2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全組織機(jī)構(gòu)不包括的是（）。A.獨(dú)立董事B.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C.董事會(huì)秘書(shū)D.內(nèi)部控制委員會(huì)【答案】D2、在融資融券交易中，證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、（2020年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機(jī)制的說(shuō)法，正確的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】B4、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門(mén)C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A5、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B6、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)B.股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過(guò)3年D.股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人【答案】A7、下列（）機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、(2018年真題)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500【答案】B9、期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有（）。A.③④B.②④C.①②D.①②③④【答案】D10、以下屬于證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C11、關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B12、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D13、基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.40萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】A14、保薦代表人出現(xiàn)規(guī)定情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。下列不屬于該類(lèi)情形的是（）。A.其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)B.持續(xù)監(jiān)督工作未勤勉盡責(zé)C.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作D.盡職調(diào)查工作日志格式不準(zhǔn)確【答案】D15、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A16、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C19、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】C21、證券公司（）應(yīng)承擔(dān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策、信息披露等風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況并對(duì)流動(dòng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東（大）會(huì)D.經(jīng)理層【答案】A22、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A23、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C24、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生需要及時(shí)報(bào)告的重大事件包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A25、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）等服務(wù)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A27、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門(mén)對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【答案】B28、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力損害公司客戶(hù)的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【答案】B29、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程【答案】C30、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D31、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.配備3名具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員C.具有滿(mǎn)足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D32、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶(hù)可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B33、(2019年真題)證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告、意見(jiàn)D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議【答案】B34、下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C35、除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A37、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對(duì)司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A38、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D39、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對(duì)其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬(wàn)元的罰款B.處以50萬(wàn)元的罰款C.處以100萬(wàn)元的罰款D.處以150萬(wàn)元的罰款【答案】B41、關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說(shuō)法，正確的是（）。A.公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動(dòng)結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開(kāi)或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息D.證券公司無(wú)須對(duì)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】B42、證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶(hù)披露（）金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨(dú)立收集分析的D.委托人提供的【答案】D43、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】A44、公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿(mǎn)前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D45、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D46、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D47、存在以下（）情形時(shí)，上市公司不得公開(kāi)發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D49、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D50、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D51、下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A52、在融資融券交易中，證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)具備3年以上的證券、金融、會(huì)計(jì)、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A54、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】B56、對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照（）劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶(hù)在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】D57、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D59、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B60、下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.2C.3D.5【答案】B62、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）：A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)C.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C63、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、下列關(guān)于公司形式變更的說(shuō)法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司【答案】B65、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D66、證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D67、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益C.建立完備的內(nèi)部控制體系D.實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶(hù)的交易行為【答案】D69、證券公司董事會(huì)負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D70、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C71、通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C72、下列不屬于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。?A.公開(kāi)B.公平C.平等D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】A73、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱(chēng)B.有效身份證明文件類(lèi)型C.有效身份證明文件號(hào)碼D.投資者經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品屬性【答案】D74、金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A75、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A76、《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A77、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B78、（2020年真題）在處理與股東之間的關(guān)系是，證券公司不得發(fā)生的行為的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】A79、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門(mén)規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C80、合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬(wàn)元以下B.2000元以上2萬(wàn)元以下C.3000元以上3萬(wàn)元以下D.5000元以上5萬(wàn)元以下【答案】B81、客戶(hù)在從事融資融券交易期間，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】D83、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項(xiàng)中，不可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值【答案】D84、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。A.10B.15C.20D.30【答案】C85、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B86、證券公司開(kāi)展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線(xiàn)運(yùn)行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A87、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)都是同一證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶(hù)之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶(hù)均不是第三方存管賬戶(hù)的，開(kāi)展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶(hù)是證券公司第三方存管賬戶(hù)、對(duì)結(jié)算賬戶(hù)不是該證券公司第三方存管賬戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶(hù)發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺(tái)市場(chǎng)客戶(hù)資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)作為過(guò)渡賬戶(hù)，進(jìn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)與對(duì)方結(jié)算賬戶(hù)資金劃付【答案】D88、以（）方式收購(gòu)上市公司，雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現(xiàn)金收購(gòu)B.競(jìng)價(jià)收購(gòu)C.協(xié)議收購(gòu)D.要約收購(gòu)【答案】C89、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠(chéng)信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B90、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D91、下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（）A.對(duì)外提供擔(dān)保B.股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工C.減少注冊(cè)資本D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A92、禁止內(nèi)幕交易的主要措施是（）。A.加強(qiáng)監(jiān)管B.責(zé)任到人C.法律制裁D.嚴(yán)格把關(guān)【答案】A93、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求有限合伙人清償C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任D.合伙企業(yè)注銷(xiāo)后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】B94、評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C95、證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，釆取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為B.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍【答案】C96、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B97、對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C98、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D99、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】B100、關(guān)于證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品的行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況B.應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好C.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)入范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品D.證券公司認(rèn)為客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷其適當(dāng)性的，可以向其主動(dòng)推介，但應(yīng)由客戶(hù)簽字確認(rèn)【答案】D101、（2020年真題）下列說(shuō)法不符合證券公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.客戶(hù)資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理C.證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資【答案】D102、對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A103、以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國(guó)際組織等B.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動(dòng)C.依法對(duì)合格境外投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)僅包括中國(guó)人民銀行D.依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶(hù)、資金匯兌等實(shí)施監(jiān)督管理的是中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局【答案】C104、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采?。ǎ┐胧.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D105、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以【答案】A106、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A107、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，下列做法中正確的是（）。A.①②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】D108、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法正確的是（）。A.以實(shí)物出資，需要評(píng)估作價(jià)的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D109、從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A110、（）不是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B111、以下關(guān)于證券行業(yè)文化中觀念層建設(shè)重要意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.觀念是文化建設(shè)的思想源泉B.觀念是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)C.是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中長(zhǎng)期積淀形成的精神成果D.是全體工作人員普遍的信條和價(jià)值觀【答案】B112、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括（）。釘題庫(kù)A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C113、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實(shí)際控制的“左某”證券賬戶(hù)，先后買(mǎi)入金額共計(jì)人民幣8067萬(wàn)余元（以下幣種均為人民幣），賣(mài)出金額共計(jì)3814萬(wàn)余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C114、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C115、()對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.證券公司B.證券交易所C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】B116、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A117、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B118、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C119、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）億元。A.100B.200C.300D.400【答案】C120、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】B121、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D122、下列關(guān)于公司稅后利潤(rùn)分配的順序正確的是（）。A.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權(quán)利D.彌補(bǔ)公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利【答案】D123、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.1倍以上5倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.1倍以上10倍以下；1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.1倍以上10倍以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】B124、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A126、下列法律法規(guī)及主要部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》【答案】C127、下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任【答案】D128、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)情形的說(shuō)法，正確的是（）A.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)事【答案】A129、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約數(shù)額在10萬(wàn)元以上的D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的【答案】C130、根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向（）推廣。A.社會(huì)投資者B.合格投資者C.機(jī)構(gòu)投資者D.個(gè)人投資者【答案】B131、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，A.5B.10C.15D.20【答案】B132、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B133、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，不正確的是（）。A.無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力B.記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓C.記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依法請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效，公司不得向股東補(bǔ)發(fā)股票D.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行【答案】C134、取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.30B.10C.15D.5【答案】B135、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線(xiàn)，其中，第一道防線(xiàn)、第二道防線(xiàn)和第三道防線(xiàn)分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C136、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。?A.民事賠償B.刑事C.行政處罰D.繳納罰款【答案】A137、下列關(guān)于客戶(hù)身份識(shí)別基本要求的說(shuō)法中，正確的是（）。A.如果個(gè)人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件B.證券公司應(yīng)無(wú)須了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人C.證券公司最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶(hù)的交易目的和交易性質(zhì)【答案】C138、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B139、證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)人或賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D140、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶(hù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D141、（2020年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說(shuō)法，正確的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D142、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循()的原則。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C143、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是()。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金【答案】B144、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】C145、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，說(shuō)法正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B146、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)（）個(gè)交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C147、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B148、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B149、薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】A150、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶(hù)利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向()說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。A.所在機(jī)構(gòu)的管理層B.行業(yè)自律組織C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)【答案】A151、中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A152、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.提交大額交易報(bào)告B.提交可疑交易報(bào)告C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D.不予理踩【答案】C153、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】B154、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會(huì)決議內(nèi)容。A.董事會(huì)；股東會(huì)B.董事會(huì)；經(jīng)理層C.股東會(huì)；經(jīng)理層D.股東會(huì)；董事會(huì)【答案】B155、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A156、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)符合的基本條件中不包括（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.配備3名具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力的業(yè)務(wù)人員C.具有滿(mǎn)足從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)設(shè)備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設(shè)施D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰【答案】D157、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B158、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說(shuō)法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A159、證券交易所需要對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的事項(xiàng)不包括（）A.—段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易D.—個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【答案】D160、下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有（）。A.推薦企業(yè)掛牌B.開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程的內(nèi)幕交易C.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息D.推薦企業(yè)展示【答案】B161、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在進(jìn)行清償時(shí)，其順序?yàn)椋ǎ.支付清算費(fèi)用——職工工資——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款——利潤(rùn)分配B.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款支付法定補(bǔ)償金——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——利潤(rùn)分配C.職工工資——利潤(rùn)分配——支付清算費(fèi)用——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款D.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款一-社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——利潤(rùn)分配【答案】A162、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀方面表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪主觀方面可以是過(guò)失C.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的主體是特殊主體D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益【答案】B163、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C164、下列關(guān)于開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)人條件中要求部門(mén)有滿(mǎn)足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿(mǎn)足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件【答案】B165、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①③【答案】A166、根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，我國(guó)證券公司分為（）個(gè)級(jí)別。A.5B.3C.6D.11【答案】D167、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B168、作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C169、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A170、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下【答案】C171、(2018年真題)下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A172、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)入或融資賣(mài)出的證券統(tǒng)稱(chēng)為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D173、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過(guò)（）人的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查。A.50B.100C.150D.200【答案】D174、下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對(duì)證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)【答案】C175、甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物買(mǎi)賣(mài)合同。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)C.該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨(dú)立承擔(dān)【答案】B176、(2019年真題)證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A177、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的規(guī)模及比例應(yīng)符合（）。A.①④B.②④C.①③D.②③【答案】A178、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】C179、(2018年真題)以下關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A180、證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。A.證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.地方證監(jiān)局D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B181、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C182、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C183、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B184、下列關(guān)于股份