期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測模擬B卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A2、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.中國證監(jiān)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B3、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】B6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院財政部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D7、《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》開始施行的時間是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D8、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時B.期貨公司變更投資經(jīng)理C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更D.期貨公司更換了從業(yè)人員【答案】C9、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會成員至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B10、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A11、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A12、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。A.監(jiān)事會B.董事會C.股東大會D.中國證監(jiān)會【答案】D13、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應(yīng)當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D14、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B15、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A16、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D17、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.1B.3C.5D.6【答案】D19、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B20、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B21、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理【答案】A22、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.非結(jié)算會員【答案】C23、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的（）A.刑事責任B.行政責任C.民事責任D.道德譴責【答案】C24、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B25、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應(yīng)當及時追加保證金B(yǎng).客戶應(yīng)當自行平倉C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔【答案】C26、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B28、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。A.理事會會議一般應(yīng)當由理事本人出席B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍【答案】B29、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A30、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D31、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受（）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨交易所【答案】A32、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A33、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B35、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A36、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場【答案】D37、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容【答案】D38、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后()A.1B.2C.3D.5【答案】C39、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D40、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。A.期貨公司B.客戶C.會員D.期貨交易所【答案】A41、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C42、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C43、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D44、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B45、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C46、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A47、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔次要賠償責任B.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔責任D.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B48、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B49、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁【答案】A50、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓誡C.公開譴責D.撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】B多選題（共20題）1、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。A.期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任B.期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任C.期貨公司不承擔責任D.期貨交易所不承擔責任【答案】AB2、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償，如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格費D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金【答案】ABC3、根據(jù)下列選項，回答題。某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，A.公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同內(nèi)約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無權(quán)進行強行平倉B.公司強行平倉的規(guī)模需與追加保證金的數(shù)額基本相當，因超量平倉引起的損失，由公司承擔C.客戶追加保證金的時限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀合同約定的時限D(zhuǎn).符合法律法規(guī)的要求，期貨公司無需向小王賠償【答案】BC4、資產(chǎn)管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄B.投資項目違反國家產(chǎn)業(yè)政策C.投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求D.通過穿透核查，資產(chǎn)管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD5、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD6、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務(wù)部D.期貨交易所【答案】BD7、在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求。A.身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.家庭成員【答案】ABC8、下列關(guān)于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A.理事會每屆任期有固定的年限B.理事會對會員大會負責C.理事會是會員大會的臨時機構(gòu)D.公司制期貨交易所設(shè)理事會【答案】AB9、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件的是（）。?A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前4個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度【答案】ACD10、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標準。A.結(jié)算會員的資信情況B.非結(jié)算會員的風險準備金C.市場情況D.非結(jié)算會員的資信情況【答案】CD11、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，包括（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會員或者客戶的最大持倉量D.暫時停止交易【答案】ABCD12、公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)包括（）。A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作C.決定專門委員會的設(shè)置D.決定對違規(guī)行為的紀律處分E【答案】ABCD13、興德期貨是一家剛成立的期貨公司，則該公司不得有下列（）行為和活動。A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外B.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)C.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資D.對外擔保【答案】ABCD14、期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu).內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事.監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【