可轉(zhuǎn)債交易機(jī)制優(yōu)化業(yè)務(wù)2022年7月30日通關(guān)測試方案

可轉(zhuǎn)債交易機(jī)制優(yōu)化業(yè)務(wù)2022年7月30日通關(guān)測試方案深圳證券交易所(以下簡稱深交所)已于2022年6月24日發(fā)布《關(guān)于做好可轉(zhuǎn)債交易機(jī)制優(yōu)化的技術(shù)準(zhǔn)備通知》、于2022年7月4日發(fā)布《關(guān)于做好可轉(zhuǎn)債交易機(jī)制優(yōu)化技術(shù)準(zhǔn)備的補(bǔ)充通司深圳分公司(以下簡稱中國結(jié)算深圳分公司)定于2022年7月302.中國結(jié)算深圳分公司3.香港聯(lián)合交易所4.深圳證券通信公司5.證券公司6.基金管理公司7.行情服務(wù)商8.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)深市證券交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)模擬1個(gè)業(yè)務(wù)日的交易、結(jié)算(即模擬T日2022年7月30日),港股通證券模擬半日市的交易和1個(gè)結(jié)算日的結(jié)算(即模擬T日2022年7月30日)。1、向不特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債(以下簡稱可轉(zhuǎn)債)匹配成交、2、向特定對象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債(以下簡稱定向可轉(zhuǎn)債)協(xié)商成交、(一)T日(模擬2022年7月30日)測試內(nèi)容市場參與人技術(shù)系統(tǒng)：模擬深市證券(含現(xiàn)貨、期權(quán)等品種)和港股通證券日常交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報(bào)(重點(diǎn)測試可轉(zhuǎn)債、定向可轉(zhuǎn)債的交易、非交易等業(yè)務(wù)),接收成交回報(bào)與實(shí)時(shí)行情。通模擬深市證券(含現(xiàn)貨、期權(quán)等品種)和港股通證券的股份及資測試時(shí)間為2022年7月30日(星期六)8：30至14：00。深交所交易系統(tǒng)T日接收交易委托的時(shí)間為9：00至12：00,協(xié)議交易時(shí)段為9：15至12：00,其中10：30-10：35模擬中午休市。實(shí)際時(shí)間(7月30日)主要測試事項(xiàng)參測單位重點(diǎn)測試內(nèi)容早間下發(fā)T日靜態(tài)交易參考信息文件、PCF文件、信息公告、股東大會(huì)信息文件考信息文件、PCF文件、信息公告、股東大會(huì)信息行，接收日常交易、非交易等委托，10：30-10：35中午休市?；貓?bào)、行情接收等。發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票回報(bào)文件中國結(jié)算深圳分公司模擬T日股份資金清算交收13：30后T日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送接收結(jié)算數(shù)據(jù)。平臺委托申報(bào)時(shí)間備注交易平臺9：15-9：25,9：30-10：30,10：35-9：25開盤，9：30開始連續(xù)競價(jià)綜合金融服務(wù)平臺盤后定價(jià)成交的交易時(shí)間為11：35-12：00價(jià)交易平臺與現(xiàn)貨集中競價(jià)交易平臺相同通倉與備兌倉互轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)申報(bào)截止時(shí)間為11：45非交易處理平臺期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)申報(bào)截止時(shí)間為12：00固定收益交易平臺匹配成交的開盤集合匹配時(shí)間9：15-9：25,連續(xù)匹配開始時(shí)間9：30場外業(yè)務(wù)平臺不參測19：00開始2模擬港股通交易業(yè)務(wù)的委托申情的接收與展示。34收市競價(jià)交易時(shí)段5發(fā)布港股收盤價(jià)格文件1及非交易業(yè)務(wù)等)。2港股通結(jié)算日終處理。313：30后中國結(jié)算深圳分公司發(fā)送T日的港股通結(jié)算數(shù)據(jù)。1.測試數(shù)據(jù)以2022年7月29日(星期五)深市所有證券收盤2.測試使用的交易網(wǎng)關(guān)、交易單元、交易單元與交易網(wǎng)關(guān)綁定PD券商名單、基金通業(yè)務(wù)參數(shù)(基金代碼、做市交易單元、做市證券賬戶等)均與2022年8月1日(星期一)生產(chǎn)系統(tǒng)保持一致。所有ETF測試使用的PCF/IOPV文件與2022年7月29日(星期4.新增測試專用證券賬戶新增測試專用證券賬戶(以下簡稱測試賬戶)：一(A股法人),-(A股個(gè)人)。(元)率(%)到期日轉(zhuǎn)債測1中國結(jié)算深圳分公司為測試賬戶在每個(gè)有效的A股托管單元新增登記上述證券的無限售流通份額10,000張。(元)掛牌轉(zhuǎn)讓首日定轉(zhuǎn)測01再融資定向可轉(zhuǎn)債定轉(zhuǎn)測02定轉(zhuǎn)測03資產(chǎn)對價(jià)定向可轉(zhuǎn)債增登記上述證券股份性質(zhì)00和01的持倉各10,000張。轉(zhuǎn)股起始日定轉(zhuǎn)測01轉(zhuǎn)股股份是否限售：否定轉(zhuǎn)測02大族激光不限售起始日：2022/8/1中船應(yīng)急轉(zhuǎn)股價(jià)格：5.04元/股增登記123048債券的無限售流通份額10,000張。8.回售業(yè)務(wù)參數(shù)回售申報(bào)日定轉(zhuǎn)測01貴輪轉(zhuǎn)債增登記127063債券的無限售流通份額10,000張。股權(quán)登記日部分贖回增登記128136債券的無限售流通份額10,000張。權(quán)益登記日定向可轉(zhuǎn)債定轉(zhuǎn)測02非定向可轉(zhuǎn)債貝斯轉(zhuǎn)債增登記123075債券的無限售流通份額10,000張。登記日定向可轉(zhuǎn)債定轉(zhuǎn)測03非定向可轉(zhuǎn)債同和轉(zhuǎn)債增登記123073債券的無限售流通份額10,000張。12.資金賬戶余額設(shè)置中國結(jié)算深圳分公司統(tǒng)一將所有結(jié)算參與人2022年7月30日的劃撥業(yè)務(wù))。2.D-COM系統(tǒng)在2022年7月30日期間屬于測試環(huán)境，2022年7月30日(星期六)23：45以后將恢復(fù)回生產(chǎn)環(huán)境。3.測試期間通過交易終端進(jìn)行的密碼修改、用戶添加等用戶管理相關(guān)操作，僅在測試期間有效，僅適用于2022年7月30日全網(wǎng)測4.請各參測單位根據(jù)自身技術(shù)系統(tǒng)情況，制定詳盡的測試計(jì)劃和操作流程。測試前先做好線上系統(tǒng)和數(shù)據(jù)環(huán)境的保護(hù)工作，再準(zhǔn)備2022年7月30日測試相關(guān)數(shù)據(jù)。測試完成后做好線上系統(tǒng)的變更稽核和數(shù)據(jù)環(huán)境的恢復(fù)工作，確保下一交易日(2022年8月1日)生產(chǎn)系統(tǒng)的正確運(yùn)行。5.本次測試的數(shù)據(jù)僅為模擬測試數(shù)據(jù)，與實(shí)際業(yè)務(wù)無任何關(guān)系，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易、賬戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。1.請各會(huì)員、基金管理公司、行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位務(wù)必參加測試。因故不能參加測試者，請務(wù)必填寫反饋表(參見附件1)說明原因，并通知深交所。2.在測試過程中，請各參測單位詳細(xì)記載測試現(xiàn)象與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，請及時(shí)報(bào)告。3.測試完成后，各參測單位應(yīng)在2022年7月30日14：30前提交測試反饋表(見附件1)。請會(huì)員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者登錄深交所“會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)”首頁底部“友情鏈接一在線調(diào)查表”欄目填寫并提交反饋表(填報(bào)內(nèi)容支持更新);行情服務(wù)商、結(jié)算參與機(jī)構(gòu)等無法登錄會(huì)員業(yè)務(wù)專區(qū)的參測單位，請通過互聯(lián)網(wǎng)地址(填報(bào)內(nèi)容不支持更新，多次提交以最后一次為準(zhǔn))。(僅測試期間)2022年7月27日2022年7月30日通關(guān)測試反饋表(僅會(huì)員填寫)公司名稱(包括手機(jī))◎已參測◎未參測，未參測原因：定向可轉(zhuǎn)債相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)是否已上線◎暫不開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)◎無需改造，已評估對現(xiàn)有系統(tǒng)無影響(2021年1月9日全網(wǎng)測試后已上線的單位請?zhí)睢盁o需改造”)◎需要改造且技術(shù)系統(tǒng)已上線所、結(jié)算公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評估現(xiàn)有業(yè)務(wù)均可正常開展。所、結(jié)算公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評估現(xiàn)有業(yè)務(wù)是否已上線◎暫不開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)◎無需改造，已評估對現(xiàn)有系統(tǒng)無影響◎需要改造且技術(shù)系統(tǒng)已上線所、結(jié)算公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評估現(xiàn)有業(yè)務(wù)均可正常開展。所、結(jié)算公司技術(shù)系統(tǒng)上線后，已評估現(xiàn)有業(yè)務(wù)現(xiàn)貨集中競價(jià)交易業(yè)務(wù)參考信息文件(cashauctionparams)接收與處理◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)協(xié)議交易業(yè)務(wù)參考信息文件(negotiationparams)接收與◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)以下為交易相關(guān)測試反饋(重點(diǎn)測試)(AppIID字段值仍填寫為010)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)(ApplID字段值仍填寫為010)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)(ApplID字段值仍填寫為050、051、052、053之一)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)(ApplID字段值仍填寫為050、051、052、053之一)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)(ApplID字段值仍填寫為060、061之一)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)可轉(zhuǎn)債非上市首日盤后定價(jià)成交業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)(ApplID字段值仍填寫為060、061之一)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)字段值仍填寫為050、051、052、053之一)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)以下為行情相關(guān)測試反饋(重點(diǎn)測試)深市可轉(zhuǎn)債上市首日行情的接收與展示(匹配成交的成交發(fā)盤中臨時(shí)停牌，T日最晚停牌至11：27)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)深市可轉(zhuǎn)債其他交易日(不含首日和最后交易日)行情的◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)定向可轉(zhuǎn)債(流通債券、限售債券)轉(zhuǎn)股業(yè)務(wù)的結(jié)算處理◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)LEVEL1行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)LEVEL2-1行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)LEVEL2-2行情接收與展示◎正?！虍惓！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)非交易平臺相關(guān)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成交回報(bào)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)◎正常◎異?！蛭礈y◎無此業(yè)務(wù)固定收益平臺相關(guān)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)與成