2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習考試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習考試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準則》B.《區(qū)域性股權市場信息報送指引》C.《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內部控制指引》【答案】C2、財務與會計人員不得（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C4、下列人員中，屬于違法買賣股票并應當承擔法律責任的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、下列屬于管理風險的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A6、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內不得轉讓。A.6個月B.9個月C.12個月D.18個月【答案】D7、下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是（）。A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行【答案】D8、（2016年真題）下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A10、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上1〇倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上1〇萬元以下的罰金【答案】D11、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B12、基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A13、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列屬于《證券法》適用范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A15、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C16、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.國家／地域B.客戶C.業(yè)務（含產品和服務）D.以上都是【答案】D17、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經制定生效范圍內不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責【答案】A18、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務【答案】D19、根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易指令。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、證券公司融資、融券的對象不包括()的客戶。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、（2016年真題）《公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D22、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A23、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A25、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C27、我國的《期貨交易管理條例》在哪年進行了（）修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C28、“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券業(yè)文化理念的體現，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向，下列選項中正確的是（）。A.①③B.②④C.①④D.①②【答案】D29、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B31、客戶融資買入證券的，應當以()方式償還向證券公司融入的資金。A.買券還券B.直接還券C.直接還款D.買券還款【答案】C32、下列關于公司形式變更的說法，不正確的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A33、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項不包括（）。A.介紹業(yè)務的范圍B.理客戶結算交割的方式C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D.違約責任【答案】B34、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B35、下列可以擔任證券交易所的負責人的是（）。A.五年前因違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員王某B.三年前因違法行為被撤銷資格的律師李某C.四年前因違法行為被解除職務的證券登記結算機構的負責人文某D.六年前因違法行為被解除職務的證券公司的高級管理人員張某【答案】D36、證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任，應當履行下列職責（）。A.①②③B.①②④C.①④D.①②③④【答案】D37、科創(chuàng)板的網下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D38、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D39、下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B40、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易【答案】A41、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。應當履行的職責包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D42、下列選項中，不正確的是（）。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任B.有限責任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務等專業(yè)知識和技能，并根據有關規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質文件形式保存【答案】D43、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B44、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經紀業(yè)務，應具備的條件不包括（）A.具備證券經紀業(yè)務資格B.配備開展經紀業(yè)務必要人員C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經紀業(yè)務管理制度【答案】C45、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A46、根據《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B47、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期【答案】A48、根據《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】A49、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關規(guī)定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A50、審計委員會中獨立董事的人數不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B51、（2020年真題）根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A52、股份有限公司章程應當載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D54、證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55