證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識難點梳理復(fù)習(xí)資料

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識難點梳理復(fù)習(xí)資料

單選題（共50題）1、（）導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C2、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B3、（2019年真題）國際上重要的股票價格指數(shù)期貨包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C4、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A5、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C6、證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。?A.2B.3C.5D.8【答案】B8、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】C9、中國證券市場監(jiān)督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A10、出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當(dāng)性問題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。A.律師業(yè)協(xié)會B.政府監(jiān)管機構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.金融企業(yè)【答案】A11、因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向()申請進行行政重組。A.中央銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B12、以下不屬于流動性風(fēng)險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D13、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護基金。A.0.1%—1%B.0.1%5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C14、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A15、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A16、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機構(gòu)的是（）。A.銀行間市場B.銀行間柜臺市場C.場內(nèi)市場D.場外債券零售市場【答案】A19、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B20、金融互換可以分為（）等類別。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D21、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。A.國務(wù)院B.國家證券監(jiān)督管理委員會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A22、下列關(guān)于證券投資者保護基金公司設(shè)立意義的說法，正確的有().A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D23、下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險管理的核心C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險【答案】C24、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B25、無限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B26、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C27、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A28、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易分割說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會等機關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進行信息披露B.財政部核準發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信息披露C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)【答案】B29、記賬式國債招標(biāo)時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、（2021年真題）下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C32、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是()。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B33、下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C35、基金的募集一般要經(jīng)過()等步驟。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）可通過點擊確認、單向撮合的方式成交。A.①②B.①③C.③④D.②③【答案】D37、以下關(guān)于配股的各項說法中，錯誤的是（）。A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%C.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行【答案】B38、貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟活動所采取的措施，其最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A39、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D40、下列關(guān)于當(dāng)期收益率的說法有誤的是（）。A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比B.它的優(yōu)點在于簡便易算C.可以用來計算零息債券的當(dāng)期收益D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當(dāng)期收益高低來評判優(yōu)劣【答案】C41、股東可以用來出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B44、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A45、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)【答案】C46、根據(jù)我國證券公司監(jiān)管實踐，以（）為基礎(chǔ)計算的風(fēng)險控制指標(biāo)是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔(dān)風(fēng)險、保證金融市場穩(wěn)定運行的重要指標(biāo)工具。A.經(jīng)濟資本B.實收資本C.凈資本D.賬面資本【答案】C47、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）。A.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段B.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇C.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益D.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力【答案】A48、下列屬于優(yōu)先股的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險