證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測A卷附答案

單選題（共50題）1、下列屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，單筆認購不少于（）萬元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C3、以下關于主板市場的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B4、（2019年真題）下列關于期貨交易的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、證券公司目前可以發(fā)行的債務類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由()代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B7、下列能影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B8、關于資本公積金轉增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C9、深圳證券交易所的股價指數不包括（）。A.深證成分指數B.深證180指數C.中小板指數D.創(chuàng)業(yè)板指數【答案】B10、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D11、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C12、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風險性C.永久性D.流動性【答案】C13、我國股票市場上，某些公司信息披露出現(xiàn)了非主動性（），公司信息披露的整體性質量偏低促成了風險的轉移。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、我國證券投資者保護基金制度設立的意義在于()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A16、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（2018年真題）證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動是指（）。A.證券自營業(yè)務B.證券資產管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券公司中間介紹業(yè)務【答案】D18、基金經注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨斪允盏胶藴饰募瓵.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C19、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關費用，由證券公司通過（）扣收。A.資金存管銀行B.中國結算公司C.證券交易所D.商業(yè)銀行【答案】A20、基金資產估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D21、根據《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D22、關于證券經紀業(yè)務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主【答案】B23、登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權證等證券因發(fā)生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D24、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄-投資轉化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉化機制【答案】A25、擬進行基金投資的投資人，必須先開立()。A.托管賬戶和資金賬戶B.基金賬戶和資金賬戶C.股票賬戶和托管賬戶D.基金賬戶和托管賬戶【答案】B26、證券市場監(jiān)管的經濟手段，是指通過（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B27、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A28、證券市場融資活動的特點主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、國際經濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內容不包括（）A.經濟全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強監(jiān)管兩種經濟哲學的交替D.匯率和國際資本流動【答案】D30、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D31、關于金融債券，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】C32、我國境內將推出（），即在我國境內發(fā)行的代表境外或者我國香港特別行政區(qū)證券市場上某種股票的權益類證券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】D33、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、使用市盈率倍數估值需要關注使用盈利數據，對于該盈利數據，（）所指的財務區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數據B.預測年度的盈利數據C.最近三個完整會計年度的歷史數據平均值D.最近12個月的數據【答案】C35、上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A.9：00-12：00、13：00-16：00B.9:15-9:25、9:30-11:30、13：00-15：00C.15：00-15：30D.9：15-11：30、13：00-15：00【答案】B36、基金性質的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、下面對機構投資者描述錯誤的是（）。A.按機構投資者業(yè)務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和非金融機構投資者B.—般機構投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機構投資者是因機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】C38、我國證券市場監(jiān)管體系不包括（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券投資者保護基金C.證券登記結算公司D.行業(yè)協(xié)會【答案】C39、政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B40、資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始權益人是資產證券化的（）。A.資金和資產存管機構B.發(fā)起人C.信用增級機構D.特定目的受托人【答案】B41、我國的開放式基金于每個交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.下一個交易日D.兩日后【答案】C42、（2021年真題）關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C43、（2019年真題）證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B44、為了更好地理解債券的收益率，我們引進收益率曲線這個概念。收益率曲線的基本類型有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D45、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、信用風險的構成要素分析以（）為中心。A.預期損失B.非預期損失C.違約D.損失【答案】C47、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內部條件，包括但不限于國內、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D48、為資金供應者提供投資的機會是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場B.回購協(xié)議市場C.證券流通市場D.證