2023年度期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年度期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共57題）1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D2、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)B.保守客戶的商業(yè)秘密C.幫助客戶設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護(hù)客戶合法權(quán)益【答案】C3、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照（）相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.外匯管理部門D.工商管理部門【答案】C4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會(huì)C.期貨公司董事會(huì)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C5、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A6、同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開募集證券投資基金合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C7、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所理事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B8、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】A9、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)D.制定交易所的各種管理制度【答案】D10、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B.審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)的適當(dāng)性測(cè)試【答案】D11、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】B12、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A13、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2B.3C.5D.6【答案】A14、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C15、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】C16、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B17、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C18、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國金融期貨交易所C.中國金融協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B19、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所【答案】B20、()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.監(jiān)控中心【答案】D21、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B22、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.5B.6C.7D.8【答案】D23、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告【答案】D24、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會(huì)員D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C26、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。A.監(jiān)督指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.對(duì)保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控D.制定并實(shí)施交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則【答案】C27、下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（）A.監(jiān)事長提議B.中國證監(jiān)會(huì)提議C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議【答案】B28、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。A.500萬元B.400萬元C.300萬元D.200萬元【答案】B29、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼【答案】C30、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B31、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C32、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)【答案】C33、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B34、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】A35、對(duì)在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C36、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.各期貨交易所【答案】A37、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)【答案】A39、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D40、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國家工商總局【答案】B41、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)【答案】C42、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A43、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利C.責(zé)令限期整改D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】C44、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）注冊(cè)。A.工商行政管理部門B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A45、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C46、在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會(huì)員D.非結(jié)算會(huì)員【答案】C47、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定【答案】B48、某期貨公司2008年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國監(jiān)會(huì)的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2009年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)（）A.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)B.受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C.受影響，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D.不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制【答案】A49、某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔(dān)【答案】A50、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣【答案】A51、我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】A52、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)甲給予3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰【答案】C53、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后收得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足，無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B54、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B55、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定【答案】D56、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告，資訊信息謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制【答案】C57、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.各期貨公司【答案】C多選題（共14題）1、期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.收費(fèi)項(xiàng)目B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)C.管理辦法D.自律準(zhǔn)則【答案】ABC2、期貨交易所為債務(wù)人，可以請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的有（）。A.期貨交易所自有賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券D.期貨交易所自有的有價(jià)證券【答案】AD3、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)由期貨公司和非受托人按各自過錯(cuò)大小承擔(dān)比例責(zé)任B.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易D.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)E【答案】BCD4、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約的責(zé)任。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB5、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A.訓(xùn)誡B.公開譴責(zé)C.罰款D.暫?；虺蜂N從業(yè)資格【答案】ABD6、A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉，期貨公司予以默認(rèn)。后行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是()。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由A期貨公司承擔(dān)C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任D.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)【答案】AB7、下列關(guān)于經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員說法正確的是（）A.應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表B.應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書C.應(yīng)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上述人員實(shí)行資格年檢D.未實(shí)際任職的人員不用進(jìn)行年檢【答案