基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D2、股權投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D3、(2017年)有限合伙型私募股權投資基金，至少應有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A4、在股權投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設置特定對象確定程序的講座B.非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.推介側幾構設立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D5、回購條款，是指當滿足事先設定的條件時，股權投資基金有權要求目標（）按事先約定的定價機制，買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權。A.企業(yè)大股東B.董事長C.股東大會D.監(jiān)事長【答案】A6、股權投資基金的參與主體主要不包括（）。A.外包服務管理機構B.監(jiān)管機構C.行業(yè)自律組織D.基金投資者【答案】A7、（2017年真題）下列關于基金財產的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.在選擇基金資產保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任C.基金資產保管不同于基金托管D.在選擇基金資產保管的情況下，基金資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管責任【答案】B8、關于基金財產保管機構，說法正確的是（）A.基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任B.基金資產保管機構是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管D.基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任【答案】B9、(2016年)不屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報【答案】A10、根據滬深交易所現行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A11、（），國家發(fā)展改革委發(fā)布《國家發(fā)展改革委辦公廳關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，明確了股權投資（基金）企業(yè)的運作規(guī)范和備案監(jiān)管制度。A.2011年10月B.2011年11月C.2010年11月D.2010年12月【答案】B12、股權投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、投資機構與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現金分配7.5億元，期末賬面現金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金DPI值應為（）。A.1.5B.16C.21D.3.3【答案】A15、（2021年真題）關于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、合格投資者制度起源于（）。A.美國B.英國C.加拿大D.日本【答案】A17、以下關于合伙型股權投資基金的財產份額轉讓說法錯誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉讓財產份額，不必經過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，不需要經過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉讓財產份額，同等條件下其他合伙人對財產份額的轉讓享有優(yōu)先購買權D.合伙型股權投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財產份額轉讓手續(xù)【答案】B18、目前，我國的股權投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人、基金銷售機構不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場是（）。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.中小板市場【答案】B20、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。A.除非經投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開次C.投資人享有充分的檢察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利D.投資人有權提名董事【答案】D21、關于合伙型基金涉及的增值稅，以下說法不正確的是（）。A.合伙企業(yè)層面的項目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍B.項目退出收入如果是通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍C.若項目上市后通過二級市場退出，則需按稅務監(jiān)管機關的要求計繳增值稅D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費及業(yè)績報酬的主體時，需按照適用稅率計繳增值稅和相關附加稅費【答案】B22、關于股權投資基金托管人和財產保管機構，說法錯誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對基金財產進行保管B.基金管理人可以聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管C.基金托管人與基金管理人共同對投資者承擔受托責任D.基金投資新口基金管理人協(xié)商約定是否進行托管【答案】A23、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內B.一年之內C.半年之內D.三個月之內【答案】B24、關于投資協(xié)議中回售權條款,表述錯誤的是（）。A.回售權的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內實現上市B.回售權的觸發(fā)條件由業(yè)績指標觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類C.股份回購方只能為目標公司本身D.行使回售權可以為投資提供流動性【答案】C25、（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).初創(chuàng)基金C.定增基金D.產業(yè)投資基金【答案】A26、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標公司調查內容的側重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調查的重點是（）。A.管理團隊和產品服務部分B.產品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素C.理團隊、資產質量D.融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略【答案】A27、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A28、關于可以從事股權投資基金自行募集活動的機構，以下描述正確的是()A.經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊的基金管理人B.經中國銀保監(jiān)會批準從事理財業(yè)務的機構C.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理股權投資基金管理人登記的機構【答案】D29、合伙型股權投資基金的投資者人數不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B30、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構，即狹義股權投資基金管理機構的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權投資協(xié)會【答案】B31、關于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權了解基金運作和資產變動的相關信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B32、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提【答案】D33、(2017年)股權投資基金的市場參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C34、以下關于非上市股權轉讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應當涉及的內容描述錯誤的是（）。A.雙方的保密義務B.簽署股權轉讓意向書C.開展盡職調查的相關安排D.股權轉讓協(xié)議【答案】D35、有限責任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A36、（2019年真題）關于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數、市凈率倍數、市銷率倍數等【答案】C37、我國滬深證券交易所每個交易日開市價格的形成機制是（）A.集合競價B.大宗交易C.協(xié)議轉讓D.連續(xù)競價【答案】A38、綜合評價是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經營問題。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C39、某股權投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應當在募集期間向投資者披露的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、（2018年真題）在契約型股權投資基金中，（）應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機構B.基金銷售機構／基金份額登記機構C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機構【答案】C41、股權投資基金募集機構應通過（）對投資者進行風險評估。A.電話訪談B.問卷調查C.投資者自行認定D.基金管理人根據投資者過去的投資經歷判斷【答案】B42、折現現金流法是通過預測企業(yè)未來的現金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現金流折現值的總和，包括（）和自由現金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產模型D.估值模型【答案】B43、股權投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)／風控負責人B.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經理C.法定代表人／執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、財務負責人D.總經理、合規(guī)／風控負責人【答案】A44、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設立，認繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B45、重置成本法中，待評估資產價值等于（）。A.重置全價-綜合貶值B.重置全價+綜合貶值C.重置全價乘綜合貶值D.重置全價除綜合貶值【答案】A46、股權投資基金募集時，一般按照如下（）程序進行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C47、私募基金管理人應當單獨編制（）私算基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。A.《