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基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)題精選附答案
單選題(共50題)1、()的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D2、()又稱為系列基金,是指多個(gè)基金共用—個(gè)基金合同子基金獨(dú)立運(yùn)作,子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的—種基金結(jié)構(gòu)形式。A.封閉式基金B(yǎng).傘型基金C.另類基金D.開(kāi)放式基金【答案】B3、(2018年真題)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),可以由()提供。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律組織,下列哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)入?()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、指數(shù)ETF具有()等特點(diǎn),近年來(lái)規(guī)模增長(zhǎng)迅速。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、(2016年)金融市場(chǎng)是資金融通市場(chǎng),是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過(guò)信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場(chǎng)。()是金融市場(chǎng)上主要的資金供應(yīng)者。A.政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D7、QDII基金合同、基金招募說(shuō)明書要求披露的信息包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、基金份額持有人的權(quán)利有()。A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額C.決定更換基金管理人、基金托管人D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】B9、關(guān)于基金管理公司崗位分離制度,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.交易與清算的分離B.基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離C.投資與交易的分離D.清算與核算的分離【答案】D10、(2016年)根據(jù)子份額之間()的不同,可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.募集方式D.收益分配【答案】D11、在我國(guó),基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為()。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C12、(2016年真題)基本管理制度的內(nèi)容不包括()。A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財(cái)務(wù)【答案】A13、以下文件須載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、(2017年)關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告,下列表述錯(cuò)誤的是()。A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng),需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付,需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】B15、(2017年真題)基金銷售機(jī)構(gòu)中,下列崗位明確不可以兼任的是()。A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績(jī)效負(fù)責(zé)人B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)負(fù)責(zé)人C.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和個(gè)人營(yíng)銷負(fù)責(zé)人D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人【答案】D16、(2016年真題)參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原則,下列描述錯(cuò)誤的是()。A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒(méi)有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者【答案】A17、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事件()A.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng),該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)20%B.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟D.托管人的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰【答案】A18、基金銷售人員從事銷售活動(dòng)的禁止性情形包括()。A.根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金未公開(kāi)的信息B.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)C.征得投資者的同意后推介基金D.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開(kāi)戶交易【答案】A19、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金具有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性,而信托財(cái)產(chǎn)不具有獨(dú)立性B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn),基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C.無(wú)論是哪種法律形式,基金財(cái)產(chǎn)在法律上都具有獨(dú)立性D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷,不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷【答案】A20、(2020年真題)私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者需具備以下哪些條件。()A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D21、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于債券基金與債券的主要區(qū)別()A.投資規(guī)模大小B.有無(wú)確定的到期日C.收益率的預(yù)測(cè)難易D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同【答案】A22、基金的發(fā)售由基金管理人辦理,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說(shuō)明書,基金合同和其他相關(guān)文件。A.1B.2C.3D.4【答案】C23、交易部的主要職能有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為,涉嫌違法違規(guī)的,應(yīng)該向()報(bào)告。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C25、某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金,假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%,申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元,則其申購(gòu)份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D26、不同于只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的公募基金,()可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。A.MOM基金B(yǎng).FOF基金C.QFII基金D.QDII基金【答案】D27、關(guān)于"審慎監(jiān)管原則",以下表述正確的是()。A.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)管的過(guò)程中B.通過(guò)償付能力監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系,維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心C.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施,讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失D.基金監(jiān)管的監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域【答案】B28、(),我國(guó)最早的兩只聯(lián)接基金成立。A.2008年9月B.2009年9月C.2008年10月D.2009年10月【答案】B29、基金監(jiān)管的基本原則有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),經(jīng)董事會(huì)聘任,報(bào)()核準(zhǔn)。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B31、公募證券投資基金“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)'是指()。A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益,承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人和基金投資者共同享有利益,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C32、投資者()時(shí),即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,此時(shí)基金合同成立。A.在基金托管協(xié)議上簽字B.在基金合同上簽字C.與基金管理人達(dá)成共識(shí)D.交納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)【答案】D33、行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為()。A.市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)B.市場(chǎng)活動(dòng)期間C.市場(chǎng)退出時(shí)D.基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過(guò)程【答案】D34、()是以追求長(zhǎng)期的資本増值為目標(biāo)的基金類型。A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】C35、某基金公司擬進(jìn)行股票型公募基金的募集,宣傳推介材料中符合法規(guī)的是()。A.某公司投資總監(jiān)張某稱,本公司產(chǎn)品是他最想買的產(chǎn)品B.本公司成立6個(gè)月以上的全部股票型公募基金自成立以來(lái)的業(yè)績(jī)C.與其他公司相比,本公司言而有信D.本產(chǎn)品收益率預(yù)計(jì)可達(dá)6.5%【答案】B36、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括()。A.依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求B.制定行業(yè)自律規(guī)則C.調(diào)解會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛D.依法辦理公開(kāi)募集證券投資基金的登記、備案【答案】D37、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)募集基金應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件不包括()。A.基金托管協(xié)議草案B.基金合同草案C.發(fā)行公告D.招募說(shuō)明書草案【答案】C38、基金管理人是基金產(chǎn)品的()。A.募集者B.保管者C.監(jiān)管者D.以上都是【答案】A39、(2017年真題)按照法律形式分類,投資基金的主要類別不包括()。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開(kāi)放型基金【答案】D40、(2016年)不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C41、潛在客戶與營(yíng)銷人員關(guān)系主要有()等類型。A.直接關(guān)系型B.間接關(guān)系型C.陌生關(guān)系型D.以上都是【答案】D42、當(dāng)存在()時(shí),應(yīng)審慎評(píng)估基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、(2016年真題)該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案,其中合規(guī)的是()。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng),向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息,向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B44、(2017年)基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是()。A.成本控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.效益控制D.人員控制【答案】B45、某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()。A.贖回1500萬(wàn)份,申購(gòu)1300萬(wàn)份,通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份B.贖回1000萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份,通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份C.贖回2000萬(wàn)份,申購(gòu)1500萬(wàn)份,通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份D.贖回700萬(wàn)份,申購(gòu)100萬(wàn)份,通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份【答案】B46、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎,以下表述正確的是()。A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】D47、內(nèi)部控制制度中,基本管理制度的內(nèi)容不包括()。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險(xiǎn)
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