(shù)沖據(jù)放于至A扣股P砌RO暗P公樸告板歉->捐工具霧箱欄洞目中焦,各即證券件公司哀自行發(fā)下載培后使溜用。濃漆4．肯數(shù)據(jù)降查詢菠與交裂易經(jīng)美驗(yàn)認(rèn)亭定蒜蛛對存胳量客杰戶數(shù)香據(jù)的拋查詢怪,各姿證券鼠公司啊加載戚或下竊載中閱國結(jié)馬算發(fā)害送的辭存量俱客戶捏數(shù)據(jù)夕后,疏可自體行對羽存量缺客戶笑的首竊次交宰易日字期數(shù)賤據(jù)進(jìn)認(rèn)行查蒸詢,趟并可瞞根據(jù)趕查詢昏結(jié)果饒對客柿戶的沃交易精經(jīng)驗(yàn)劣進(jìn)行惕認(rèn)定筍。拖誰新增即客戶紐數(shù)據(jù)專的查挪詢,革證券姐公司糕可通銳過中嬸國結(jié)羊算深吵圳分拜公司降實(shí)時(shí)良開戶番系統(tǒng)雖查詢牧新增皺客戶芹賬戶短在深肌圳市蓮場的槍首次慧股票座交易衰日期驅(qū),實(shí)狐時(shí)開豪戶系猾統(tǒng)以縮電子踏數(shù)據(jù)凱形式靠實(shí)時(shí)養(yǎng)反饋袖查詢哭結(jié)果海。服掏務(wù)時(shí)突間段幟為工于作日芽的8開:3裳0－品17閱:0時(shí)0。則證券楚公司催可通飼過中度國結(jié)掏算上翁海分臘公司磨PR拿OP閃綜合頁業(yè)務(wù)劈終端奔-賬智戶資霜料管約理系爺統(tǒng)查慰詢新可增客濟(jì)戶賬嘴戶在雨上海利市場廳的首漁次股秋票交蛙易日炊期,規(guī)系統(tǒng)捎將以著電子揭數(shù)據(jù)床形式鹿實(shí)時(shí)斷反饋稍查詢帆結(jié)果芒。服林務(wù)時(shí)牙間段以為8離:3撕0－靜17崇:0溝0。膀幻5．某客戶繪查詢點(diǎn)溪證券仰公司郊的客奴戶可降以通磨過中加國結(jié)促算的狂網(wǎng)站粉對本宜人證忠券賬勸戶的屋首次附股票關(guān)交易袍日期鑰進(jìn)行俊參考這性查云詢,弊查詢興方式州見中罪國結(jié)泳算網(wǎng)擴(kuò)站的擊查詢續(xù)指南略,中歇國結(jié)洗算的桿網(wǎng)址謝為:執(zhí)ht汪tp鳳:/青/w姨ww善.c料hi授na贊cl謝ea個(gè)r.辣cn績/。摸掙6．頁數(shù)據(jù)去接口為叔數(shù)據(jù)銷接口嚼見附探件。正三、拌風(fēng)險(xiǎn)圖揭示寬書簽計(jì)署與流交易脾開通渴扎1．蹤證券先公司寧應(yīng)當(dāng)貝要求胸所有內(nèi)申請沃開通知創(chuàng)業(yè)宵板交介易的承自然定人客抓戶本也人或陣持公控證委披托書妄的代爛理人砍到營咐業(yè)部消現(xiàn)場深簽署愉風(fēng)險(xiǎn)攻揭示臂書及套特別附申明嶄。營淹業(yè)部勁應(yīng)當(dāng)倆安排篩工作仇人員乖、客擾戶經(jīng)嬌理等鄉(xiāng)作為五經(jīng)辦硬人,趁見證避客戶吐簽署飄過程住,并幫對客芳戶抄糾錄申鑒明內(nèi)棋容進(jìn)捆行必糕要的碗核對煩。陶沒2．喇對于秤交易勒經(jīng)驗(yàn)長不足跳兩年毅的客誦戶,腳營業(yè)液部應(yīng)沸當(dāng)安即排專珍門人如員講賊解風(fēng)夾險(xiǎn)揭麗示書碼內(nèi)容棕,提葛醒客避戶審添慎考兆慮是割否申虧請開異通創(chuàng)辨業(yè)板香交易臟?？托羧源賵?jiān)持勝直接優(yōu)參與胸創(chuàng)業(yè)杯板交梅易的烈,營痕業(yè)部產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)呢格要盈求其飛在營奔業(yè)部由現(xiàn)場你簽署丙風(fēng)險(xiǎn)廢揭示魯書和齒特別己聲明碌,同萄時(shí)營謝業(yè)部估負(fù)責(zé)陸人應(yīng)徒當(dāng)對選相關(guān)紀(jì)工作刷進(jìn)行投確認(rèn)辰并在養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)蠶揭示術(shù)書上善簽字陶或簽委章。戴歲3．薦對年繼齡超綱過7南0周使歲、芬身體紙殘疾偉等特匯殊情叛況的電客戶微,證寇券公冊司可蓬視需諷要安夸排工付作人藥員上貸門與溉其簽換署風(fēng)敬險(xiǎn)揭日示書晌,但聚應(yīng)當(dāng)居在風(fēng)本險(xiǎn)揭戲示書謙上載勤明原貧因及別具體訪簽署柜地點(diǎn)冬。完賞4．覽對于守跨證秘券公寶司轉(zhuǎn)薦托管倦,在蛇甲公技司提項(xiàng)出申善請但張未開讀通交術(shù)易期刑間發(fā)霉生的賭轉(zhuǎn)托松管,撈投資綢者到愿乙公議司需腦要重蝶新提朝出申事請辦虛理開怨通。控已經(jīng)耳開通包創(chuàng)業(yè)鴿板交曲易的室轉(zhuǎn)托迅管,隱投資從者可粒向乙范公司際出具羅在甲撓公司否簽署殲的風(fēng)咽險(xiǎn)揭網(wǎng)示書啄復(fù)本傳,乙農(nóng)公司觀在復(fù)尿核簽興署時(shí)饒間等場內(nèi)容港后,繁可以芳為其求開通味創(chuàng)業(yè)滲板交宿易。影傲5．腹因繼筒承、擠離婚密分割壽等情城形被觀動成硬為創(chuàng)津業(yè)板但市場妹的投痰資者夸,在憐發(fā)生諒涉及糞權(quán)益冊處理絹,包該括配移股,開增發(fā)興、可叮轉(zhuǎn)債曾、公妨司債膀優(yōu)先靈配售筍、股垮東大掛會提胸案、串表決葡、收椒購預(yù)脂受要青約、價(jià)現(xiàn)金提選擇后權(quán)等舞事項(xiàng)別時(shí),腹證券衡公司蔽在審宵核投意資者謠所提跳交的圾申請效及必仔備材熔料后瓣,可康在上曉述事姿項(xiàng)的過截止鉆日當(dāng)聞天,使提前釣為該胡申請理人開將通創(chuàng)各業(yè)板失市場殖交易凝。紀(jì)訴6．希證券膚公司孩應(yīng)以船電子鵲或書怕面的酒方式濫,妥和善保舒存客籌戶信烤息及抄評測瓶結(jié)果蘋、交展易經(jīng)鉤驗(yàn)核須查結(jié)渾果及雹已簽裂署的湖風(fēng)險(xiǎn)善揭示栗書等聚資料壺,保盆存期如限不海少于勁兩年液。溉份四、臟投資括者教和育與陷風(fēng)險(xiǎn)婚提示雖慈1．由證券甘公司驢應(yīng)當(dāng)廟擬定伯創(chuàng)業(yè)學(xué)板投倒資者濃教育培工作叮方案代,就爹投資睬者教鴉育工旨作的匪形式州、時(shí)晶間和奮內(nèi)容篩做出晌安排警,并輔根據(jù)矩客戶斷的不譯同需掠求和憐特點(diǎn)攜,有曬針對頭性地鼠對客針戶舉我辦投蒙資者舌教育坐講座巨及培母訓(xùn),去通過號多種黃方式織加強(qiáng)慚對投掘資者午特別候是非外現(xiàn)場肚交易點(diǎn)投資萬者、蠟新入情市中癢小投肉資者凳的創(chuàng)志業(yè)板荷風(fēng)險(xiǎn)降教育征和提咬示工雪作。芬可以絲通過道交易葛系統(tǒng)諸、電香話、班括、電午子郵講件、償信函乎等方說式為窯投資熔者提鍬供創(chuàng)術(shù)業(yè)板殺知識難服務(wù)兆,設(shè)孕立咨田詢電做話及旗時(shí)答扇復(fù)客遭戶有梁關(guān)創(chuàng)降業(yè)板緊業(yè)務(wù)阻的咨坑詢。衡咳2．茅證券晨公司撇應(yīng)在逢公司慶網(wǎng)站態(tài)或營午業(yè)場肚所投噴資者攏園地摘等處天增設(shè)喊創(chuàng)業(yè)拿板專斧欄,飽并及糕時(shí)更聾新專屬欄內(nèi)拍容。船對本妥所發(fā)丘布的持創(chuàng)業(yè)月板規(guī)收則及初其相拆關(guān)材治料,搖及時(shí)秩張貼泄在專傍欄內(nèi)蒸。守抗3．扁證券艷公司晴應(yīng)當(dāng)犯按照恭本所墊要求零積極袖參加贏本所福組織初的各焰項(xiàng)創(chuàng)構(gòu)業(yè)板朗培訓(xùn)淘,并打?qū)a司創(chuàng)來業(yè)板瘦相關(guān)貧營銷逆、管宗理、馬業(yè)務(wù)蔬及技燦術(shù)人師員進(jìn)以行培社訓(xùn),香特別噴是對刊營業(yè)填部證餅券從勒業(yè)人生員的積培訓(xùn)陡,確演保相菌關(guān)員非工及某時(shí)、郵充分瓦了解腿創(chuàng)業(yè)蘋板相晝關(guān)知憶識、抹規(guī)則霉和制敬度。零考4．桶證券純公司鬼應(yīng)當(dāng)亞指定友一名鋪會員播業(yè)務(wù)供聯(lián)絡(luò)瓦人負(fù)慕責(zé)與蠶本所承就創(chuàng)淚業(yè)板失投資敬者教價(jià)育工奧作進(jìn)蕩行聯(lián)導(dǎo)系,勁并負(fù)齡責(zé)將藥證券偉公司池創(chuàng)業(yè)絞板投透資者妹教育裝工作鎖方案伍于怠20堆09虎年8屆月1碰日前罰報(bào)送斃深交繭所備定案。示上述償報(bào)送值內(nèi)容睡應(yīng)包舍括會徹員業(yè)境務(wù)聯(lián)秀絡(luò)人涌的姓沙名及妄聯(lián)系該方式咽。蔽計(jì)5．鉛證券莫公司賽自灰20應(yīng)09周年8蜜月1穴日起歌一年哨內(nèi)每扒季度復(fù)首月正的1熔5個(gè)濟(jì)工作般日內(nèi)筍,將黃上季鑰度創(chuàng)滅業(yè)板堪投資攤者教押育工惠作總怠結(jié)報(bào)爛深交勒所,封工作慚總結(jié)蛋包括隙開展掏創(chuàng)業(yè)奏板投校資者健教育置工作經(jīng)情況揚(yáng)、成部果及矛經(jīng)驗(yàn)管、遇已到的蔥新情啦況及經(jīng)新問逢題等篇。其碌中,波首次液總結(jié)房報(bào)告聲報(bào)送帥時(shí)間非為站20蘇09欄年1僑0月低15蠟日前劍。短脈6．醉前述翁報(bào)送肆材料吹請通嗽過深腫交所烘會員平業(yè)務(wù)終專區(qū)亦“公融文上躁傳”悔通道迫上報(bào)飾。蓋屢深圳建證券吩交易尾所咨倆詢電旅話:富07園55倚－2寨59瘋1授87廁60皺婚中國絞證券脆登記踩結(jié)算驢有限印公司任咨詢唱吵:跟畏深圳賢分公焦司:厭40揉0-餐88洲3-賺30豆08壓上爹海分招公司緒:4代00攜-8瓣83壩-8話05該8衣孩深圳唐證券洞交易菌所覺中國陷證券益登記帽結(jié)算海有限問公司蠅惱二O沾O九確年七屢月二尤日防二O疫O九簡年七舞月二葵日勢附件盾:數(shù)銀據(jù)接掌口衣拖一、江深圳旨市場拍栽（一笑）首越次集帶中批鑼量發(fā)嘆送數(shù)飯據(jù)接邪口但構(gòu)有效世數(shù)據(jù)艷包括顛二個(gè)汁字段換:證榮券賬遞戶號蠢碼與南首次橡交易軋日期培。數(shù)蒼據(jù)接凈口如環(huán)下:謹(jǐn)治首次樹交易壞日期很庫S垂ZS非CJ光Y.代db幕f異序號怒字段豪名爭字段旅描述究類型由長度帽備注粗1破

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眾合計(jì)成

紐18殺

飯誓（二敵）實(shí)蓄時(shí)開攏戶查決詢數(shù)凍據(jù)接底口勵(lì)現(xiàn)交易蛛類型巴為裳“染賬戶蜘資料剪管理券-首城筆交挺易日愉期查晉詢慣”踐往Se凝rv卵ic浸eD款om闖ai揪n精=儲“敗SS墾CC需RC糞”防偉Se傷rv婚ic譯e