證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(考點(diǎn))

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(考點(diǎn))

單選題（共50題）1、A公司的每股市價(jià)為8元，每股凈資產(chǎn)為4元，則A公司的市凈率倍數(shù)為（）。A.0.5B.1C.2D.4【答案】C2、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務(wù)池【答案】A3、股票是一種資本證券，屬于（）。A.真實(shí)資本B.實(shí)物資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C4、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C5、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A.發(fā)行主體B.募集方式C.付息方式D.期限長(zhǎng)短【答案】C7、下列關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.按照各承銷(xiāo)團(tuán)成員基本代銷(xiāo)額度比例分配給承銷(xiāo)團(tuán)成員，其余發(fā)行額度作為機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度在發(fā)行期內(nèi)供各承銷(xiāo)團(tuán)成員抓取B.發(fā)行期內(nèi)，承銷(xiāo)團(tuán)成員可于每日8:30?17:30通過(guò)與財(cái)政部?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)方式申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度C.承銷(xiāo)團(tuán)成員申請(qǐng)機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度的單筆上限為自身當(dāng)期國(guó)債基本代銷(xiāo)額度的15%D.國(guó)債系統(tǒng)按照接收時(shí)間優(yōu)先原則處理機(jī)動(dòng)代銷(xiāo)額度抓取申請(qǐng)，并向承銷(xiāo)團(tuán)成員反饋處理結(jié)果【答案】B8、（）是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)人者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C9、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)10萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B10、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】A12、證券交易所在證券市場(chǎng)上可以進(jìn)（）活動(dòng)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價(jià)值的（）。A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】A14、《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》中所標(biāo)“證券業(yè)務(wù)”是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C16、下列選項(xiàng)中，QDII基金可以投資的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、（2019年真題）證券市場(chǎng)監(jiān)督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改(保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B19、幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，包括（）等貨幣市場(chǎng)工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D20、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下因素不是必須考慮的是（）。A.投資目標(biāo)與范圍B.基金風(fēng)險(xiǎn)水平C.基金規(guī)模D.基金管理人【答案】D22、下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C23、下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D24、（2018年真題）債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A25、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)際資金流動(dòng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.國(guó)際間接投資屬于國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)B.套利性資金流動(dòng)指的是利用各國(guó)金融市場(chǎng)上的利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)C.貿(mào)易資金流動(dòng)一般屬于國(guó)際短期資金流動(dòng)D.資本外逃被認(rèn)為是投機(jī)性的資金流動(dòng)【答案】D26、以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)分脫節(jié)【答案】C27、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家。同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B28、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性B.杠桿性C.確定性D.聯(lián)動(dòng)性【答案】C30、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，法律法規(guī)對(duì)借公開(kāi)信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D31、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C32、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷(xiāo)商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A33、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D34、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的（）。A.銀行存款B.注冊(cè)資本C.剩余資產(chǎn)D.彌補(bǔ)損失【答案】C35、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比率提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D36、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬(wàn)元，調(diào)整的所得稅為90萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，資本性支出為55萬(wàn)元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.310B.340C.400D.440【答案】A37、（）時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A38、貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B39、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D40、（2018年真題）我國(guó)《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（）A.賬面價(jià)格B.票面金額C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B41、全國(guó)社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資（）。A.①②B.①②⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D42、關(guān)于基金評(píng)價(jià)指標(biāo)中的夏普指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D43、下列選項(xiàng)中屬于金融期權(quán)基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A44、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。A.包銷(xiāo)B.承購(gòu)包銷(xiāo)C.代銷(xiāo)D.公開(kāi)招標(biāo)【答案】B45、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D46、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.流通市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.次級(jí)市場(chǎng)【答案】A47、股東享有的權(quán)利不包括（）。A.選擇管理者B.資產(chǎn)收益C.參與重大決策D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃【答案】D48、下列符合《證券公司另類(lèi)投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家另類(lèi)子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家