日韓技術創(chuàng)新的經驗及對中國的啟示

日韓技術創(chuàng)新的經驗及對中國的啟示

[內容摘要]本文從歷史的角度探索了日、韓兩國從模仿走向創(chuàng)新的經驗，指出中國企業(yè)要根據自身體制特征、技術情況，借鑒國內外優(yōu)秀企業(yè)的創(chuàng)新經驗選擇合適的技術創(chuàng)新策略，政府及社會也要為之創(chuàng)造相應條件。

[關鍵詞]技術創(chuàng)新，政府作用，企業(yè)

當今世界，國家間的競爭主要表現為產業(yè)和企業(yè)間的競爭。一個國家只有擁有了一批具有自主品牌和技術創(chuàng)新能力的企業(yè)及產業(yè)，才能在競爭中取勝。近年來中國企業(yè)的技術創(chuàng)新資金、人力投入持續(xù)增長，人力資源的水平、層次也在不斷提升，企業(yè)已逐漸成長為技術創(chuàng)新的主體，但科技力量有待加強。為了促進中國企業(yè)提升技術創(chuàng)新能力，本文將著重探討日、韓兩國的創(chuàng)新和強國之路，以從它們的經驗中獲得啟示。日、韓兩國雖然目前在國際上創(chuàng)新成果顯著、國力強盛，但都經歷了從落后走向繁榮，從模仿起步走向技術創(chuàng)新的過程。

一、日、韓技術創(chuàng)新之路的相似和獨特之處

(一)日、韓技術創(chuàng)新的相似之處

日韓兩國的自然條件都不優(yōu)越，經濟基礎原來也薄弱，都經歷了從落后走向繁榮的過程。日本在明治維新前是個十分落后的封建小國，自然資源缺乏，人口密度大，可利用的土地少。韓國在1961年時還是個自給自足的落后的農業(yè)國，自然資源同樣匱乏，人均國民生產總值不及蘇丹，不及墨西哥的1／3。然而這些資源劣勢和壓力反而刺激了日韓兩國努力提高人力資本質量，高度重視產業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，避開了很多發(fā)展中國家依賴的粗放型增長模式。以日本為例，由于缺乏金屬和其他原材料，為節(jié)省材料、尋求替代材料的努力使得日本企業(yè)成為世界陶瓷、復合材料及碳纖維的領軍人物；能源的缺乏使得日本企業(yè)一向重視通過創(chuàng)新和發(fā)明降低能耗，石油危機出現時，日本企業(yè)反而在某些產業(yè)上開始占據優(yōu)勢；土地少的劣勢使得日本發(fā)展出了先進的“及時生產”模式，成為其他國家學習的典范；同樣在上世紀60—70年代，由于日元升值、人力成本提高等壓力的出現，使得日本企業(yè)積極發(fā)展自動化及采取國際化生產作業(yè)，這些劣勢及壓力為日本企業(yè)維持長期的競爭優(yōu)勢提供了動力。

2.日韓兩國政府都發(fā)揮了強大的主導作用。日韓政府都注重根據國內情況，制定并推動產業(yè)發(fā)展計劃的實施，直接干預產業(yè)活動。在教育和基礎設施上持續(xù)投資，并應用出口退稅、壓低幣值、與國外協商技術轉讓及限制國外產品進入等方式保護和扶持相關產業(yè)。政府在給產業(yè)提供相關保護的同時，也會有計劃的逐步引進外國競爭者，以迫使企業(yè)盡快提升自身競爭力。如韓國政府和企業(yè)高層經常人為施加壓力，對企業(yè)吸收國外技術方面提出艱巨目標，以加速企業(yè)的技術學習能力和速度。韓國的重工業(yè)、化學工業(yè)、電子、汽車、造船、鋼鐵和機械企業(yè)都經歷過這樣的危機制造過程，技術能力在短時間內都實現了大的進步。

日本產業(yè)政策的核心是推動傳統產業(yè)部門進行結構調整，促進新興產業(yè)的發(fā)展，并把加速工藝創(chuàng)新作為改變產業(yè)結構，提高本國研發(fā)能力和生產率的重要環(huán)節(jié)。日本政府注重通過發(fā)布官方研究報告、與產業(yè)界及高校組成委員會舉辦合作研發(fā)計劃、大型宣傳活動等方式給企業(yè)提供技術信息，引導企業(yè)創(chuàng)新。除了經常通過“指示性”和“展望性”的計劃向企業(yè)發(fā)出強度不同的信號外，日本還把退休的政府官員安排在私營企業(yè)的高級職務上，這使得政府的引導得以順利進行。韓國政府與產業(yè)界保持著良好的關系，從而可以實現對企業(yè)進行有效的指導和監(jiān)督。日、韓兩國的大企業(yè)在技術創(chuàng)新和經濟發(fā)展中的地位相當重要，政府也大力地進行扶持。但相對而言，日本政府更多的是保護國內市場和提供行政指導，而韓國政府則對大企業(yè)提供了大得多的直接財政支持。韓國政府對財團實行的不均衡扶持造成了資源分配不當，一定程度上也妨礙了中小企業(yè)的健康發(fā)展+隨著經濟的進一步發(fā)展，日、韓政府的作用強度和方式也在進行調整。

3.大企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體。日本在實施從明治維新起的模仿戰(zhàn)略到后來的科技立國戰(zhàn)略的過程中，絕大多數創(chuàng)新成果都是由松下、三菱、本田、豐田、索尼、日立等大企業(yè)完成的。韓國大企業(yè)也不斷研制出具有世界先進水平的新產品，目前韓國在海外獲得的專利數量居世界第十位，企業(yè)科研人員每千人注冊的專利數量居世界第一位。這些大企業(yè)在加快本國產業(yè)的技術學習中起到了主要作用。日、韓的中小企業(yè)研發(fā)能力明顯弱于大企業(yè)，構成了制約整個國家技術創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸。為了提升中小企業(yè)創(chuàng)新能力，日、韓政府通過立法、設立專門機構、制定稅收優(yōu)惠政策等方法進行扶持。

4.相似的從模仿走向創(chuàng)新的戰(zhàn)略。雖然兩國發(fā)生的時間有先后不同，或者可以說韓國以日本為師，日韓的創(chuàng)新之路非常相似，都經歷了或正在經歷著從純粹的技術引進、對引進技術的改良和本土化、高級技術的引進及其模仿創(chuàng)造乃至到自主性創(chuàng)造的轉型過程。日本引進技術是在政府引導下有步驟進行的。二戰(zhàn)后到20世紀70年代初，日本企業(yè)技術創(chuàng)新主要采取反求工程方式，按照這種方式日本改造了鋼鐵、化工、汽車等行業(yè)的生產技術，收到極其顯著的效果。韓國企業(yè)則先后通過OEM和許可證貿易、ODM、與國外公司建立技術上的戰(zhàn)略性伙伴關系、提高R&-D投入、收購國外一些高科技公司及其他非正式方式(如海外培訓、雇傭國外人員)來促進公司技術的發(fā)展。日、韓政府主要通過提供補貼、市場保護、稅收優(yōu)惠及技術支持等方式鼓勵企業(yè)對引進技術進行消化、吸收和創(chuàng)新。隨著創(chuàng)新戰(zhàn)略的改變，政府和企業(yè)都加大了研發(fā)投資，日、韓的R&D占GDP的比重都在增長，目前均已達到3%的水平。日本企業(yè)投入技術創(chuàng)新經費占全國研發(fā)經費比重穩(wěn)定在73%以上，并有繼續(xù)增加的趨勢。企業(yè)在提高對引進技術的利用率的同時加大開發(fā)具有自主知識產權的高新技術，并且技術引進的重點也開始轉向原子能、飛機、宇宙開發(fā)、電子計算機、激光、光纖通信、超大規(guī)模集成電路等尖端技術，引進的技術處于開發(fā)期和成長期的比重有所提高。

5.技術創(chuàng)新以市場為導向。韓國新技術轉化為生產力的周期是世界最快的。韓國對高新技術研發(fā)實行集中咨詢和審議制度，根據市場需要確定研發(fā)項目，集中力量發(fā)展對國家經濟拉動作用大和市場潛力大的項目。很多項目在研發(fā)初期便與市場掛鉤，一有成果就能很快產業(yè)化、商品化。日本企業(yè)技術創(chuàng)新重點以適應消費者需求、講求經濟實效為主，絕大部分的資金和科技人員集中在與商品化直接相關的研究開發(fā)上。據統計，日本企業(yè)R&D投入中2／3用于過程創(chuàng)新，而1／3用于產品創(chuàng)新，這使日本更擅長于過程創(chuàng)新。

6.相似的社會文化。日本地處與外界相對隔絕的島國，人口眾多，土地資源奇缺，自然災害不斷，因此產生了一種互相依賴、重視“人情”的民族精神，加上日本股東對公司決策的監(jiān)督力度較大，決定了日本的創(chuàng)新是一種漸進式的技術改進。韓國的道德規(guī)范則是東方的家庭和集體型的價值與西方實用、經濟目標型的混合體，它強調教育、家庭、和諧的人際關系、行動和紀律。加上朝鮮戰(zhàn)爭的影響、強制性的軍事服務等環(huán)境及制度使韓國人養(yǎng)成了勤勞守紀的工作習慣，這些都是技術學習的先決條件。

(二)日本企業(yè)創(chuàng)新的獨特之處

企業(yè)技術網絡是日本企業(yè)創(chuàng)新的特色。日本頂尖創(chuàng)新公司如索尼、佳能和豐田等除了在企業(yè)內部加強知識共享外，還尤其強調利用大量正式與非正式的手段，在金融集團和企業(yè)系列內部開展風險共擔的長期創(chuàng)新。日本企業(yè)還很擅長通過與政府的研發(fā)網絡，海外的實驗室及其他公司的合作來獲得重要的知識來源。大公司建立起全球技術信息收集系統，以盡快將新技術融入產品中，并從生產階段快速過渡到市場營銷推廣階段。

日本企業(yè)在創(chuàng)新時，還特別重視從研發(fā)到生產的無接縫轉移。與很多西方企業(yè)不同，日本企業(yè)把工廠生產作為真正創(chuàng)造價值的地方，研究是為了實現設計和制造能力。企業(yè)通過在職培訓和輪換，制度化的將工程師從開發(fā)部門轉移到工廠制作現場，以使每個研發(fā)人員懂得技術的要素和制造的要求。有的企業(yè)要求研究人員在研發(fā)早期提供技術樣品，在企業(yè)內部尋求業(yè)務部資助，以使研發(fā)人員養(yǎng)成尊重生產、研究面向設計和制造乃至市場的思路。

日本企業(yè)在考察項目創(chuàng)新績效時，著重考慮它對企業(yè)發(fā)展的整體效果，而不是該項目自身的效益／損耗結果，以此來鼓勵各業(yè)務部門、項目組之間的合作與交流。

二、對中國技術創(chuàng)新的啟示

(一)國家和企業(yè)間的競爭是高級生產要素的競爭

通過對日、韓強國及創(chuàng)新之路的介紹，可以知道天然資源、氣候、地理位置等初級生產要素對于企業(yè)和國家的競爭優(yōu)勢影響遠遠不及高級與專業(yè)性生產要素。特別是在全球化的今天，只有擁有了高等教育和技術型人力及各大學研究所等高級生產要素的國家和企業(yè)，才能夠在技術創(chuàng)新及競爭中建立強大而持久的優(yōu)勢。這種結論也被世界經濟發(fā)展史上的三次經濟追趕所證實。

中國目前的教育水平、人才素質和發(fā)達國家還有很大差距，也遠遠不能適應技術創(chuàng)新的要求。中國的教育投入一直沒有超過GDP的%，而美國1999年的教育投入就達到7%。當今絕大多數國家教育的主要投資者是政府，居民負擔的比例世界平均不到8%，而中國2002年教育投入總量中，國家投入占%，社會投入占%，個人投入占%。所有學級中個人都是教育投入的主力軍。國家投入教育經費不足，除了會造成貧困學生輟學，也可能會使教育產業(yè)畸形發(fā)展，更會影響到國民整體素質乃至國家的創(chuàng)新力和競爭力。

(二)政府的扶持必不可少

技術創(chuàng)新的公共產品性質、溢出效應及不確定性，決定了政府對技術創(chuàng)新扶持的必要性。鑒于中國目前的技術現狀，首先應確定以模仿性創(chuàng)新戰(zhàn)略為主，同時要采取財政、金融政策及政府購買等措施鼓勵有實力的企業(yè)進行自主創(chuàng)新。政府應加大對基礎研究的投入，增加對前瞻性技術的研究，為實現自主研發(fā)和技術突破建立基礎，這點非常重要，它已經為日本的經驗教訓所證實。日本在早期大多采用消化、吸收引進技術的方式來實現技術進步，隨著技術追趕過程的基本完成，歐美對知識產權的日益重視，日本不再能夠主要依靠外來技術來實現技術發(fā)展和經濟增長；對有發(fā)展前景的技術自主研發(fā)能力的明顯不足，使得日本大多數在國際上有技術優(yōu)勢的領域主要表現在接近于成熟期的老商品中。另外隨著日本產品市場份額的不斷擴大，以技術引進為基礎的市場驅動型研發(fā)模式受到越來越大的限制。韓國近年來的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的改變也同樣來源于類似的境遇。政府除了要加大對基礎研究的投入外，還要發(fā)揮橋梁和紐帶的作用，促使企業(yè)、大學及研究機構間建立技術合作關系，大力促進技術成果的商品化。

為了提高本國的生產要素質量，政府還要采取有效措施改善基礎設施。如破除通信行業(yè)的壟斷，促使其提高服務水平的同時，降低收費標準，以提高企業(yè)的信息化程度及降低產品成本，提高產品競爭力。為了實現人才在全國范圍內有效流通，特別是流向有科技實力的大城市，要盡快改革戶籍制度，控制房地產價格，增加對生活基礎設施的投入，給創(chuàng)新的實現提供必要的物質基礎和條件。國家應加強立法，強化對知識產權的保護。搭建技術創(chuàng)新信息平臺，高科技開發(fā)區(qū)、科技園區(qū)及孵化器要注重提高質量，尤其是加強軟件、服務方面的建設，要切實結合企業(yè)需要，向企業(yè)提供技術、信息、金融、法律等方面的服務。

地方政府也要認識到政策措施在彌補弱勢、發(fā)揮優(yōu)勢上具有重要作用。地方政府政策的重點應放在積極為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造有利環(huán)境，在促進產學研合作中發(fā)揮引導及紐帶作用。

(三)轉變觀念，在全社會建立起尊重、勇于創(chuàng)新和保護知識產權的意識

目前中國存在著創(chuàng)新意識較弱及保護知識產權意識淡薄的問題。企業(yè)特別是中小企業(yè)對創(chuàng)新存在著“神秘化”、“專家化”的認識誤區(qū)，不愿創(chuàng)新或停留在外觀設計的創(chuàng)新上，真正的核心和系統創(chuàng)新則較為缺乏。教育體制僵化，忽視創(chuàng)新教育，學生缺乏創(chuàng)新精神。社會上假冒、盜版等現象屢禁不止，大多數民眾缺乏對知識產權的尊重，這些都使得法律的執(zhí)行缺乏必要的社會基礎。因此，除了加強立法，完善知識產權保護體系外，更重要的是要轉變社會觀念，樹立全民尊重創(chuàng)新、保護產權的意識。要在全社會大力開展知識產權教育，提高全民的知識產權意識。要從小學開始，加強對學生進行知識產權教育，這已經成為國際上一些國家的共識及實踐。日本的知識產權教育是從小學課堂開始的，貫穿于整個國民教育的始終。韓國180個學校建立了發(fā)明實驗室，積極開展和指導以“促進學生創(chuàng)新”為主題的各項活動。韓國知識產權局確定了許多發(fā)明教育模范學校，每所學校每年給予1100萬韓元的資助；韓國每年舉辦一次學生發(fā)明展覽會，并將每年的5月20日作為“發(fā)明日”，以強調創(chuàng)新和知識經濟的重要性，培養(yǎng)全社會的發(fā)明和知識產權意識。中國當前只是在部分高校開設知識產權專業(yè)，這使得知識產權教育局限在一個狹小的范圍內。應該把知識產權教育納入到國民教育體系中去，學校教育也要改變傳統的灌輸模式，著重培養(yǎng)學生的實踐能力和創(chuàng)新意識。觀念改變對經濟的影響是長期和緩慢的，但也是深層次和持久的，在它們之間有著復雜的互動關系，通過大量的輿論宣傳，學校教育及經典示范等做法，對創(chuàng)新精神及產權保護意識的培養(yǎng)是可以有所作為的。

(四)對企業(yè)創(chuàng)新的啟示

企業(yè)在中國已成為創(chuàng)新的主體，但仍然存在著一些問題，如國有企業(yè)創(chuàng)新投入雖高，但創(chuàng)新產出率在各類企業(yè)中居于末尾。由于體制的優(yōu)越性，民營企業(yè)已經成為中國技術創(chuàng)新的重要力量，但由于受到資金、人才、觀念及宏觀政策環(huán)境因素的制約，整體技術創(chuàng)新能力較差，產品附加值低，部分要依賴價格競爭的方式來獲得。要想切實提高這兩類企業(yè)的創(chuàng)新力，就需要從根源著手。國有企業(yè)之所以存在著創(chuàng)新效率低、成果與市場脫節(jié)的現象，關鍵在于體制的弊端所致。那么就要從體制著手，引入多元投資主體，進行股份制改造，使不同產權的擁有者與其相應的責、權、利緊密結合，從而調動起各方技術創(chuàng)新的積極性。在企業(yè)內部建立和完善法人治理結構，通過有效的監(jiān)督和激勵機制，把各委托代理人的經營績效與其收入掛鉤，激發(fā)他們主動進行技術創(chuàng)新的積極性。要建立起各種企業(yè)能夠在其中平等、充分的競爭的市場經濟環(huán)境和秩序，加快推動國有企業(yè)進入市場，使它直接面對來自市場的挑戰(zhàn)，自發(fā)主動地進行有針對性的技術創(chuàng)新。而民營企業(yè)創(chuàng)新遇到的問題主要在于人才、資金的缺乏，這一方面需要企業(yè)家加強自身素質的提高，從薪酬、保障體制及管理體制的改善等來增強對人才的吸引力，同時也需要政府改變以往對國有企業(yè)吃小灶的習慣，加大對其進行資金、技術上的扶持。

企業(yè)首先要走出觀念誤區(qū)，擺脫創(chuàng)新“高科技化”和“專家化”的錯誤認識，既要勇于創(chuàng)新，又要根據自己企業(yè)資源稟賦、產業(yè)特征以及核心優(yōu)勢采取務實的創(chuàng)新策略，把創(chuàng)新看作每個人，每個生產環(huán)節(jié)都能夠進行的活動。其次，技術創(chuàng)新決不僅僅是高技術企業(yè)