證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案A4打印

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案A4打印

單選題（共50題）1、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D2、下列關(guān)于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C3、（2019年真題）證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為（）以上，則為長期次級債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B4、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D5、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A6、下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)【答案】C8、由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的，以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C9、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）。A.修正股價平均數(shù)法B.加權(quán)股價指數(shù)法C.加權(quán)股價平均數(shù)法D.簡單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A10、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊會計師的年齡均不超過（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A12、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B13、地方政府專項債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)模【答案】C14、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%，按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C15、關(guān)于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B16、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有（）。A.金融機構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D17、下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【答案】B18、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、我國記賬式國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會公共利益B.證券市場有效C.交易活動公平D.交易價格公正【答案】A22、通常，（）債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息。A.零息B.附息C.政府D.票息累積【答案】A23、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D24、風(fēng)險識別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、（2018年真題）資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為（）。A.股票融資B.債券融資C.證券融資D.金融機構(gòu)融資【答案】C26、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B28、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B29、以下對實體經(jīng)濟與金融之間的相互關(guān)系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實體經(jīng)濟發(fā)展不好，風(fēng)險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經(jīng)濟增長C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實體經(jīng)濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經(jīng)濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C30、銀行間債券市場債券交易的成交報價方式，包括詢價交易和（）。A.點擊成交B.協(xié)議競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】A31、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A32、投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶一般賬戶B.基金賬戶資金賬戶C.基金賬戶債券賬戶D.基本賬戶專項賬戶【答案】B33、國務(wù)院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B34、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】A35、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】B36、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發(fā)行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A37、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.大戶報告制度D.保證金制度【答案】B38、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D39、（2019年真題）基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.期權(quán)風(fēng)險D.基金風(fēng)險【答案】A40、下列關(guān)于風(fēng)險規(guī)避適用情況說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、以下關(guān)于深港通下港股通的說法中，錯誤的是（）。A.深交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時間為準。B.投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務(wù)公司對港股通每日額度的使用情況進行實時監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過低價大額買入申報等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制?！敬鸢浮緿42、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D43、（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D44、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D46、自2006年之后，納斯達克的分層制度將市場分為（）三個板塊。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B47、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、信用違約互換的當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A49、（2