顧問(wèn)聘請(qǐng)協(xié)議

顧問(wèn)聘請(qǐng)協(xié)議參謀聘請(qǐng)協(xié)議甲方：________________________________

法定代表人：__________________________

地址：________________________________

乙方：________________________________

法定代表人：__________________________

地址：________________________________

依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方打算在企業(yè)改制、收購(gòu)兼并、治理層收購(gòu)(mbo)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)治理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為常年財(cái)務(wù)參謀，乙方同意擔(dān)當(dāng)甲方的常年財(cái)務(wù)參謀。甲乙雙方在“公平自愿、誠(chéng)懇守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作”的原則根底上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。

一、常年財(cái)務(wù)參謀的效勞內(nèi)容、方式和費(fèi)用

乙方供應(yīng)的常年財(cái)務(wù)參謀分為日常詢問(wèn)效勞和專(zhuān)項(xiàng)參謀效勞兩大類(lèi)。日常詢問(wèn)效勞為根本效勞;專(zhuān)項(xiàng)參謀效勞為選擇性效勞，是在日常詢問(wèn)效勞的根底上，乙方依據(jù)甲方需要，利用自身專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，就特定工程供應(yīng)的深入財(cái)務(wù)參謀效勞。

(一)日常詢問(wèn)效勞

效勞內(nèi)容

1.政策法規(guī)詢問(wèn)：乙方利用本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)時(shí)公布與資本運(yùn)營(yíng)相關(guān)的國(guó)家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)供應(yīng)相關(guān)的法律、法規(guī)、政策詢問(wèn)效勞，幫忙企業(yè)正確理解與運(yùn)用。

2.企業(yè)工程公布：乙方利用自身全國(guó)性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢(shì)，準(zhǔn)時(shí)公布各類(lèi)政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面的工程需求信息，同時(shí)甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)展工程的公布和推介(須經(jīng)乙方技術(shù)處理)。

3.財(cái)務(wù)詢問(wèn)：為客戶提升財(cái)務(wù)治理力量、降低財(cái)務(wù)本錢(qián)、稅務(wù)籌劃、融資安排等供應(yīng)財(cái)務(wù)詢問(wèn)，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險(xiǎn)治理和債務(wù)治理供應(yīng)財(cái)務(wù)詢問(wèn)。

4.投融資詢問(wèn)：當(dāng)企業(yè)進(jìn)展工程投資與重大資金運(yùn)用時(shí)，或者企業(yè)直接融資時(shí)機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時(shí)，乙方供應(yīng)根本的投融資詢問(wèn)效勞。

5.產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)供應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)展的最新動(dòng)態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)討論報(bào)告，并為甲方供應(yīng)商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。

效勞方式

1.為提高日常詢問(wèn)效勞的效率、降低本錢(qián)，雙方同意以乙方的財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)(http：//.______________./)作為日常詢問(wèn)效勞的主要渠道。甲方通過(guò)財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提交工程公布需求和參謀詢問(wèn)需求，乙方通過(guò)財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)公布日常詢問(wèn)效勞之相關(guān)信息和詢問(wèn)意見(jiàn)等。

2.雙方依據(jù)實(shí)際需要，可采納實(shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會(huì)和雙方會(huì)晤等溝通方式。

財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用

1.乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)參謀，按年度向甲方收取日常詢問(wèn)效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)_____________萬(wàn)元整。在本協(xié)議簽定后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號(hào)：______________，戶名：______________進(jìn)展銀行，開(kāi)戶銀行：___________進(jìn)展銀行總行營(yíng)業(yè)部。

2.雙方認(rèn)為需要進(jìn)展實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會(huì)晤等溝通方式，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

(二)專(zhuān)項(xiàng)參謀效勞

效勞內(nèi)容

1.年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告：公司財(cái)務(wù)狀況垂直比擬分析和行業(yè)比擬分析;年度財(cái)務(wù)指標(biāo)猜測(cè)和敏感性分析;年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)治理狀況分析。

2.獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告：為企業(yè)(上市公司)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購(gòu)兼并等涉及公司掌握權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告。

3.直接融資參謀：包括企業(yè)融資和工程融資，以及對(duì)股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)展比擬、選擇、建議和實(shí)施。

(1)企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場(chǎng)狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、ipo、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷(xiāo)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，幫助報(bào)批和實(shí)施。

(2)工程融資：幫助企業(yè)編制工程融資的商業(yè)規(guī)劃書(shū)，組織工程融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。

4.企業(yè)重組參謀：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計(jì)方案，編寫(xiě)改制和重組文件，在方案實(shí)施過(guò)程中供應(yīng)參謀效勞，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。

5.兼并收購(gòu)參謀：為企業(yè)兼并收購(gòu)境內(nèi)外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標(biāo)公司;實(shí)施盡職調(diào)查;對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)展合理評(píng)估，幫助分析和躲避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn);幫助制定和實(shí)施并購(gòu)方案;設(shè)計(jì)和安排過(guò)橋融資;幫助與地方政府、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào)，幫助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。

6.治理層收購(gòu)(mbo)及員工持股規(guī)劃(esop)：治理層和員工持股方案的設(shè)計(jì);收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建;收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持;相關(guān)部門(mén)的溝通和協(xié)調(diào)，幫助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。

7.投資理財(cái)：為企業(yè)工程投資供應(yīng)方案籌劃、工程評(píng)價(jià)和相關(guān)中介效勞;幫忙企業(yè)進(jìn)展資本運(yùn)作和投資理財(cái)，實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收益;

8.治理詢問(wèn)：針對(duì)企業(yè)的行業(yè)背景和進(jìn)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)進(jìn)展供應(yīng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和治理詢問(wèn);幫助企業(yè)建立健全法人治理構(gòu)造、完善內(nèi)部治理。

效勞方式

1、專(zhuān)項(xiàng)參謀效勞的方式，由雙方依據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。

財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用

1、甲方需要乙方供應(yīng)專(zhuān)項(xiàng)參謀效勞時(shí)，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專(zhuān)項(xiàng)參謀效勞的詳細(xì)內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對(duì)甲方按低于非會(huì)員客戶10%-20%的優(yōu)待標(biāo)準(zhǔn)收取專(zhuān)項(xiàng)參謀費(fèi)用。

二、雙方的責(zé)任和義務(wù)

(一)甲方的責(zé)任

1.協(xié)作乙方工作，并為乙方供應(yīng)必要的便利條件。

2.向乙方供應(yīng)有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購(gòu)、治理層收購(gòu)(mbo)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)治理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面參謀詢問(wèn)所需的根本資料和相關(guān)信息等，并確保真實(shí)、精確、完整。

3.按雙方協(xié)定準(zhǔn)時(shí)向乙方支付常年財(cái)務(wù)參謀費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。

4.正確使用乙方供應(yīng)的財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，妥當(dāng)保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

5.甲方應(yīng)擔(dān)當(dāng)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方供應(yīng)(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)上獲得的信息。

(二)乙方的義務(wù)

1.乙方保證根據(jù)本合同的規(guī)定全面、準(zhǔn)時(shí)地履行本合同。

2.乙方承諾不承受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)托付，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

3.乙方謀求與甲方進(jìn)展長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，確保其正常運(yùn)行。

4.乙方應(yīng)擔(dān)當(dāng)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方供應(yīng)(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件。

三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

1.本協(xié)議生效后，除雙方商定或不行抗拒的緣由外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任。

3.本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。

4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議商定支付日常詢問(wèn)效勞年費(fèi)后，乙方向甲方交付財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)會(huì)員用戶名和密碼，開(kāi)頭為甲方供