基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、在合伙型股權(quán)投資基金中，（）具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。A.基金管理人B.基金托管人C.有限合伙人D.基金投資人【答案】A2、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B3、（）是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運(yùn)作D.信息披露【答案】D4、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在。”該條款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D5、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)決定基金清算B.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資C.過半數(shù)合伙人決定基金清算D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿【答案】C6、稅后凈營業(yè)利潤指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤減去股利支出【答案】C7、企業(yè)價(jià)值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動(dòng)力【答案】B8、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。A.合并運(yùn)作、分別核算B.合并運(yùn)作、合并核算C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D9、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D10、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采?。ǎ┑却胧?；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A12、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬元。該基金管理人認(rèn)為處罰過重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A13、在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B15、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)【答案】B16、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D17、（2018年真題）某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C18、股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B20、在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问健.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、（2018年真題）目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D23、基金估值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A25、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金【答案】D26、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B27、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、(2017年)下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D(zhuǎn).投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C29、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》【答案】B30、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢地位B.基金管理人有可能會(huì)利用其信息優(yōu)勢從事一些對(duì)自己有利而對(duì)基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國家規(guī)定，股權(quán)投資基金可以向普通投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策【答案】C31、股權(quán)投資基金托管的基本原則有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、關(guān)于股權(quán)投資項(xiàng)目清算退出的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.清算退出損失是可以避免的B.一旦所投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方法退出C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個(gè)投資循環(huán)【答案】A33、下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是（）。A.公司式B.信托（契約）式C.無限合伙D.有限合伙式【答案】C34、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B35、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。A.各級(jí)政府部門B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理部門【答案】C37、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C38、2003年2月，（）又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（后于2015年修訂），對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范和管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、公司型基金中，股份公司的投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D40、（2018年真題）（）是為市場所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.新三板交易B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.柜臺(tái)交易D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】D41、（）方式常見于公司型股權(quán)投資基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.機(jī)構(gòu)管理【答案】B42、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/投資額C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】B43、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D44、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。A.公司股東B.企業(yè)法人C.金融機(jī)構(gòu)D.普通合伙人【答案】A45、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金【答案】B46、下列關(guān)于股權(quán)回購的說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A47、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A48、關(guān)于并購基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購基金主要是杠