刑事合規(guī)計劃書

合規(guī)計劃書業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)業(yè)商貿(mào)有限公司聯(lián)系電話：166****9996刑事合規(guī)可就案件進行定制。***********商貿(mào)有限公司合規(guī)計劃書為充分體現(xiàn)我國刑法懲治和預(yù)防犯罪相結(jié)合的法律精神，為防止我公司再次走上違法犯罪的道路，以便讓企業(yè)更好的創(chuàng)造價值、服務(wù)于社會、貢獻(xiàn)于地方經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)最高人民檢察院及其他各部門發(fā)布的有關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革工作的規(guī)定，我公司在充分認(rèn)罪認(rèn)罰、真誠悔過的基礎(chǔ)上，深刻認(rèn)識到合規(guī)經(jīng)營在企業(yè)經(jīng)營管理、長遠(yuǎn)發(fā)展過程中的重要性，特制訂本合規(guī)計劃書，以便指導(dǎo)整體合規(guī)建設(shè)工作。一、企業(yè)基本情況1、企業(yè)基本信息企業(yè)名稱：***********商貿(mào)有限公司住址：****************號法人代表：********* 企業(yè)性質(zhì)：民營企業(yè)企業(yè)成立時間：*****年***月****日生產(chǎn)經(jīng)營范圍：文具用品、辦公用品、日用品、五金交電、電子產(chǎn)品、膠水、橡膠制品、塑料制品、包裝材料、印刷材料、紙箱、包裝盒紙張、油墨、工藝禮品、服裝、食品、非?？剞r(nóng)副產(chǎn)品的批發(fā)、零售;計算機圖文設(shè)計；國內(nèi)廣告業(yè)務(wù);紙制品加工;裝訂服務(wù)以及其他按法律、法規(guī)、國務(wù)院決定等規(guī)定未禁止和不需要經(jīng)營許可的項目。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）2、企業(yè)社保稅收及人員情況企業(yè)人數(shù)：員工總數(shù)*人，已經(jīng)全部繳納社保，其中質(zhì)量管理機構(gòu)人員*人。廠房面積：***M2，倉庫總面積：****M2。場內(nèi)負(fù)責(zé)人:****3、企業(yè)稅收情況2021年度應(yīng)交稅款*****元。2022年1至4月份已交稅款******元通過稅收可以看出，在出現(xiàn)突發(fā)不可抗力的公共衛(wèi)生事件中，對我公司影響較大，2022年雖有增長，但也處于虧損狀態(tài)。在疫情防控常態(tài)化情況下，我公司生存發(fā)展壓力巨大，為急于接到業(yè)務(wù)，為生存未盡到謹(jǐn)慎審查義務(wù)，是我公司有關(guān)人員法律意識淡薄、規(guī)章制度缺失、預(yù)防機制未建立健全導(dǎo)致的結(jié)果。本計劃書結(jié)合我公司的實際情況，重點對我司預(yù)防機制、識別機制和反應(yīng)機制進行合規(guī)規(guī)范，提高防范法律風(fēng)險意識，以便滿足自身行為矯正和企業(yè)自身發(fā)展的合規(guī)需求。二、企業(yè)涉案經(jīng)過及成因分析（結(jié)合具體案件分析）1、認(rèn)識不足，法律意識淡薄。我公司是一家小微企業(yè)，于2014年06月06日成立。在本案中****在接受*****的委托把已經(jīng)印刷完成的紙張切割、分裝、成型后交付給*****，明知印刷需要提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)手續(xù)而未與******索要，在慣性思維的認(rèn)知下，僅僅憑借以前和*****有過業(yè)務(wù)合作，就疏忽大意的安排生產(chǎn)，并收取吳曉敏****元的費用。事后，*****認(rèn)識到自己的行為已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，積極與商標(biāo)權(quán)人達(dá)成和解，取得諒解。因此，本次事件讓企業(yè)認(rèn)識到了熟人之間也應(yīng)索要相關(guān)資質(zhì)證明材料，改變習(xí)慣性認(rèn)識，樹立合規(guī)新觀念。因此，對我公司實施企業(yè)合規(guī)，這樣有助于企業(yè)進行有效的制度整改，堵塞管理漏洞，消除違法犯罪隱患。2、企業(yè)制度未建立、健全，企業(yè)防控機制缺失。通過本次侵犯他人商標(biāo)權(quán)案件，讓我認(rèn)識到公司雖有一些公司制度，但還不完善，需要進一步建立、健全相應(yīng)的制度，作為企業(yè)經(jīng)營管理者，缺乏刑事風(fēng)險防控自主意識，導(dǎo)致制度建立的不完善；在企業(yè)管理上，缺乏有效的旨在預(yù)防企業(yè)犯罪的預(yù)防措施和內(nèi)控機制，而企業(yè)合規(guī)就是在不當(dāng)行為發(fā)展成為犯罪之前就將其“診斷”出來，并通過合法有效的方式遏制犯罪苗頭，實現(xiàn)對犯罪行為的預(yù)防，避免經(jīng)濟、司法風(fēng)險的發(fā)生。因此，感謝檢察院給予本次合規(guī)的機會，幫助我們能夠建立適合企業(yè)發(fā)展的制度，避免在經(jīng)營管理過程中有可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險。三、公司目前存在的風(fēng)險我們將“認(rèn)認(rèn)真真整改，實實在在合規(guī)”作為整改主思路，將每一個整改事項落實到位，讓它產(chǎn)生實際效果，既按照檢察機關(guān)、第三方組織要求進行，也真正為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營防范風(fēng)險。特別是在對外經(jīng)營、接單規(guī)范以及環(huán)境保護和安全生產(chǎn)、臨時用工等方面均存在一定的法律風(fēng)險。根據(jù)檢察院和第三方組織的要求，本公司決心針對公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理、企業(yè)文化等方面存在的問題進行合規(guī)整改。（一）建立合規(guī)管理組織體系=11、通過公司內(nèi)部制度確立合規(guī)組織架構(gòu)，增設(shè)合規(guī)內(nèi)容。闡明本公司合規(guī)的基本理念（誠信合規(guī)是公司基業(yè)長青的保障）、基本原則（合規(guī)不過一票否決）、基本框架結(jié)構(gòu)中（增加合規(guī)專員）等要素。=12、 任命一名高管擔(dān)任合規(guī)專員。公司法人將作為合規(guī)管理第一責(zé)任人，擔(dān)任合規(guī)專員，是推動依法合規(guī)經(jīng)營重要組織者、推動者和實踐者，確保及時發(fā)現(xiàn)問題并解決，尤其是接單環(huán)節(jié)中材料、資質(zhì)審核，確保侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品不予接單，從源頭上杜絕犯罪，提高企業(yè)抵御風(fēng)險的能力。3、 企業(yè)聘請專家、律師或其他有法律知識的人員來企業(yè)開展培訓(xùn)，采取現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)（視疫情發(fā)展而定）學(xué)習(xí)來提升法律意思，主要是對商標(biāo)、版權(quán)、期刊等涉及印刷環(huán)節(jié)容易侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的事項進行重點培訓(xùn)。同時應(yīng)對合規(guī)管理工作進行專業(yè)指導(dǎo)，通過對公司經(jīng)營管理活動進行合法、合規(guī)性審核，防止再次發(fā)生違法違規(guī)事件。（二）建立健全各項合規(guī)制度按照檢察院和第三方組織的要求和2017年12月29日中國標(biāo)準(zhǔn)《合規(guī)管理體系指南》、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》規(guī)定，本公司就規(guī)范接單、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、勞動用工等方面的專項合規(guī)制度。公司圍繞合規(guī)風(fēng)險點健全完善各類合規(guī)制度，確立各部門的行為準(zhǔn)則，使得企業(yè)各環(huán)節(jié)都有遵循的法律、法規(guī)以及內(nèi)部要求。1、建立合規(guī)審查機制。將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、事項決策、合同簽訂、項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。2、建立知識產(chǎn)權(quán)接單審核合規(guī)制度公司建立接單審核制度，制作《接單接單審查規(guī)范》，按照接單規(guī)范要求，審查知識產(chǎn)權(quán)所需要的手續(xù)，明確印刷圖書、期刊、報紙、內(nèi)部刊物、廣告宣傳品、宗教以及境外印刷品需要的證明文件，需要上報行政機關(guān)的應(yīng)及時上報。應(yīng)根據(jù)《接單審查規(guī)范》進行規(guī)范量化評估，對刑事風(fēng)險進行評估，以半年為期評估一次，并制作風(fēng)險評估表，此表應(yīng)包含高、中、低風(fēng)險、無風(fēng)險等級區(qū)分。由合規(guī)專員獨立制作，不受他人的干涉。3、 完善財務(wù)管理合規(guī)制度。建立健全資本權(quán)屬清晰、財務(wù)關(guān)系明確、符合法人治理結(jié)構(gòu)要求的財務(wù)管理制度；聘用兼職專業(yè)會計人員進行公司財務(wù)管理，做到合同、報銷單據(jù)、公司賬目一一對應(yīng)；嚴(yán)格遵守國家有關(guān)財務(wù)制度、規(guī)定和財經(jīng)紀(jì)律，建立健全會計賬簿，統(tǒng)一登記、核算各項業(yè)務(wù)事項，控制財務(wù)風(fēng)險。4、 完善環(huán)境保護合規(guī)管理制度。公司將進一步完善環(huán)境保護管理制度，提高全體人員環(huán)保意識；增加環(huán)保監(jiān)督員（兼職），在加工生產(chǎn)中確保減少環(huán)境污染，降低碳排放。避免因環(huán)保問題而產(chǎn)生來自行政機關(guān)的處罰，增強企業(yè)抵御風(fēng)險的能力，減少不必要的損失。5、 完善勞動用工、安全生產(chǎn)合規(guī)制度。公司將進一步完善勞動用工、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作流程；對全體人員進行安全生產(chǎn)操作培訓(xùn)，提高安全生產(chǎn)意識，規(guī)范操作流程；為臨時用工的員工購買意外傷害險；對存在的安全隱患進行全面排查，在廠區(qū)設(shè)置醒目安全警示標(biāo)志；規(guī)章制度上墻，筑牢安全生產(chǎn)管理防線。（三） 建立合規(guī)管理運行保障機制建立合規(guī)體檢機制。合規(guī)專員定期和不定期地對公司運營過程中存在的合規(guī)風(fēng)險進行監(jiān)督巡察，針對合規(guī)風(fēng)險進行調(diào)查和研究，并研究制定和實施降低風(fēng)險的措施。建立投訴機制。公布舉報電話、設(shè)置合規(guī)投訴箱，讓員工有機會并能便利地反映公司運營中存在的違法違規(guī)行為，合規(guī)專員針對投訴要及時高效地處理，并對投訴者進行獎勵和保護。建立合規(guī)評估機制。合規(guī)專員定期就公司合規(guī)體系的實施狀況以及相關(guān)合規(guī)風(fēng)險進行評估，形成風(fēng)險評估報告。并對發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和結(jié)構(gòu)性缺陷快速及時的加以修補和完善。（四） 注重培育企業(yè)合規(guī)文化針對重點崗位、重點人員進行有針對性的合規(guī)培訓(xùn)和教育。特別是對單位負(fù)責(zé)人和接單人員進行合規(guī)培訓(xùn)，加強對《印刷品承印管理規(guī)定》，《印刷業(yè)管理條例》的學(xué)習(xí)和運用，樹立接單規(guī)范化，手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)化，絕不觸犯法律法規(guī)的底線，避免僥幸心理，實施違法違規(guī)行為。2、 針對全體員工進行全員性合規(guī)培訓(xùn)。幫助員工了解法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的變化，傳達(dá)公司關(guān)于合規(guī)的最新政策和措施，通過與員工進行持續(xù)不斷的溝通，幫助其了解處理合規(guī)風(fēng)險的方法和經(jīng)驗，解答有關(guān)合規(guī)管理的疑問和難題。3、建立健全相關(guān)制度。我公司要誠信合規(guī)，將建立完善的合規(guī)制度，用于規(guī)范企業(yè)行為，已經(jīng)建立以下制度或文件：《接單審查規(guī)范》、《安全操作規(guī)范》《車間管理制度》、《安全生產(chǎn)管理制度》、《安全員每日巡檢制度》，《崗前安全提醒制度》，《領(lǐng)導(dǎo)帶班制度》，《安全員培訓(xùn)制度》，《財務(wù)制度》，《工序工作要求》；新增《企業(yè)員工行為手冊》、《員工合規(guī)承諾書》、《全員合規(guī)群》、《合規(guī)投訴意見箱》這些制度的建立，可以調(diào)動公司的內(nèi)部資源，讓全體員工參與進來，并對公司進行監(jiān)督，增加員工的參與感，讓各項制度落實到實處。同時這些制度的建立將有助于企業(yè)進行有效的制度整改，消除管理漏洞，減少違法犯罪的隱患。3.印發(fā)《企業(yè)員工手冊》。簽訂員工合規(guī)承諾書，建立合規(guī)文化群，將公司的各項制度印刷成冊，告知員工。持續(xù)不斷將誠信和合規(guī)理念融于員工的思維之中，著力營造合規(guī)文化氛圍，提升企業(yè)核心競爭力，促進企業(yè)效益穩(wěn)步提升。四、計劃完成時間以上合規(guī)計劃本公司承諾在2022年10月31日前全部完成，以上是我公司的合規(guī)計劃書，不成熟不規(guī)范的地方懇請司法機關(guān)及第三方組織給予批評指正。通過本次事件讓我們認(rèn)識到了，企業(yè)要想發(fā)展必須合規(guī)經(jīng)營，在法律