2016程序文件-不符合工作處理程序

XXXXXXXX建設(shè)工程質(zhì)量檢測有限公司程序文件文件編號：HXJC/B-01第頁保證公正性程序第4版第0次修訂頒布日期：2012年3月15日2016程序文件——不符合工作處理程序=page8+082016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第1頁。1目的2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第1頁。及時對出現(xiàn)的不符合工作進行識別和控制，以保證工作質(zhì)量和管理體系持續(xù)改進。2適用范圍適用于在管理體系運行和技術(shù)運作中產(chǎn)生的不符合工作的控制。3職責(zé)3.1質(zhì)量負(fù)責(zé)人是本程序?qū)嵤┑呢?fù)責(zé)人，組織不合格工作信息的搜集并進行確認(rèn)、評價和糾正，負(fù)責(zé)管理體系運行中不符合工作的控制與處理。3.2技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)技術(shù)運作中不符合工作的控制與處理（包括批準(zhǔn)停止或恢復(fù)工作）。3.3各部門監(jiān)督員對已確認(rèn)的不符合工作在所轄區(qū)域內(nèi)實施控制。4工作程序4.1不符合工作的識別和報告4.1.1對管理體系或檢測活動的不符合工作或問題的識別，可能發(fā)生在管理體系和技術(shù)運作的各個環(huán)節(jié)，例如：客戶投訴質(zhì)量控制儀器設(shè)備校準(zhǔn)對檢測人員的考察或監(jiān)督檢測報告的核查管理評審和內(nèi)部或外部審核所有這些環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的程序文件進行控制，并規(guī)定了相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第2頁。4.1.2實驗室全體員工有責(zé)任及時發(fā)現(xiàn)檢測活動或管理體系運行中存在的不符合或潛在不符合。2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第2頁。4.1.2.1綜合業(yè)務(wù)部通過客戶意見調(diào)查或客戶投訴識別不符合工作，執(zhí)行《服務(wù)客戶工作程序》和《申訴和投訴處理程序》。4.1.2.2檢測結(jié)果的質(zhì)量控制執(zhí)行《檢測結(jié)果的質(zhì)量保證控制程序》。當(dāng)發(fā)生某項檢測能力達不到規(guī)定要求時，應(yīng)：1)立即停止檢測工作；2)通知客戶取消檢測工作；3)立即向技術(shù)管理者報告。4.1.2.3儀器設(shè)備校準(zhǔn)執(zhí)行《儀器設(shè)備溯源程序》。出現(xiàn)不符合時，應(yīng)：1)立即停止檢測工作；2)粘貼紅色“禁用”校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識，停止使用；3)立即向技術(shù)管理者報告。4.1.2.4對員工或檢測人員的考察或監(jiān)督執(zhí)行《質(zhì)量監(jiān)督員工作程序》，并定期填寫《質(zhì)量監(jiān)督記錄》。4.1.2.5檢測報告的核查執(zhí)行《檢測結(jié)果發(fā)布管理程序》。檢測報告不符合應(yīng)立即向授權(quán)簽字人報告。4.1.2.6內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合檢測工作執(zhí)行《內(nèi)部審核管理程序》。4.1.2.7管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合檢測工作執(zhí)行《管理評審程序》。4.2對不符合工作的嚴(yán)重性和可接收性進行評價質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織對發(fā)現(xiàn)的不符合的嚴(yán)重性進行評價，確認(rèn)不符合已經(jīng)或可能造成的影響及可接受的程度，并研究確定改進方案和措施。4.2.1不符合的分類2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第3頁。根據(jù)不符合對檢測結(jié)果有效性和體系運作的影響程度和可能造成的后果，檢測工作的不符合分為輕微不符合、一般不符合和嚴(yán)重不符合。2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第3頁。4.2.1.1輕微不符合是指偶然的孤立不符合,未對檢測活動和管理體系的運行造成影響。4.2.1.2一般不符合是與評審準(zhǔn)則、管理體系文件(包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等)的不符合，但并未嚴(yán)重影響到體系運行和檢測結(jié)果的有效性。4.2.1.3嚴(yán)重不符合：是指嚴(yán)重影響到檢測結(jié)果有效性和準(zhǔn)確性,或造成重大損失，或管理系統(tǒng)存在嚴(yán)重問題，以及有意識違反認(rèn)可機構(gòu)標(biāo)志使用規(guī)則的不符合項。例如,下列情況造成的、對檢測結(jié)果有嚴(yán)重影響的不符合：管理體系文件不符合評審準(zhǔn)則的要求,影響體系的有效運行；使用曾經(jīng)過載給出可疑數(shù)據(jù)、發(fā)現(xiàn)已超差、出現(xiàn)間隙性工作不正常和其它異常的設(shè)備；使用過期的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范和方法；環(huán)境條件失控；量值溯源失準(zhǔn)；能力驗證或比對結(jié)果離群或一致性不滿意等。4.2.2對不符合工作的可接受性作出決定發(fā)現(xiàn)不符合工作應(yīng)立即進行糾正，與此同時質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織對發(fā)現(xiàn)不符合工作的可接受性作出決定，鑒別：該項不符合的發(fā)生是否可以避免,是否可能再發(fā)生；該項不符合的發(fā)生是自然事故還是責(zé)任事故；2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第4頁。該項不符合造成的影響所涉及到哪些方面,是否可以消除或減少；2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第4頁。對不符合項的糾正措施的難度和所需的投入初步估計。確認(rèn)不符合已經(jīng)或可能造成的影響及可接受的程度后，確定改進方案和措施。4.3不符合工作的處理4.3.1輕微不符合處理當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測工作出現(xiàn)輕微不符合情況時，應(yīng)及時向當(dāng)事人員指出并向部門負(fù)責(zé)人報告，采取以下措施：a）只要判定不符合沒有偏離程序文件和作業(yè)文件，沒有對檢測結(jié)果造成影響，可立即實施糾正，由部門負(fù)責(zé)人組織糾正活動，監(jiān)督員監(jiān)督其糾正的有效性，確認(rèn)實施糾正到位即可關(guān)閉不符合。b)在糾正活動關(guān)閉后，即可恢復(fù)正常的檢測工作。此類不符合不必填寫《不符合工作報告》。4.3.2一般不符合的處理4.3.2.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測活動已經(jīng)偏離了程序文件和作業(yè)文件并形成了不符合工作時，應(yīng)立即向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人采取以下措施：a）立即暫停檢測活動，部門負(fù)責(zé)人向檢測人員了解發(fā)生不符合檢測工作的背景和原因，當(dāng)確認(rèn)不符合工作為一般性不符合，且沒有涉及法律、安全和重大經(jīng)濟責(zé)任，對客戶的利益沒有構(gòu)成損害時，由相關(guān)責(zé)任人填寫《不符合工作報告》，描述不符合事實，及時向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告。b）質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門和人員分析原因，對不符合工作的后果進行評價，與責(zé)任部門共同確定處置方案，實施糾正；2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第5頁。c）當(dāng)分析認(rèn)定不符合工作是檢測人員的理解和操作水平所致時，則應(yīng)當(dāng)安排必要的培訓(xùn)和考核；2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第5頁。d）當(dāng)分析確認(rèn)不符合工作是由于作業(yè)指導(dǎo)文件沒有闡述清楚時，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時組織修改、補充和完善作業(yè)文件；e）當(dāng)分析確認(rèn)不符合工作是檢測資源不足所致時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)向技術(shù)負(fù)責(zé)人報告并建議給予必要的資源補充；f）在確認(rèn)糾正活動有效，并關(guān)閉糾正活動后，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)恢復(fù)檢測工作。4.3.2.2對于需緊急處理的一般不符合，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即報質(zhì)量負(fù)責(zé)人，針對不符合發(fā)生的原因現(xiàn)場采取相應(yīng)糾正措施，經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合關(guān)閉后可繼續(xù)開展檢測工作。4.3.3嚴(yán)重不符合的處理4.3.3.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)或識別檢測活動已經(jīng)嚴(yán)重偏離了程序文件和作業(yè)文件，造成了涉及法律、安全和客戶利益的嚴(yán)重不符合時，監(jiān)督或核查人員應(yīng)當(dāng)立即向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人采取以下措施：a）立即暫停正在進行的相關(guān)檢測活動，分析造成不符合工作的原因，對不符合的嚴(yán)重程度進行評價，質(zhì)量負(fù)責(zé)人填寫《不符合工作報告》，描述不符合事實，報總經(jīng)理；b）總經(jīng)理組織有關(guān)人員分析原因，對可能造成的法律、安全和經(jīng)濟利益的后果以及客戶的可接受性進行評價，與技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人協(xié)商后提出處置意見，當(dāng)分析認(rèn)為事態(tài)較為嚴(yán)重時，應(yīng)立即停止一切相關(guān)的檢測活動和工作、扣發(fā)尚未發(fā)出的檢測報告，必要時由質(zhì)量負(fù)責(zé)人協(xié)同組織專題審核，以防止不符合工作造成更嚴(yán)重的2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第6頁。不良后果；2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第6頁。c）當(dāng)判斷不符合工作是由于缺少文件或由于文件有誤，或操作人員技能達不到要求，或檢測資源配置不足，且不符合工作還可能會再度發(fā)生時，應(yīng)制定一個完整的糾正措施實施計劃，在得到質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，責(zé)成有關(guān)人員立即實施糾正措施并規(guī)定負(fù)責(zé)和執(zhí)行人以及限制的完成時間。實施糾正措施應(yīng)執(zhí)行《糾正措施控制程序》，并指定最終糾正措施的驗證人員；d）負(fù)責(zé)組織實施糾正措施的人員，在糾正活動完成之后向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告完成情況，質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織驗證，在確認(rèn)不符合工作的糾正措施完全到位后，在《不符合工作報告》上簽批審核意見，確認(rèn)有效后方可繼續(xù)開展檢測工作。e）在嚴(yán)重不符合工作得到圓滿處理后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)再度與客戶協(xié)商檢測合同的執(zhí)行事宜。4.3.3.2當(dāng)不符合工作已直接影響先前的檢測工作或公司出具的檢測報告時，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)通知有關(guān)人員扣發(fā)報告或采用書面通知客戶方式追回已發(fā)出的報告。公司應(yīng)主動考慮不符合可能引發(fā)的合同糾紛或可能給客戶利益造成的損失。4.3.3.3如通過內(nèi)審發(fā)現(xiàn)管理體系運行的嚴(yán)重不符合工作時，質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)視情節(jié)分別責(zé)成有關(guān)人員采取糾正活動或?qū)嵤┘m正措施，必要時組織專題內(nèi)審；內(nèi)審員跟蹤糾正活動的有效性。4.3.3.4內(nèi)審員、監(jiān)督員負(fù)責(zé)對糾正措施的實施結(jié)果進行跟蹤驗證，證實所采用的糾正措施已消除了產(chǎn)生不符合工作的所有因素，由總經(jīng)理或質(zhì)量負(fù)責(zé)人決定恢復(fù)工作的時間并通知相關(guān)部門恢復(fù)工作。2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第7頁。4.3.3.5若所采用的糾正措施消除不了產(chǎn)生不符合工作的因素，則通知客戶本檢測公司不具備開展該項檢測工作的能力，取消該項檢測工作。2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第7頁。4.5記錄和資料管理4.5.1綜合部負(fù)責(zé)收集《不符合工作報告》和整理本程序?qū)嵤┻^程中形成的有關(guān)記錄等資料，交資料員存檔管理。5相關(guān)文件《糾正措施控制程序》HXJC/B16-2016《預(yù)防措施控制程序》HXJC/B17-20166記錄《不符合工作報告》HXJC/L-15-12016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第8頁。不符合工作報告2016程序文件——不符合工作處理程序全文共8頁，當(dāng)前為第8頁。編號：HXJC/L-15-1不符合來源發(fā)現(xiàn)日期責(zé)任部門不符合項目描述：不符合程度評價：□一般□嚴(yán)重可接受性：□可接受□糾正后可接受□不可接受相關(guān)檢測工作：□繼續(xù)□暫停發(fā)現(xiàn)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人原因分析：糾正：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人/日期質(zhì)量負(fù)責(zé)人/日期糾正落實效果驗證情況：