證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測?？糀卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合檢測?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.績優(yōu)股D.金牛股【答案】A2、公募債券的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B4、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B5、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的二級托管體制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級托管機(jī)構(gòu)，柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為二級托管機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機(jī)構(gòu)開立自營和代理總賬戶（一級托管賬戶）C.開辦機(jī)構(gòu)對一級托管賬務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)D.開辦機(jī)構(gòu)對二級托管賬戶負(fù)責(zé)【答案】C6、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺市場的二級托管體制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.中央結(jié)算公司為一級托管機(jī)構(gòu)，柜臺業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為二級托管機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司為開辦機(jī)構(gòu)開立自營和代理總賬戶（一級托管賬戶）C.開辦機(jī)構(gòu)對一級托管賬務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和安全性負(fù)責(zé)D.開辦機(jī)構(gòu)對二級托管賬戶負(fù)責(zé)【答案】C7、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制C.保證金制度D.外匯期貨結(jié)算制度【答案】D9、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后即可轉(zhuǎn)換為公司股票?，F(xiàn)實(shí)中，可轉(zhuǎn)換債券是百慕大式轉(zhuǎn)股，即發(fā)行（）個(gè)月后的任何一個(gè)交易日即可轉(zhuǎn)股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】B10、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A11、基金的募集一般要經(jīng)過（）等步驟。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A12、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。A.公共預(yù)算收入B.政府性基金C.專項(xiàng)收入D.財(cái)政撥款【答案】A13、下列關(guān)于對“資產(chǎn)支持證券”的說法中有誤的是（）。A.通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)C.可以改善資產(chǎn)質(zhì)量D.不能加快發(fā)起人資金周轉(zhuǎn)【答案】D14、在某一特定時(shí)期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A15、股票在二級市場上交易的價(jià)格是股票的（）。A.理論價(jià)格B.現(xiàn)值C.市場價(jià)格D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C16、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C17、下到關(guān)于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、在我國金融中介體系中，信托機(jī)構(gòu)屬于()A.銀行機(jī)構(gòu)體系B.房地產(chǎn)中介體系C.保險(xiǎn)中介體系D.投資中介體系【答案】D19、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時(shí)，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)收取費(fèi)用C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)免收費(fèi)用D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機(jī)構(gòu)兔收費(fèi)用【答案】C20、以下關(guān)于銀行間市場的債券交易流程不正確的是（）。A.點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額10萬元B.銀行間市場的交易方式包括詢價(jià)交易方式和點(diǎn)擊成交交易方式C.詢價(jià)交易方式包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟D.點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價(jià)方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價(jià)，受價(jià)方點(diǎn)擊該報(bào)價(jià)后成交或由限價(jià)報(bào)價(jià)直接與之匹配成交的交易方式【答案】A21、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、客戶在委托買賣證券時(shí)，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A.過戶費(fèi)B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C23、貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D24、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B27、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算【答案】D29、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報(bào)送臨時(shí)報(bào)告【答案】D30、中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點(diǎn)。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B31、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年【答案】A32、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B33、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C34、道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D35、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽36、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C37、以獲得國外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國際資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際直接投資D.國際間接投資【答案】C38、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B39、下列股份變動中，一般情況下，有可能導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B40、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B43、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C44、（2021年真題）歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（??）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C45、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.熊貓債券D.猛犬債券【答案】B46、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D47、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C48、基金的募集一般要經(jīng)過的步驟包括