國(guó)際生產(chǎn)折衷理論的重新論述與拓展

2016國(guó)際生產(chǎn)折衷理論-----重新論述及拓展國(guó)際生產(chǎn)折衷理論認(rèn)為企業(yè)對(duì)外直接投資需要滿足以下三個(gè)條件：1.所有權(quán)優(yōu)勢(shì)。即獨(dú)占某些無(wú)形資產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。2.內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大自己的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，將優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化要比通過(guò)與其他企業(yè)的市場(chǎng)交易將優(yōu)勢(shì)的使用外部化更為有利。3.區(qū)位優(yōu)勢(shì)。東道國(guó)不可轉(zhuǎn)移的要素稟賦優(yōu)勢(shì)以及對(duì)外國(guó)企業(yè)的鼓勵(lì)或限制政策，要素稟賦一般指東道國(guó)的自然資源、人力資源、市場(chǎng)容量等。

國(guó)際生產(chǎn)折中理論背景知識(shí)

一、對(duì)國(guó)際生產(chǎn)折衷理論的批評(píng)二、國(guó)際生產(chǎn)折衷理論的重新論述三、生產(chǎn)折衷理論的拓展對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判1第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判1.競(jìng)爭(zhēng)或所有權(quán)優(yōu)勢(shì)是否能夠解釋國(guó)際生產(chǎn)？

所有權(quán)優(yōu)勢(shì)即保證跨國(guó)公司與東道國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)所必須的優(yōu)勢(shì)。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)包括兩種：Oa、Ot

Oa：資產(chǎn)性所有權(quán)優(yōu)勢(shì)Ot

：交易性所有權(quán)優(yōu)勢(shì)引發(fā)跨國(guó)企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)不完全性包括：結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)不完全海默信息不對(duì)稱和高交易成本交易性市場(chǎng)不完全蒂斯、卡森有效行政管理的優(yōu)勢(shì)第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判國(guó)際生產(chǎn)的第二種情況是：對(duì)于擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)外投資是一種比出口產(chǎn)品和轉(zhuǎn)讓許可證更為有利的經(jīng)營(yíng)方式。即內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。內(nèi)部化彌補(bǔ)了市場(chǎng)失效（市場(chǎng)無(wú)法有效配置資源并發(fā)揮作用）

鄧寧同樣認(rèn)為，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)一樣，也只是企業(yè)對(duì)外直接投資的必要條件，而不是充分條件，同時(shí)具有所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)的企業(yè)也不一定選擇進(jìn)行對(duì)外直接投資，因?yàn)樗部梢栽趪?guó)內(nèi)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模再行出口。第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判2.區(qū)位優(yōu)勢(shì)：結(jié)構(gòu)性和交易性市場(chǎng)不完全

區(qū)位優(yōu)勢(shì)是指跨國(guó)企業(yè)在投資區(qū)位上所具有的選擇優(yōu)勢(shì)。也就是說(shuō)可供投資地區(qū)是否在某些方面較國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)，投資區(qū)位的選擇要受到生產(chǎn)要素和市場(chǎng)的地理分布、運(yùn)輸成本和投資環(huán)境等諸因素的影響。

一是跨國(guó)公司是市場(chǎng)不完全性的產(chǎn)物二是所有權(quán)優(yōu)勢(shì)還不足以說(shuō)明企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因，還必須引入內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)三是僅僅考慮所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)仍不足以說(shuō)明企業(yè)為什么把生產(chǎn)地點(diǎn)設(shè)在國(guó)外而不是在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)并出口產(chǎn)品，必須引入?yún)^(qū)位優(yōu)勢(shì)，才能說(shuō)明企業(yè)在對(duì)外直接投資和出口之間的選擇。四是企業(yè)擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，決定了企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因和條件。

第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判3.國(guó)際生產(chǎn)折衷理論是國(guó)際生產(chǎn)的一般性的還是特殊性的？根據(jù)不同企業(yè)的不同生產(chǎn)動(dòng)因，其所有權(quán)（O），區(qū)位(L)，內(nèi)部化（I）的選擇是不同的。與要素價(jià)格均等化定理（H-O-S）的兩點(diǎn)不同：1.產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易是中間產(chǎn)品而非最終品。2.折衷理論允許政府的干預(yù)。H-O-S忽視了交易性市場(chǎng)不完全。第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判4.折衷理論不能夠解釋企業(yè)特定行為的差異化？

企業(yè)特殊性質(zhì)是跨國(guó)公司采取特定的OLI（所有權(quán)、區(qū)位、內(nèi)部化）組合重要決定因素。戰(zhàn)略行為模型：產(chǎn)品周期、壟斷戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)最小化模型眾所周知，國(guó)家屬性以及產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)是影響要素稟賦的關(guān)鍵因素，然而鮮有注意到公司屬性（特別是那些以運(yùn)營(yíng)和戰(zhàn)略為基礎(chǔ)的企業(yè)）同樣能夠影響到OLI(所有權(quán)、區(qū)位、內(nèi)部化)的參數(shù)配置?？偠灾?，在生產(chǎn)折衷理論中沒(méi)有包括企業(yè)行為這樣的變量第一季度單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副標(biāo)題單擊編輯副題對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判5.阿利伯的對(duì)外直接投資理論

阿利伯對(duì)鄧寧理論的不同觀點(diǎn)：跨國(guó)公司的屬性并不是參與國(guó)際生產(chǎn)，而是利用母國(guó)貨幣進(jìn)行的金融活動(dòng)。他認(rèn)為對(duì)外直接投資的流向是與貨幣優(yōu)勢(shì)的變化趨勢(shì)相吻合的，是資產(chǎn)在各通貨區(qū)域之間的流動(dòng)；對(duì)外直接投資時(shí)一種貨幣現(xiàn)象而非企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。鄧寧認(rèn)為，其理論無(wú)法解釋不同通貨區(qū)的國(guó)際投資行為，并且沒(méi)有從非金融的角度來(lái)考慮企業(yè)的國(guó)際運(yùn)營(yíng)對(duì)生產(chǎn)折衷理論的批判6.小島清的假設(shè)

小島清認(rèn)為對(duì)外直接投資從該國(guó)已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢(shì)地位的產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行，獲得東道國(guó)的原材料及中間產(chǎn)品這樣可以發(fā)揮投資母國(guó)和東道國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，使雙方獲得利益。小島清認(rèn)為生產(chǎn)折衷理論過(guò)于微觀。同時(shí)，鄧寧指出了小島清理論的不足之處。僅反映和解釋了60-70年代尚處于初級(jí)階段的日本對(duì)外投資狀況，但不能解釋美國(guó)的FDI活動(dòng)。生產(chǎn)折衷理論的重新闡述1生產(chǎn)折衷理論的重新闡述1.新古典理論的要素稟賦，拓展了中間產(chǎn)品并允許一些要素可以跨境轉(zhuǎn)移。2.市場(chǎng)失靈理論，解釋了跨境經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的坐標(biāo)，而且說(shuō)明了跨國(guó)公司和國(guó)內(nèi)企業(yè)的不同行為。生產(chǎn)折衷理論的重新闡述折衷理論的拓展1折衷理論的拓展1、折衷理論是一種模式而非理論

對(duì)理論名稱的修正。鑒于全球國(guó)際生產(chǎn)實(shí)際情況的日趨復(fù)雜和其他學(xué)者的尖銳批評(píng),鄧寧逐漸認(rèn)識(shí)到任何單獨(dú)一種理論難以全面清晰地解釋各種具體的國(guó)際生產(chǎn)行為,所以他將其理論的名稱由“國(guó)際生產(chǎn)折衷理論”改為“國(guó)際生產(chǎn)折衷模式”,以標(biāo)明其學(xué)說(shuō)只是一種范例、理論框架,所提供的是一種研究方法,不能生搬套用到具體個(gè)別的國(guó)際生產(chǎn)現(xiàn)象上。折衷范式是一個(gè)整體的分析框架，用來(lái)確認(rèn)和評(píng)估影響外國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)生和發(fā)展的諸多因素的重要性。折衷理論的拓展2.國(guó)際生產(chǎn)方面的動(dòng)態(tài)和發(fā)展

弗農(nóng)(R.Vernon)教授曾于1985年指出折衷模式僅涉及對(duì)國(guó)際生產(chǎn)的靜態(tài)描述,而沒(méi)有討論國(guó)際生產(chǎn)動(dòng)態(tài)的變動(dòng)過(guò)程。鄧寧接受這項(xiàng)批評(píng)并開(kāi)始補(bǔ)充其理論的動(dòng)態(tài)化內(nèi)容:隨一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,該國(guó)的OLI優(yōu)勢(shì)會(huì)發(fā)生變動(dòng),引致外國(guó)企業(yè)來(lái)該國(guó)投資,該國(guó)企業(yè)也會(huì)逐漸到國(guó)外投資。在投資的這種流入和流出的變動(dòng)中能分析出變動(dòng)的條件及發(fā)展的效果。

投資發(fā)展周期將一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分成幾個(gè)階段：1)沒(méi)有對(duì)內(nèi)和對(duì)外的跨國(guó)企業(yè)活動(dòng)2）開(kāi)始進(jìn)口中間產(chǎn)品3）初次實(shí)現(xiàn)出口4）當(dāng)一個(gè)國(guó)家成為一個(gè)完全的進(jìn)口方5）一國(guó)跨國(guó)公司的特定所有權(quán)優(yōu)勢(shì)更多的是由企業(yè)的特點(diǎn)決定的（交易成本最小化）而非國(guó)家決定的（資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)）；國(guó)內(nèi)外跨國(guó)公司在進(jìn)行區(qū)位選擇時(shí)更多的考慮的不再是要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)折衷理論的拓展

以日本為例，在其處于第二階段時(shí)，日本最初不允許跨國(guó)公司在中間產(chǎn)品市場(chǎng)上的內(nèi)部化，在日本有了本國(guó)的技術(shù)能力后，日本對(duì)于對(duì)內(nèi)投資開(kāi)始放寬要求。在1980年代中期，日本進(jìn)入了第五個(gè)階段，歐洲和日本在美國(guó)的對(duì)外投資超過(guò)了1970年代和80年代美國(guó)在歐洲和日本的投資。預(yù)測(cè)：隨著日本經(jīng)濟(jì)的快速崛起，其跨國(guó)公司將產(chǎn)生以下兩個(gè)變化：在發(fā)達(dá)國(guó)家的投資比例將會(huì)增加；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更多的是他們的管理運(yùn)營(yíng)能力而非擁有特定的資產(chǎn)。建議：日本跨國(guó)公司應(yīng)該關(guān)注生物技術(shù)和遠(yuǎn)程信息處理這樣的新領(lǐng)域，而這正是美國(guó)和歐洲正在研發(fā)和投資的領(lǐng)域。折衷理論的拓展3.解釋不同的國(guó)際經(jīng)濟(jì)參與形式折衷理論可以和國(guó)際商務(wù)貿(mào)易的其他形式向結(jié)合，如：內(nèi)部貿(mào)易、合資企業(yè)與非合資企業(yè)的合同協(xié)議。企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易(intra-firmtrade)企業(yè)間貿(mào)易(inter-firmtrade)折衷理論的拓展4.決策中心WHERE?權(quán)衡在不同國(guó)家的決策成本（母子公司進(jìn)行管理和交流的成本）WHO?母公司OR子公司eg.跨國(guó)公司的兩個(gè)生產(chǎn)部門，一個(gè)在法國(guó)，一個(gè)在美國(guó)。當(dāng)他們的目標(biāo)都是實(shí)現(xiàn)各自的利益最大化時(shí)，他們每一個(gè)都充當(dāng)著獨(dú)立決策單元；當(dāng)母公司要求實(shí)現(xiàn)整體利益最大化時(shí)，就要實(shí)行決策中心化。折衷理論的拓展５、跨國(guó)公司的撤資

撤資的條件：1）缺少OLI中的任意一個(gè)2）特定的撤出障礙與進(jìn)入障礙不一樣發(fā)生撤資的情況：1）要素分布的改變a.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的遞減b.使其從東道國(guó)移除2）所有權(quán)的轉(zhuǎn)移可能是因?yàn)樗袡?quán)的錯(cuò)誤歸屬所致，其他公司可能能更好的利用該子公司的設(shè)施裝備