煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范本（二篇）

第12頁(yè)共12頁(yè)煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范本第一章總則為建立有效的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體制和機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，保障____能投威信煤炭有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我礦實(shí)際，制定本制度。一、本制度中所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)在管理的各環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供保證的過(guò)程和方法。風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中，各種不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)健康進(jìn)行，規(guī)避和減少風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第五條全面風(fēng)險(xiǎn)管理遵循以下原則：（一）戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，從戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)；（二）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)是評(píng)估并管理對(duì)煤炭公司發(fā)展有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)；（三）實(shí)際需求原則：反映煤炭公司目前的風(fēng)險(xiǎn)狀況，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要；（四）防范控制原則。把風(fēng)險(xiǎn)管理向業(yè)務(wù)工作的前端推1進(jìn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和統(tǒng)籌管理。第二章全面風(fēng)險(xiǎn)管理的____體系為保證公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的順利開(kāi)展，進(jìn)一步建立和完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理的____體系，成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，確定風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)及其職責(zé)。一、董事會(huì)董事會(huì)是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面主要履行以下職責(zé)：（一）確定風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度。（二）審批風(fēng)險(xiǎn)管理策略報(bào)告和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策。（四）審批重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（五）審批全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。（六）審批風(fēng)險(xiǎn)管理____及其職責(zé)方案。（七）審批內(nèi)部審計(jì)部門(mén)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告。（八）審批風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。（九）指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。（十）決定風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（一）成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)小組主任：董事長(zhǎng)2副主任?？偨?jīng)理。成員：黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、總工程師（二）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)：1.提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告。2.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。3.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.審議內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或聘請(qǐng)的外部中介機(jī)構(gòu)提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告。5.審議風(fēng)險(xiǎn)管理____及其職責(zé)方案。6.研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系、相關(guān)制度。7.辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。8.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議。當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議。三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室（一）成立全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主任：總經(jīng)理副主任：黨委書(shū)記、副總經(jīng)理、總工程師成員：各專業(yè)副總工、各部室及區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察室。（二）全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室職責(zé)1.研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。2.研究提出跨職能部門(mén)的重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。33.研究提出跨職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨職能部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的____實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控。5.負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案。6.負(fù)責(zé)____建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。7.負(fù)責(zé)____協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作。8.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門(mén)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。9.辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。（三）其它職能部室其他職能部門(mén)及各業(yè)務(wù)單位在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的____、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，并履行以下職責(zé)：1.執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本工作流程。2.研究提出本職能部門(mén)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制。3.研究提出本職能部門(mén)的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。4.做好本職能部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作。5.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作。6.建立健全本職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制系統(tǒng)。7.建立本職能部門(mén)內(nèi)部控制管理制度。8.辦理風(fēng)險(xiǎn)管理其他有關(guān)工作。第三章全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析以及評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)定期分析所處的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)整體所面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（二）各單位在日常工作中，應(yīng)持續(xù)的收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部相關(guān)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行整理和記錄。（三）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)對(duì)各單位報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉和規(guī)范管理，補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。通過(guò)專業(yè)分析和判斷，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示，____相關(guān)部門(mén)制定具體應(yīng)對(duì)方案。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室每年____開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，負(fù)責(zé)從風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)中整理重大風(fēng)險(xiǎn)事件列表，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)事件的來(lái)源、影響范圍、管理需要等確定參與評(píng)估的范圍。通過(guò)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析，形成評(píng)估結(jié)論，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)總經(jīng)理審核后提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。（五）各單位根據(jù)自身的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)出具意見(jiàn)，確定管理重點(diǎn)，落實(shí)管理責(zé)任；對(duì)需要協(xié)同管理的重大風(fēng)險(xiǎn)，研究制定解決方案。（六）重要業(yè)務(wù)活動(dòng)和重大決策（包括新項(xiàng)目評(píng)價(jià)、現(xiàn)有項(xiàng)目重大投資變更、投資年度計(jì)劃制定等）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估由主管部門(mén)____開(kāi)展實(shí)施，紀(jì)檢監(jiān)察室____審議可行性研5究報(bào)告中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的部分，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。評(píng)估意見(jiàn)由全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后提交董事會(huì)，為決策提供參考。二、風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定及實(shí)施（一）風(fēng)險(xiǎn)管理策略是指根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境及發(fā)展戰(zhàn)略所確定的全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體方針準(zhǔn)則，包括：風(fēng)險(xiǎn)偏好、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)及其警戒值、針對(duì)當(dāng)前重大風(fēng)險(xiǎn)的總體應(yīng)對(duì)策略（即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制），以及風(fēng)險(xiǎn)管理資源的配置原則。（二）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)根據(jù)年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和公司發(fā)展戰(zhàn)略，研究制定或調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。該項(xiàng)工作應(yīng)在每年____月底前完成。（三）各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合本專業(yè)當(dāng)年評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)和年度工作計(jì)劃，制定或修訂具體的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察室備案。風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案應(yīng)包括具體風(fēng)險(xiǎn)的管理控制目標(biāo)、相關(guān)崗位的管理責(zé)任分工、針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的事前、事中、事后的具體應(yīng)對(duì)措施。（四）紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)各單位提出的具體風(fēng)險(xiǎn)解決方案進(jìn)行整理匯總，結(jié)合其專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和以往風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的效果總結(jié)，提出補(bǔ)充或調(diào)整意見(jiàn)以及跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議，反饋給各單位，同時(shí)將重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案作為年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的一部分，并提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。（五）總經(jīng)理負(fù)責(zé)____實(shí)施董事會(huì)審批通過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)解決方案。各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體崗位或流程，并6制定可執(zhí)行的實(shí)施計(jì)劃。（六）紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)承受度和重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案的執(zhí)行情況，并將檢查結(jié)果納入風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核中。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告及預(yù)警一、各單位應(yīng)對(duì)其管理的重大風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的日常監(jiān)控。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控時(shí)需要對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)信息予以持續(xù)____：（一）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的變化情況；（二）新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)或原有風(fēng)險(xiǎn)的重大變化；（三）既定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行情況及執(zhí)行效果。二、各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，包括風(fēng)險(xiǎn)變化的原因、潛在影響、變化趨勢(shì)以及對(duì)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的調(diào)整建議等，并將監(jiān)控及分析結(jié)果匯總提交紀(jì)檢監(jiān)察室。三、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析結(jié)果中關(guān)鍵監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值，各單位應(yīng)以書(shū)面形式向紀(jì)檢監(jiān)察室報(bào)告，并積極采取防范措施，將實(shí)施結(jié)果及時(shí)提交紀(jì)檢監(jiān)察室。四、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)所各單位提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行匯總分析和評(píng)價(jià)，包括年度重大風(fēng)險(xiǎn)的變化和應(yīng)對(duì)情況、風(fēng)險(xiǎn)承受度的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)排序的變化情況等，并將以上信息歸入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)存檔。同時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化提出跨部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。五、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息，編制《風(fēng)險(xiǎn)管理年____度報(bào)告》，提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審議。六、董事會(huì)審批《風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告》，及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)情況。對(duì)于報(bào)告中涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整方案、風(fēng)險(xiǎn)承受度調(diào)整方案和其他需要決策的重大事項(xiàng)，召開(kāi)會(huì)議進(jìn)行審批。第四節(jié)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)一、各單位在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，如發(fā)生重大____，按應(yīng)急預(yù)案采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，并及時(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察室和相關(guān)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)報(bào)告。二、紀(jì)檢監(jiān)察室在接到其他單位突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)____評(píng)價(jià)____的影響，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。對(duì)可能造成重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，以及需要跨部門(mén)協(xié)作應(yīng)對(duì)的重大事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)召開(kāi)緊急會(huì)議，共同討論完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，由總經(jīng)理審批后____實(shí)施，并提交董事會(huì)備案。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理過(guò)程的相關(guān)信息進(jìn)行歸檔，____相關(guān)企業(yè)制定完善類似風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急預(yù)案。重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議、董事會(huì)審批后執(zhí)行。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核一、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果和效率進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作任務(wù)的完成情況進(jìn)行考核，并根據(jù)監(jiān)督或考核的結(jié)果，對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行改進(jìn)與提升。二、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，制定風(fēng)險(xiǎn)管理考核辦法和考核標(biāo)準(zhǔn)，并開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作。三、風(fēng)險(xiǎn)管理考核內(nèi)容包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作效果的考核和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作績(jī)效的考核。紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)各單位在年度工作計(jì)劃中提出的風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，與考核對(duì)象進(jìn)行溝通，確定考核指標(biāo)與考核標(biāo)準(zhǔn)。四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)主要由以下幾方面組成：（一）是否按計(jì)劃完成了本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)；（二）是否按要求參與了風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作；（三）風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是否得到了清晰的界定和落實(shí)；（四）重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控報(bào)告和預(yù)警應(yīng)對(duì)是否全面、及時(shí)、有效；（五）有無(wú)超出預(yù)警范圍的重大風(fēng)____生，并對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成重大影響。五、紀(jì)檢監(jiān)察室應(yīng)當(dāng)定期對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展情況及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，編制監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告并經(jīng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后提交董事會(huì)。六、紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理考核結(jié)果，編制公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的應(yīng)用一、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)結(jié)合信息化建設(shè)總體規(guī)劃和工9作安排，逐步將信息技術(shù)應(yīng)用于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)工作中，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告及披露等要求。二、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)充分利用已有管理信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、加工、分析、傳遞、報(bào)告等功能，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理信息需求，從整體上提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率：（一）風(fēng)險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗(yàn)的積累和共享；（二）對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)辨識(shí)和定量分析，動(dòng)態(tài)反映風(fēng)險(xiǎn)情況；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和重要業(yè)務(wù)流程的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，超過(guò)承受度范圍的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（四）各種風(fēng)險(xiǎn)管理信息和指標(biāo)數(shù)據(jù)的自動(dòng)匯總與集成報(bào)告。三、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)提出風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的功能需求，并與信息化管理部門(mén)配合，根據(jù)信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)規(guī)劃方案，____開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的具體開(kāi)發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。四、各單位根據(jù)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，負(fù)責(zé)在風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)輸入相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息的責(zé)任，并確保輸入數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性。對(duì)輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得更改。五、信息化管理部門(mén)應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理的有效性，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)、完善或更新。第六章風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)一、各單位要大力培育和塑造良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二、各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化融入企業(yè)文化建設(shè)全過(guò)程，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，在企業(yè)文化管理相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。三、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化中應(yīng)發(fā)揮表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)成為培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的骨干力量。四、各級(jí)管理人員和崗位操作人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在、嚴(yán)格防控純粹風(fēng)險(xiǎn)、審慎處置機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、崗位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任重大的意識(shí)和理念。五、應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠(chéng)信準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，進(jìn)行正反兩方面的風(fēng)險(xiǎn)管理案例教育，針對(duì)不同對(duì)象，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。第七章附則一、本制度由煤炭公司負(fù)責(zé)解釋。二、本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。煤礦崗位風(fēng)險(xiǎn)管理制度范本（二）打眼工存在風(fēng)險(xiǎn)：鉆眼準(zhǔn)備：1、頂幫掉渣傷害2、滑倒摔傷3、接頭脫落傷人鉆眼：1、頂幫掉渣傷害2、釬子卷衣服傷人3、機(jī)具傾倒斷釬子傷人4、釬子滑落傷人鋪網(wǎng)____錨索錨桿：1、吹眼時(shí)煤巖粉傷人2、卷衣服傷人3、機(jī)具傾倒斷釬子傷人4、釬子滑落傷人回收工具：1、高壓水傷人2、滑到傷人耙矸機(jī)司機(jī)存在風(fēng)險(xiǎn)：固定安全檢查：1、機(jī)身下滑傷人2、鋼絲繩扎人3、誤啟動(dòng)傷人4、工具誤傷人裝巖：1、笆斗傷人2、矸石滾落傷人3、機(jī)身下滑傷人4、機(jī)身傾斜傷人5、鋼絲繩傷人移機(jī)：1、機(jī)身下滑傷人2、機(jī)身傾斜傷人釘?shù)拦ご嬖陲L(fēng)險(xiǎn)：運(yùn)道：1、滑倒摔傷2、軌道碰傷、砸傷鋪道：1、工具誤傷人2、釘?shù)罆r(shí)，道釘飛起傷人清理：1、工具誤傷人、渣塊傷人2、罐碰傷、擠傷噴漿工存在風(fēng)險(xiǎn)：拌混凝土料：1、水泥____眼睛2、吸入粉塵3、鐵锨傷人沖洗巖面：1、壓風(fēng)傷人2、頂幫掉渣傷人噴射混凝土：1、回彈料及粉塵濺入眼睛2、吸入粉塵小絞車司機(jī)存在風(fēng)險(xiǎn)：接班安全確認(rèn)：1、摔傷、碰傷。2、機(jī)械傷害。3、電傷害。4、頂幫傷害。啟動(dòng)。1、碰傷。2、礦車傷人。3、鋼絲繩傷害。4、掉渣傷害。運(yùn)