期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題模擬資料

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)試題模擬資料

單選題（共50題）1、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證【答案】D2、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B3、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D4、首席風險官向期貨公司（）負責。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會【答案】A5、期貨公司應當建立交易、結算、財務等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務紀律應當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D6、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損【答案】D7、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。A.在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C8、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A9、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D10、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D11、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B12、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機構終止的，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產(chǎn)，結清（）并終止經(jīng)營活動。A.工作人員工資B.分支機構業(yè)務C.交易賬戶和客戶編碼D.營業(yè)場所和設施的相關費用【答案】B13、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B14、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B15、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D16、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.客戶與期貨公司共同D.經(jīng)紀人【答案】B17、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B18、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D19、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C20、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D21、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權申請【答案】C22、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C23、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A25、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B26、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A.3B.5C.7D.15【答案】A27、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術平均值D.收盤價的加權平均值【答案】A28、期貨公司因（）提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A30、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。A.不構成犯罪B.構成內(nèi)幕交易罪C.構成泄露內(nèi)幕信息罪D.構成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A31、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】D32、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構【答案】C33、根據(jù)《證券期資經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產(chǎn)管理計劃應當終止（）.A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營機構被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C34、全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當日結算前D.當日結算后【答案】C35、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C36、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D37、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A38、下列關于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D39、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D41、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.國務院C.中國證券協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構【答案】D42、會員制期貨交易所的最高權力機構為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會【答案】D43、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B44、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B45、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C46、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔侵權責任B.要求期貨交易所承擔違約責任C.要求期貨公司承擔違約責任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任【答案】C47、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D48、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B49、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A50、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D多選題（共20題）1、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD2、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規(guī)定，下列情形構成透支交易的是()。A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉【答案】CD3、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是（）。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對菲結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務【答案】ABCD4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為【答案】ABCD5、為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB6、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（）。A.保證金制度B.持倉限額和大戶持倉報告制度C.風險準備金制度D.當日無負債結算制度【答案】ABCD7、在國際期貨市場，持倉限額及大戶報告制度的實施呈現(xiàn)如下特點()。A.交易所可以根據(jù)不同期貨品種及合約的具體情況和市場風險狀況制定和調(diào)整持倉限額和持倉報告標準B.通常來說，一般月份合約的持倉限額及持倉標準高，臨近交割時，持倉限額及持倉報告標準低C.持倉限額通常只針對一般投機頭寸，套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸可以向期貨交易所申請豁免D.套期保值頭寸、風險管理頭寸及套利頭寸不可以向期貨交易所申請豁免【答案】ABC8、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結算會員D.期貨投資咨詢機構【答案】AD9、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結算、交割、（）等專門委員會。A.會員資格審查B.紀律處分C.調(diào)解D.財務和技術【答案】ABCD10、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交（）申請材料。A.停業(yè)申請書B.停業(yè)決議文件C.關于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客戶情況的報告D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD11、下列說法正確的有（）。A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地B.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地【答案】AB12、期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD13、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。A.統(tǒng)一結算B.統(tǒng)一風險管理C.統(tǒng)一資金調(diào)撥D.統(tǒng)一財務管理【答案】ABCD14、根據(jù)我國刑法，下列哪些情形可能構成操縱證券、期貨市場罪（）?A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢.持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的時間.價格和方式進行證券.