基礎(chǔ)設(shè)施對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響分析

基礎(chǔ)設(shè)施對高校科技創(chuàng)新能力的影響分析

摘要：

高校的科技創(chuàng)新是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，評價分析高校的科技創(chuàng)新能力是提高科技創(chuàng)新水平的重要途徑。通過對我國高校20XX-20XX年的科技創(chuàng)新數(shù)據(jù)進行的分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：高校用于科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入和產(chǎn)出效率都處于不斷上升的趨勢；顯著影響高校科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)設(shè)施要素主要有國家對高校的財政性經(jīng)費投入、高校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當(dāng)量。

關(guān)鍵詞：

高校；創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施；科技創(chuàng)新能力；實證分析

1我國高校科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

高校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，也是創(chuàng)新型國家的主體之一。高素質(zhì)的科技創(chuàng)新人才是高?？萍紕?chuàng)新最根本的動力，是科技創(chuàng)新活動中最活躍和最重要的因素。從表1中可以看出從20XX年到20XX年我國高校參加科技創(chuàng)新的R&D全時人員年均萬人，雖然每年人數(shù)略有波動，但總體呈逐步增長趨勢。這說明高校具有穩(wěn)定的科技人力保障。高?？萍蓟顒咏?jīng)費投入方面，表2顯示科技活動籌集經(jīng)費呈逐年增長趨勢，年均增長率在20%以上，增長較快的是20XX、20XX和20XX年；在籌集的經(jīng)費中，政府籌集資金占50%以上，企業(yè)資金占30%以上，金融機構(gòu)貸款所占比重相對較低。高校的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總體上也是逐年增長的趨勢，占籌集總經(jīng)費的比重也越來越大；在各項研究的支出中，應(yīng)用研究占50%以上，基礎(chǔ)研究的比重在近幾年有大幅度提升。這些數(shù)據(jù)表明：第一，國家對高校投入的科技經(jīng)費比重較大，是高校從事科技研發(fā)的主體；第二，高校與科研機構(gòu)的聯(lián)系越來越密切，國有科研機構(gòu)已經(jīng)成為高校從事科技研發(fā)的主體之一；第三，高校對科學(xué)研究越來越重視，轉(zhuǎn)入研發(fā)支出的經(jīng)費不斷增加；第四，高校對基礎(chǔ)研究的投入不斷加大，更加關(guān)注知識創(chuàng)新工作，有利于組建基礎(chǔ)研究創(chuàng)新團隊，擴大我國的基礎(chǔ)研究規(guī)模。高?？萍籍a(chǎn)出方面（見表3），科技論文是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究科研成果的主要反映形式。我國高校20XX-20XX年共發(fā)表科技論文8441362篇，總量上呈逐年遞增的趨勢。為了便于比較，我們整理計算出R&D人員產(chǎn)出率和R&D經(jīng)費產(chǎn)出率，科技論文的R&D人員產(chǎn)出效率呈現(xiàn)遞增趨勢，但R&D經(jīng)費產(chǎn)出效率有所下降。專利申請體現(xiàn)了高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化能力，能夠綜合反映高校的科技創(chuàng)新能力。專利申請受理總量近幾年有大幅提升，R&D人員產(chǎn)出率和R&D經(jīng)費產(chǎn)出效率均呈現(xiàn)逐步提升的趨勢。由此可以得出：專利申請受理數(shù)增幅較大，且產(chǎn)出效率增幅較大，說明高校重視科技創(chuàng)新工作，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的能力在不斷提高。

2變量的選取與模型的設(shè)定

變量的選取

Porter和Stern（20XX）的國家創(chuàng)新能力理論分析框架中，衡量國家創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的指標(biāo)主要有：一國的知識存量、總的研發(fā)資本投入（包括人力資本和資金資本）、教育投入比例、開放度、專利保護強度、反壟斷強度。根據(jù)這一框架，程雁和李平（20XX）選取了人均GDP、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)人員數(shù)、教育財政支出占GDP的比重、貿(mào)易依存度與外資依存度之和、專利保護強度作為我國區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成要素。根據(jù)這些學(xué)者的國家、區(qū)域創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的評估指標(biāo)體系，本研究選取的評估變量主要有：高校的R&D人員全時當(dāng)量，這是國際上通用的、用于比較科技人力投入的指標(biāo)，是指全年從事R&D活動累積工作時間占全部工作時間的90%及以上人員，這一指標(biāo)能夠有效地衡量高?？萍紕?chuàng)新的人力資本；高校的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，體現(xiàn)高校用于內(nèi)部機構(gòu)研究與開發(fā)的實際支出費用，是高?？萍佳邪l(fā)資本投入的重要指標(biāo)；高校的國家財政性經(jīng)費占GDP的比重，這一指標(biāo)體現(xiàn)了國家對高校人力資本的投資比重；人均GDP，這可以反映國家的技術(shù)水平，能夠體現(xiàn)高校在不同時期所處的技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀；現(xiàn)有的技術(shù)發(fā)展水平，這會對今后的創(chuàng)新活動產(chǎn)生阻礙或者促進作用；此外，高校的開放度、專利保護強度也是創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，但由于存在數(shù)據(jù)可得性方面的困難，模型中沒有包括。

模型的設(shè)定

高?？萍紕?chuàng)新能力的評估指標(biāo)選取高校專利申請受理數(shù)，前面分析可以看出這一指標(biāo)是高?？萍紕?chuàng)新能力的重要體現(xiàn)，國內(nèi)外的實證研究多數(shù)都選用這一指標(biāo)來衡量科技創(chuàng)新能力。根據(jù)Porter和Stern（20XX）的國家創(chuàng)新能力分析框架，我們建立如下模型：LnPAt=α0+α1LnPRt+α2LnERt+α3LnHEt+α4LnTEt+ut其中，PAt為高校專利申請受理數(shù)，PRt為高校R&D人員全時當(dāng)量，ERt為高校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，HEt為高校的國家財政性經(jīng)費占GDP的比重，TEt為人均GDP。

3實證分析

變量的平穩(wěn)性檢驗

由于是時間序列數(shù)據(jù)，首先對各變量數(shù)據(jù)進行平穩(wěn)性檢驗。單位根檢驗是檢驗時間序列平穩(wěn)性最常用的方法之一，檢驗方法選擇ADF檢驗。檢驗結(jié)果顯示，取對數(shù)后的各序列在10%的顯著水平下均通過平穩(wěn)性檢驗。

格蘭杰因果檢驗

在平穩(wěn)性檢驗通過的前提下，對變量之間的關(guān)系進行格蘭杰因果檢驗。格蘭杰因果檢驗結(jié)果可幫助變量之間確定因果關(guān)系是否存在，以及確定因果關(guān)系的方向：雙向因果關(guān)系、單向因果關(guān)系、無因果關(guān)系。運用格蘭杰方法檢驗變量LnPR、LnER、LnTE、LnHE與變量LnPA的因果關(guān)系，即檢驗創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與科技能力之間的因果關(guān)系。檢驗過程中滯后階數(shù)分別選擇了1階和2階。結(jié)果顯示：滯后階數(shù)為1階時，LnHE是LnPA的原因是顯著的，LnPA是LnPR、LnER、LnTE的原因也是顯著的，即顯示為單向因果關(guān)系；滯后階數(shù)為2階時LnPR、LnER、LnTE、LnHE均顯示與LnPA互為因果關(guān)系，即存在雙向因果關(guān)系。LnHE與LnPA的因果關(guān)系說明國家對高校的財政性支持始終是高校科技創(chuàng)新能力提高的重要原因。滯后1階時LnPA是LnPR、LnER、LnTE的原因，說明高校已有的專利申請受理量即已有的知識存量會影響科技人力資本、科技研發(fā)資本的投入和國家現(xiàn)有的技術(shù)水平。滯后2階時LnPR、LnER、LnTE也成為LnPA的原因，說明當(dāng)高校投入科技研發(fā)人員和研發(fā)資本之后，及國家整體技術(shù)水平提升后，都會對高校科技創(chuàng)新能力的進一步提高產(chǎn)生正面影響。這表明創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入正是高?？萍紕?chuàng)新能力進一步提高的原因，而科技人力資本、研發(fā)資本和國家的技術(shù)水平對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響存在滯后效應(yīng)。

基于滯后變量模型的回歸分析

根據(jù)格蘭杰因果檢驗的結(jié)果，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響存在滯后效應(yīng)。因此在模型中采用相應(yīng)的滯后變量，基于滯后變量模型的基礎(chǔ)上進行回歸分析。最終選擇的滯后變量模型如下：LnPAt=++++最終回歸結(jié)果表明，當(dāng)前我國高校的專利申請受理量主要受到滯后的R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和高校的國家財政性經(jīng)費占GDP的比重的影響，滯后期為一年，這三個滯后變量在5%的顯著水平下對高校的科技創(chuàng)新具有顯著影響。滯后的人均GDP雖然影響不夠顯著但表現(xiàn)出了與高校專利申請受理量的正相關(guān)關(guān)系。從具體的影響程度看，高校國家財政性經(jīng)費占GDP的比重對高校專利申請受理數(shù)的貢獻最大，國家財政性經(jīng)費占GDP的比重每提高1%，專利申請受理數(shù)將提高約個百分點，說明國家對高校財政經(jīng)費上的投資對科技創(chuàng)新能力的邊際促進作用最大。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和R&D人員全時當(dāng)量對高校專利申請受理數(shù)的影響作用次之，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出每提高1%，專利申請受理數(shù)將提高約個百分點，R&D人員全時當(dāng)量每提高1%，專利申請受理數(shù)將提高約個百分點，說明科技經(jīng)費和人力資本的投入仍是提高高校科技創(chuàng)新能力的重要影響因素。相對來說人均GDP對高?？萍紕?chuàng)新能力的影響作用較小。

4研究結(jié)論與建議

綜合以上研究結(jié)果，可得出以下基本結(jié)論：①我國高校的科技創(chuàng)新能力越來越強，無論是科技人力資源、財力資源的配置，還是從科技投入的產(chǎn)出效率看，高校用于科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的投入和產(chǎn)出效率都處于不斷上升的趨勢，說明我國高校的科技創(chuàng)新能力在逐步提高；②高校科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施是高?？萍紕?chuàng)新能力提高的重要影響因素，且具有滯后的影響效應(yīng)，滯后期為一年，即創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施投入一年后，對高?？萍紕?chuàng)新能力的提升產(chǎn)生作用。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施各要素中，國家對高校的財政性經(jīng)費投入對科技創(chuàng)新能力提高的貢獻最大，說明國家對高校人力投資的支持直接影響了高校的科技創(chuàng)新能力；高校自身用于科技創(chuàng)新的人力投資和財力投資對高?？萍紕?chuàng)新也具有重要的影響作用，其中研發(fā)經(jīng)費的支持影響更大一些；同時我國現(xiàn)有的技術(shù)發(fā)展水平對高校的創(chuàng)新活動也具有促進作用。鑒于以上結(jié)論，提出以下建議：①加大科技經(jīng)費的投入力度，一方面政府要加大對高校的投入，另外一方面高校自身也要增加研發(fā)資金的投入，高?？梢酝ㄟ^加強與企事業(yè)的聯(lián)系，引導(dǎo)企事業(yè)加大技術(shù)研發(fā)投入力度，形成“產(chǎn)學(xué)研”的有效結(jié)合，通過市場和企業(yè)解決科技經(jīng)費投入的問題；②加大科技人力資源的投入力度，高校在科技管理工作中要以人才為中心，營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，引進高層次科技人才，培養(yǎng)現(xiàn)有人才，依托優(yōu)勢學(xué)科和重點實驗室組建科技創(chuàng)新團隊，充分發(fā)揮科技人才創(chuàng)新的主觀能動性；③此外，雖然模型中沒有涉及高校的開放度和專利保護程度，但這兩方面對高?？萍紕?chuàng)新能力均有一定的影響，因此，高校應(yīng)根據(jù)市場經(jīng)濟發(fā)展導(dǎo)向，加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力，提高專利保護意識，同時增強國際、地區(qū)之間的科技交流與合作，鼓勵高?？萍既藛T參加國際學(xué)術(shù)交流活動。

參考文獻：

呂