基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】D2、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A3、及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B4、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會(huì)員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A5、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A.會(huì)員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A6、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、公司外部資金的來源不包括（）。A.發(fā)行公司股票B.發(fā)行公司債券C.公司留存收益D.銀行貸款【答案】C8、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方正腑自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A9、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D10、()是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A11、()，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A12、開放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。A.每個(gè)交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A13、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A14、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。A.投資組合B.股票池C.市場(chǎng)組合D.股票分析模型【答案】B15、在基金管理公司，()負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。A.投資部B.研究部C.交易部D.財(cái)務(wù)部【答案】C16、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的是()。A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】C17、某零息債券到期時(shí)間為5年，它的麥考利久期（）A.小于5年B.無法確定C.大于5年D.等于5年【答案】D18、速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（）。A.（流動(dòng)資產(chǎn)+存貨）/流動(dòng)負(fù)債B.（存貨-流動(dòng)資產(chǎn)）/流動(dòng)負(fù)債C.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債D.（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/凈利潤(rùn)【答案】C19、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。A.到期收益率B.利率期限結(jié)構(gòu)C.投資期限D(zhuǎn).投資比例【答案】D20、下列不屬于構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目是（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤(rùn)【答案】C21、己知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤(rùn)為100萬元，所得稅為30萬元，則下列選項(xiàng)正確的是（）。A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%B.年末負(fù)債權(quán)益比為1/3C.年利息倍數(shù)為6.5D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%【答案】A22、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率【答案】B23、下列關(guān)于期貨交易制度的論述中，錯(cuò)誤的是()。A.任何期貨交易者必須按其買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金B(yǎng).對(duì)沖平倉是指持倉者在到期日之前買賣與持倉合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨C.期貨交易執(zhí)行盯市制度，進(jìn)行逐日結(jié)算D.期貨的交割只能現(xiàn)金交割，而不能實(shí)物交割【答案】D24、期貨市場(chǎng)有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強(qiáng)了市場(chǎng)流動(dòng)性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證。A.價(jià)差套利交易B.點(diǎn)價(jià)交易C.期現(xiàn)套利交易D.投機(jī)交易【答案】D25、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】C26、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C27、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中B.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者C.經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金D.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)來源不同【答案】B28、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的（）。A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同【答案】D29、關(guān)于基金業(yè)績(jī)歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因可以同時(shí)運(yùn)用B.相對(duì)收益歸因也適用于對(duì)指數(shù)基金的評(píng)價(jià)C.混合型基金超額收益由資產(chǎn)配置決定D.基金運(yùn)作的各項(xiàng)費(fèi)用對(duì)絕對(duì)收益有影響【答案】C30、（）指的是指數(shù)基金無法完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)配置結(jié)構(gòu)會(huì)帶來結(jié)構(gòu)性偏離。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項(xiàng)費(fèi)用D.市場(chǎng)無效【答案】A31、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國(guó)證券會(huì)、基金公司【答案】C32、()是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A33、下列屬于不動(dòng)產(chǎn)投資工具主要形式的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定D.基金個(gè)股選擇與投資比例不受約束【答案】D35、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等B.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨D.基礎(chǔ)原材料類大宗商品與制造活動(dòng)密切相關(guān)【答案】D36、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A37、下列關(guān)于夏普比率說法錯(cuò)誤的是（）。A.夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差B.夏普比率中基金收益率和無風(fēng)險(xiǎn)收益率應(yīng)用平均值的原因，是在測(cè)度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的C.夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率D.夏普比率數(shù)值越小，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高，基金業(yè)績(jī)?cè)胶谩敬鸢浮緿38、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。A.相關(guān)系數(shù)B.β系數(shù)C.方差D.跟蹤誤差【答案】A39、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D40、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等，當(dāng)發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A.1B.2C.4D.3【答案】C41、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D42、（）是指投資者利用收購(gòu)的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進(jìn)行收購(gòu)的策略。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.承債式并購(gòu)D.兼并收購(gòu)【答案】B43、我國(guó)債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指（）。A.銀行間市場(chǎng)B.上海證券交易所、深圳證券交易所C.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)D.證券公司【答案】B44、截至2016年12月31日，某股票型基金規(guī)模18億元，股票投資總市值10億元。前十大重倉股票投資總市值3．7億元。則該基金的持股集中度為（）。A.50％B.20.56％C.55.56％D.37％【答案】D45、下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。A.基金管理人建倉時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)【答案】C46、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C47、基金運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。A.券商B.基金托管人C.滬深交易所D.基金管理人【答案】D4