2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識真題挑選含答案

2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識真題挑選含答案

單選題（共57題）1、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔(dān)保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C2、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B3、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C4、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場一級交易商制度【答案】A5、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動性管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.風(fēng)險管理【答案】A6、目前，我國的基金會計核算均已細化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B7、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、下列關(guān)于流動性風(fēng)險的說法中，不正確的是（）。A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力B.交易活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險C.買賣價差較小的債券的流動性比較高D.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小【答案】B9、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C10、關(guān)于股份公司的資本，以下表述錯誤的是（）。A.普通股股東可以獲得公司的分紅B.公司債券需要還本付息，不屬于公司資本C.優(yōu)先股和普通股都代表對公司的所有權(quán)D.公司債券利率一般高于同期國債利率【答案】B11、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間債券市場與B基金達成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3．6％，回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息是5元。則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）元。A.10007000B.10650000C.10600000D.10000000【答案】D12、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D13、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。A.股東大會B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會D.基金托管人【答案】A14、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D15、市凈率的表達公式是（）。A.每股市價/每股凈資產(chǎn)B.每股市價/每股收益C.市價/現(xiàn)金比率D.市價/銷售額【答案】A16、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.市場沖擊【答案】D17、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15。若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D18、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.交易經(jīng)手費【答案】A19、（）是專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險投資B.并購?fù)顿YC.危機投資D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B20、（）又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風(fēng)險B.財務(wù)風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險【答案】B21、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認股權(quán)證【答案】D22、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯誤的是（）。A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管B.最近一個會計年度實收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備安全保管資產(chǎn)的條件【答案】B23、下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進行B.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】B24、關(guān)于做市商的說法中，錯誤的是()A.維持證券的價格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一B.做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券C.做市商通過向投資者收取交易傭金而賺取利潤D.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔(dān)【答案】C25、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D26、過濾法則是（）于1961年首次提出的。A.威廉姆斯和戈登B.亞歷山大C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】B27、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益+收入-費用B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負債+收入-費用D.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益【答案】D28、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強勢股。A.相對強度B.道氏理論C.止損指令D.相對強弱【答案】A29、以下關(guān)于做市商的作用，說法正確的是（）。A.證券買入價格大于證券賣出價格B.可以與投資者進行雙向買賣交易C.利潤主要來源于傭金收入D.可以代客執(zhí)行買賣指令【答案】B30、小王在銀行間債券市場交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準(zhǔn)的金融機構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。A.公開市場-級交易商制度B.結(jié)算代理制度C.做市商制度D.會員管理制度【答案】B31、貨幣市場工具不具有的特點是（）。A.期限在1年以內(nèi)（含1年）B.流動性高C.主要由機構(gòu)投資者參與交易D.無信用風(fēng)險【答案】D32、關(guān)于投資政策說明書，以下選項不屬于其組成內(nèi)容的是()A.交易機制B.投資限制C.托管費率D.業(yè)績比較基準(zhǔn)【答案】C33、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風(fēng)險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C34、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。A.所得稅B.消費稅C.增值稅D.關(guān)稅【答案】A35、關(guān)于權(quán)證的標(biāo)的資產(chǎn)與結(jié)算方式，有如下兩種表述：A.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤B.兩者均錯誤C.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確D.兩者均正確【答案】D36、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分為-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。A.DB.AC.BD.C【答案】A37、下列財務(wù)比率的計算公式中，不正確的是（）。A.資產(chǎn)負債率=資產(chǎn)÷負債B.流動比率=流動資產(chǎn)÷流動負債C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤÷所有者權(quán)益D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入÷年均總資產(chǎn)【答案】A38、一般情況下，下列證券中有表決權(quán)的是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)債D.公司債【答案】B39、關(guān)于遠期合約，以下表述錯誤的是（）A.遠期合約通常在到期前對沖抵消，而不必在到期時進行實物交割B.遠期合約雙方在未來均負有義務(wù)C.遠期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高D.遠期合約雙方均面臨對方違約的風(fēng)險【答案】A40、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說法錯誤的是（）A.當(dāng)經(jīng)濟和市場因素引起資本市場預(yù)期變化,投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡B.投資再平衡可以定期進行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時,投資經(jīng)理需要及時了解變化情況,并進行相應(yīng)的組合D.反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績歸因和績效評估兩部分構(gòu)成【答案】D41、申請QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關(guān)于此項規(guī)定，以下表述正確的是（）。A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D42、股票拆分對（）沒有影響。A.每股盈余B.股票價格C.股東權(quán)益總額D.每股面值【答案】C43、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場利率D.回售條款【答案】C44、關(guān)于各類收入所得的稅收，以下表述錯誤的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A45、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。A.成交量加權(quán)平均價格算法B.時間加權(quán)平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】A46、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時期選擇C.基金風(fēng)險水平D.基金管理人資歷【答案】D47、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國期權(quán)交易所【答案】B48、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越低D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越高【答案】A49、關(guān)于期權(quán)合約的常見類型，以下表述正確的量（）.A.美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費低一些B.期權(quán)在有效期內(nèi)，隨著時間的變化，實值期權(quán)、平價期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行【答案】C50、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險，以下說法錯誤的是()A.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債卷B.浮動利息債券因其利息是浮動的，因此避免了通脹風(fēng)險C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險D.隨著物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降【答案】B51、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當(dāng)日收盤價怍為估值凈價C.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日市價進行估值D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價【答案】D52、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A53、（）是資金的遠期價格，即隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平。A.遠期利率B.即期利率C.票面價格D.發(fā)行價格【答案】A54、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.綜合平均法D.加權(quán)平均法【答案】C55、銀行承兌匯票的業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)上，在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)中占比超過()。A.90%B