2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共57題）1、（）認為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數(shù)的股票。A.道氏理論B.過濾法則C.“量價”理論D.“相對強度”理論【答案】D2、下列不屬于構(gòu)成利潤表的項目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤【答案】C3、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B4、股票的()是公司清算時每一股份所代表的實際價值。A.票面價值B.清算價值C.賬面價值D.內(nèi)在價值【答案】B5、基金賣出股票按照（）的稅率征收印花稅。A.1‰B.1.5‰C.2‰D.3‰【答案】A6、下列關(guān)于基金費用列支的說法，不正確的有（）。A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產(chǎn)中列支B.基金管理費可從基金財產(chǎn)中列支C.基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支D.銷售服務(wù)費可從基金財產(chǎn)中列支【答案】C7、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C8、按執(zhí)行價格和標的資產(chǎn)市場價格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.實值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價期權(quán)【答案】D9、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括（）。A.過戶費B.證管費C.申購贖回費D.經(jīng)手費【答案】C10、（）是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。A.零息債券B.固定利率債券C.公債D.國債【答案】B11、在CAPM上發(fā)展出的風險調(diào)整差異衡量指標是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C12、投資者的投資目標和投資限制被確定下來后，投資管理人的下一個任務(wù)是（）。A.形成資本市場預(yù)期B.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C.制定投資政策說明書D.投資執(zhí)行【答案】C13、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易【答案】B14、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C15、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券特征的是（）A.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券B.具有較高債息成本C.具有較高的潛在收益率D.具有提前贖回權(quán)【答案】C16、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C17、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會采用（）。A.分級結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式C.券商結(jié)算模式D.第三方存管模式【答案】A18、（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。A.理論價值法B.相對價值法C.市場價值法D.內(nèi)在價值法【答案】D19、以下屬于為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A20、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負相關(guān)【答案】D21、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍，說法不正確的是（）。A.長期債券回購B.信用等級在投資級以上的金融債C.信用等級在投資級以上的企業(yè)債D.信用等級在投資級以上的可轉(zhuǎn)換債【答案】A22、（）是在公司用于投資、營運資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B23、某公司2015年度資產(chǎn)負債表中，長期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元，則應(yīng)計入非流動負債的金額為（）A.120億元B.180億元C.140億元D.80億元【答案】D24、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小B.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強C.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償D.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】C25、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素。以下表述正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次【答案】B26、股票的（），即在股票票面上標明的金額。A.票面價值B.內(nèi)在價值C.清算價值D.賬面價值【答案】A27、已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D28、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務(wù)會計報告的分析不包括（）。A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費用情況分析【答案】C29、關(guān)于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是（）。A.買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅B.賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D30、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A31、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D32、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C33、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。A.券款對付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D34、關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯誤的是（）。A.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔高風險，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風險B.對于長期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因為名義收益率包含了通貨膨脹的因素C.不同投資者通常對于收益的要求存在差異D.投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求【答案】B35、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。A.400B.25C.40D.250【答案】C36、美國納斯達克市場采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B37、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。A.對沖平倉B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A38、有關(guān)銀行間債券市場的回購，以下表述錯誤的是()。A.買斷式回購的期限最長不得超過91天B.買斷式回購期內(nèi)，正回購方可以使用該筆債券C.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有D.質(zhì)押式回購是交易雙方進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)【答案】B39、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是()。A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益B.負債/所有者權(quán)益C.資產(chǎn)/負債D.負債/資產(chǎn)【答案】A40、反映股票基金風險大小的指標不包括（）。A.久期B.持股集中度C.凈值增長率標準差D.行業(yè)投資集中度【答案】A41、逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用（）市場。A.中度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的B.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的C.高度自動化系統(tǒng)的多筆交易規(guī)模較大的D.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的【答案】B42、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B43、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流D.以上選項都對【答案】A44、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有（）的收益。A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日【答案】D45、以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項是()。。A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易【答案】B46、關(guān)于全國銀行間同業(yè)拆借中心，以下表述錯誤的是（）。A.對通過交易系統(tǒng)展開的債券交易活動進行監(jiān)控B.為市場投資者提供報價平臺C.為市場參與主體提供托管，交易結(jié)算等服務(wù)D.為市場投資者交易提供電子成交登記【答案】C47、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。A.基金資產(chǎn)總值B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負債D.基金份額凈值【答案】C48、為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理人應(yīng)（）A.建立基金估值工作機制，并申請基金托管行批準B.對沒有活躍市場或在活躍市場不存在相同特征的品質(zhì)提出估值指引C.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度D.定期對估值指引進行評估和修訂【答案】C49、有些機構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機制等內(nèi)容納入投資政策說明書。以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易B.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易【答案】A50、2013年6月的“錢荒”事件，以及2016年底的“貨幣基金負偏離”風險，說明貨幣市場工具及貨幣市場基金并非沒有風險，以下哪些指標可以反映貨幣市場基金的風險()Ⅰ、投資組合平均剩余期限Ⅱ、融資回購比例Ⅲ、浮動利率債券投資情況A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C51、關(guān)于債券的預(yù)期收益與波動性，到期期限以及信用等級的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期收益與信用風險呈正向關(guān)系B.預(yù)期收益與到期期限呈反向關(guān)系C.預(yù)期收益與到期期限、流動性以及信息登記均無關(guān)系D.預(yù)期收益與流動性風險呈反向關(guān)系【答案】A52、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C53、股票的價值不包括()。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】B54、關(guān)于債券通貨膨脹風險，下列表述錯誤的是（）。A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券B.通貨膨脹使得物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動利率債券因其利率是浮動的，因此不會面臨通貨膨脹風險D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券【答案】C55、固定利率債券是由政府和（）發(fā)行的主要債券種類，