證券從業(yè)之金融市場基礎知識考試題庫收藏

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單選題（共50題）1、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B2、下列關于期貨交易與遠期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實實在在的商品交易B.國債的遠期交易不允許在場外或私下里進行C.國債遠期交易到交割日時，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價格進行錢券交收D.遠期交易亦稱杠桿交易【答案】C3、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C4、（2020年真題）根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務指標滿足規(guī)定的標準【答案】B5、以下關于強制退市的說法錯誤的是（）A.證券交易所為維護公開交易股票的總體質(zhì)量與市場信心，保護投資者除了中小投資者的權(quán)益B.依照規(guī)則要求交投不活躍、股權(quán)分布不合理、市值過低而不再適合公開交易的股票應終止交易C.特別是對于存在嚴重違法違規(guī)行為的公司，證券交易所可以依法強制其股票退出市場交易D.股票退市包括主動退市和強制退市【答案】A6、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟周期【答案】C7、會計師事務所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C8、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、習慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A10、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C11、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D12、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、（2018年真題）基金托管費是支付給（）的費用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金持有人【答案】A14、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C15、截至2020年第一季度，我國（）在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占據(jù)主導地位，業(yè)務遍布全國各地，網(wǎng)點眾多且分散，各項業(yè)務均衡發(fā)展。A.股份制銀行B.大型商業(yè)銀行C.農(nóng)村信用社D.農(nóng)村合作銀行【答案】B16、為了防止信息誤導給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C17、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C18、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D19、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付（），是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B20、我國記賬式國債的特點是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交收制度表述不正確的是（）。A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金B(yǎng).貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風險降低到最低程度C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物【答案】C22、簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C23、私募基金募集應當履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關于該比例要求的說法中，正確的是（）。A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20％B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10％C.投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10％D.保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)【答案】A25、商業(yè)銀行次級定期債務的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集A.機關法人B.事業(yè)法人C.企業(yè)法人D.社團法人【答案】C26、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B28、下列不屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.外幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.公司支付股利時以外幣計價【答案】D29、下列關于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D30、以下不屬于股票特征的是（）。A.流動性B.永久性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】D31、下列關于債券交易方式的說法中錯誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致B.證券交易所的交易價格按競價的方式進行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定為次日交割【答案】D32、下列說法中正確的是（）。A.集合競價中可能存在不同的成交價B.連續(xù)競價中未能成交的委托自動進人開盤集合競價C.集合競價是指在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式D.可實現(xiàn)最大成交量的價格為連續(xù)競價確定成交價的原則之一【答案】C33、采用復雜的數(shù)理模型和計算機數(shù)值模擬，能夠提供較為精細化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C34、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為()、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A35、不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是()。A.基金產(chǎn)業(yè)B.銀行業(yè)C.保險業(yè)D.金融業(yè)【答案】D36、股票價值的主要構(gòu)成有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B37、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A38、以下不屬于公開市場業(yè)務發(fā)揮作用的傳導作用標量的是（）。A.價格B.法定存款準備金率C.市場利率D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緽39、關于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標準為每點100美元，最小變動價位為0．o5點A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C41、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)同意可適當延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B42、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代【答案】B43、以下哪一種風險屬于非系統(tǒng)性風險（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C44、下列關于憑證式國債的承銷程序說法錯誤的是（）。A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券B.憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷C.財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格D.財政部一般委托國家開發(fā)銀行分配承銷數(shù)額【答案】D45、在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于（）。?A.信用風險B.結(jié)算風險C.市場風險D.操作風險【答案】A46、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風險警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D48、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景