證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)題庫打印版

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單選題（共50題）1、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D2、雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購交易【答案】C3、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行以英鎊計(jì)價的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D4、《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計(jì)師申請證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、根據(jù)《證券法》，下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C6、場內(nèi)交易市場的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C7、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】C8、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、下面關(guān)于風(fēng)險，說法正確的是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D10、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的是()。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D11、對于股票價值，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列屬于資本市場對外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C13、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元B.最近2個會計(jì)年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息C.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%【答案】B14、關(guān)于對話報價的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B16、下列選項(xiàng)中。不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)B.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行【答案】C17、將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B18、關(guān)于股票市場價格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A19、（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.主板市場C.新三板市場D.中小板市場【答案】B20、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D21、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D22、點(diǎn)擊確認(rèn)、單向撮合成交的報價包括（）。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】C23、關(guān)于對話報價的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、（2021年真題）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（??）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】D25、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B26、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C27、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C28、根據(jù)個人投資者對待投資中風(fēng)險和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C29、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、在我國，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D32、下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D33、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A34、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C35、根據(jù)保險業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險特征，保險公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.普通型保險B.健康保險C.分紅型保險D.投資連結(jié)型保險【答案】D36、現(xiàn)代風(fēng)險管理是一種全面的風(fēng)險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標(biāo)，從（）等多個層面，對金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進(jìn)行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、各種經(jīng)濟(jì)理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A39、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C40、上海證券交易所規(guī)定首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.③④B.①④C.①②③④D.①②③【答案】C41、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B42、貨幣期權(quán)合約主要以（）等為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D43、間接融資通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽(yù)的較大差異性D.可逆性【答案】B44、注冊制的特點(diǎn)不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞不作實(shí)質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作實(shí)質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C45、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是（）。A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成D.價格形成方式不同【答案】D46、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】