bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件

bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件-word.zl-BOT工程的運(yùn)作程序一、BOT工程的運(yùn)作程序bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第1頁(yè)。按照慣例，BOT工程的運(yùn)作程序主要包括：確定工程方案階段、工程立項(xiàng)階段、招標(biāo)準(zhǔn)備階段、資格預(yù)審階段、準(zhǔn)備投標(biāo)文件階段、評(píng)標(biāo)階段、談判階段、融資和審批階段、實(shí)施階段〔包括設(shè)計(jì)、建立、運(yùn)營(yíng)和移交〕。

對(duì)于發(fā)起B(yǎng)OT工程的國(guó)內(nèi)政府及其代理機(jī)構(gòu)而言，從確定方案階段開(kāi)場(chǎng)到實(shí)施階段之前的各階段，是BOT工程的前期工作，需要落實(shí)各種建立條件、選定投資人、落實(shí)工程資金來(lái)源、根本確定建立方案。這一過(guò)程可以采用協(xié)商方式，也可以采用招標(biāo)方式。大型的或者復(fù)雜的BOT工程，往往采用招標(biāo)方式來(lái)選擇投資人。

1.確定工程方案

這一階段的主要目標(biāo)是研究并提出工程建立的必要性、確定工程需要到達(dá)的目標(biāo)。

傳統(tǒng)的政府融資工程，往往通過(guò)聘請(qǐng)咨詢(xún)公司或者設(shè)計(jì)院，編制工程建議書(shū)和可行性研究，并通過(guò)召開(kāi)咨詢(xún)會(huì)議和審查會(huì)議的方式對(duì)工程的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的內(nèi)容進(jìn)展優(yōu)化，并通過(guò)方案管理部門(mén)下達(dá)批文的方式加以確定。

與傳統(tǒng)的政府工程不同，BOT工程在這一階段的主要目標(biāo)是確定工程建立的必要性，并進(jìn)一步研究確定設(shè)計(jì)規(guī)模和工程需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，而不需要確定工程采用的技術(shù)、工程投資額或者投資收益水平。因此，在招標(biāo)文件中不需要詳細(xì)規(guī)定工程的技術(shù)方案和實(shí)施方案，只需要勾畫(huà)出工程在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的輪廓，鼓勵(lì)投標(biāo)人在工程設(shè)想和設(shè)計(jì)方面提出新的觀點(diǎn)，發(fā)揮他們各自的技術(shù)和經(jīng)歷優(yōu)勢(shì)，從而有利于政府從各投標(biāo)方案中選擇一個(gè)最正確方案作為實(shí)施方案。當(dāng)然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請(qǐng)咨詢(xún)公司或者設(shè)計(jì)院進(jìn)展預(yù)可行性研究，提出工程技術(shù)要求并進(jìn)展實(shí)施方案比較，也是十分必要的。

工程是否具備合理的投資收益，或者說(shuō)，政府是否準(zhǔn)備允許投資人獲得合理的投資回報(bào)，是在這一階段必須確定的原那么性問(wèn)題之一。只有允許投資人獲得合理的回報(bào)，工程采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的工程，只能由政府或者公共機(jī)構(gòu)進(jìn)展投資建立，除非政府能夠采取財(cái)政補(bǔ)貼等方式保證工程投資人獲得合理的回報(bào)。

2．立項(xiàng)

立項(xiàng)，是指方案管理部門(mén)對(duì)?工程建議書(shū)?或?預(yù)可行性研究報(bào)告?以文件形式進(jìn)展同意建立的批復(fù)。目前，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化和我國(guó)參加WTO等客觀實(shí)際的需要，立項(xiàng)管理的程序和審批權(quán)限正在改革之中。

BOT工程在發(fā)布招標(biāo)文件之前，按照國(guó)家的根本建立程序完成工程立項(xiàng)是非常必要的。已經(jīng)立項(xiàng)的工程可以降低招標(biāo)后的工程審批風(fēng)險(xiǎn)，提高投標(biāo)人參與工程的積極性。在工程沒(méi)有立項(xiàng)的情況下進(jìn)展招標(biāo)工作，如果投資人確定后政府不批準(zhǔn)工程，將會(huì)給中標(biāo)人造成很大的損失。因此，工程立項(xiàng)通過(guò)的審批文件一般被作為招標(biāo)的依據(jù)。

目前，一般來(lái)說(shuō)，外資BOT工程需要得到國(guó)家計(jì)委的批復(fù)，內(nèi)資BOT工程可以由地方政府批復(fù)。在前期準(zhǔn)備工作缺乏的情況下，方案管理部門(mén)也可不批復(fù)?工程建議書(shū)?或?預(yù)可行性研究報(bào)告?，而是批復(fù)進(jìn)展同意工程融資招標(biāo)，這種批復(fù)也可作為招標(biāo)的依據(jù)。

3．招標(biāo)準(zhǔn)備

工程立項(xiàng)工作完成后，即可著手準(zhǔn)備招標(biāo)工作，主要內(nèi)容有：

第一步，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室。

從已有的BOT工程來(lái)看，成立招標(biāo)委員會(huì)和招標(biāo)辦公室，對(duì)于落實(shí)工程根本條件、加快招標(biāo)進(jìn)度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標(biāo)委員會(huì)一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，方案、財(cái)政、稅務(wù)、土地、價(jià)格等主管部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人作為委員會(huì)的成員。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第2頁(yè)。招標(biāo)委員會(huì)的主要職責(zé)是研究招標(biāo)過(guò)程中的重大事項(xiàng)并做出決策。招標(biāo)辦公室往往設(shè)在負(fù)責(zé)辦理招標(biāo)具體事宜的單位，可能是行業(yè)主管部門(mén)，也可能是政府控制的國(guó)有企業(yè)，其職能是貫徹執(zhí)行招標(biāo)委員會(huì)做出的決策，牽頭落實(shí)工程前期準(zhǔn)備工作，研究工程在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等方面的問(wèn)題，并就重大問(wèn)題的解決方案向招標(biāo)委員會(huì)提出建議。

第二步，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，包括專(zhuān)業(yè)的投融資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院。

由于BOT工程完全按照國(guó)際慣例進(jìn)展運(yùn)作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對(duì)于工程的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等方面的問(wèn)題，做出細(xì)致、完整、嚴(yán)密的規(guī)定，否那么，即使是一個(gè)看似微小的疏忽，也可能帶來(lái)不利的后果，輕者致使工程失去公平，使政府處于不利地位，重者將導(dǎo)致招標(biāo)失敗、工程流產(chǎn)，甚至使政府和國(guó)家遭受?chē)?yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。

因此，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投融資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所和設(shè)計(jì)院，發(fā)揮他們?cè)趪?guó)際招投標(biāo)、國(guó)際投融資等方面的經(jīng)歷優(yōu)勢(shì)，幫助政府進(jìn)展充分和細(xì)致的招標(biāo)準(zhǔn)備工作，使工程構(gòu)造設(shè)計(jì)更加嚴(yán)謹(jǐn)和符合國(guó)際慣例，最大限度地降低工程風(fēng)險(xiǎn)，提高工程成功率，是十分必要的。

第三步，進(jìn)展工程技術(shù)問(wèn)題研究，明確技術(shù)要求。

雖然政府在招標(biāo)前并不需要規(guī)定投標(biāo)人采取何種技術(shù)方案，但是，由于工程最終將移交給政府，而且工程多是為群眾提高公共效勞的根底設(shè)施，因此，必須在規(guī)劃條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝和設(shè)備水平、環(huán)境保護(hù)等方面提出明確的要求。為此，政府應(yīng)該聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)院作為技術(shù)參謀，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)展細(xì)致和周密的研究，并將經(jīng)政府確認(rèn)后的要求在招標(biāo)文件中詳細(xì)而清晰地進(jìn)展說(shuō)明。

第四步，準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，制定資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。

資格預(yù)審是招標(biāo)工作中一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)，尤其是對(duì)于前期工作周期長(zhǎng)、情況復(fù)雜的BOT工程。在正式投標(biāo)前進(jìn)展資格預(yù)審，選定少數(shù)幾家競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的投標(biāo)人，邀請(qǐng)他bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第3頁(yè)。們前來(lái)參加投標(biāo)，能減少招標(biāo)工作量，提高招標(biāo)質(zhì)量。因?yàn)?，?jīng)過(guò)資格預(yù)審后，只有那些具有較強(qiáng)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)能力的公司才能參加投標(biāo)，招標(biāo)人不需消耗大量的時(shí)間和精力對(duì)那些競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的標(biāo)書(shū)進(jìn)展評(píng)審，可以認(rèn)真仔細(xì)地對(duì)通過(guò)了資格預(yù)審后的投標(biāo)人的標(biāo)書(shū)進(jìn)展評(píng)審。如果通過(guò)預(yù)審的投標(biāo)者在財(cái)力上和技術(shù)上是健全和可信的，盡管投標(biāo)者數(shù)量不多，同樣能夠保證在投標(biāo)過(guò)程中形成劇烈競(jìng)爭(zhēng)的局面。從投標(biāo)人的角度來(lái)看，參加投標(biāo)的投標(biāo)者數(shù)量越多，中標(biāo)的時(shí)機(jī)越小，因此他們可能不愿意花費(fèi)太多的時(shí)間和精力來(lái)準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)。相反，如果他們是少數(shù)投標(biāo)者中的一員，中標(biāo)的時(shí)機(jī)增大，就會(huì)促使他們認(rèn)真而努力地提出一份競(jìng)爭(zhēng)力很強(qiáng)的標(biāo)書(shū)。

因此，政府應(yīng)該及早準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，在資格預(yù)審文件中明確資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)。資格預(yù)審的期限可以根據(jù)工程前期工作的準(zhǔn)備情況適當(dāng)延長(zhǎng)，讓更多的潛在投資人得悉工程信息，增加競(jìng)爭(zhēng)的劇烈程度。資格預(yù)審文件中的資格要求，應(yīng)該根據(jù)工程的特點(diǎn)和要求進(jìn)展制訂。

第五步，設(shè)計(jì)工程構(gòu)造，落實(shí)工程條件。

不同地方的政府及其職能部門(mén)，在管理程序上不盡一樣；不同類(lèi)型的工程具有不同的特點(diǎn)和各種不同的要求。因此，應(yīng)該針對(duì)工程本身的特點(diǎn)，結(jié)合政府在本工程上制訂的目標(biāo)，設(shè)計(jì)合理的工程構(gòu)造，并根據(jù)工程構(gòu)造，逐項(xiàng)落實(shí)工程的各種條件。一個(gè)在BOT方面具有豐富經(jīng)歷的咨詢(xún)公司，能夠幫助政府設(shè)計(jì)和制訂合理的工程構(gòu)造，并幫助政府有方案地、系統(tǒng)地落實(shí)各項(xiàng)條件，為確保招標(biāo)成功打下堅(jiān)實(shí)的根底。

第六步，準(zhǔn)備招標(biāo)文件、特許權(quán)協(xié)議、制定評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

在確定工程構(gòu)造后、初步落實(shí)工程根本條件后，即可開(kāi)場(chǎng)編制招標(biāo)文件，制訂特許權(quán)協(xié)議。在招標(biāo)文件中，必須詳細(xì)說(shuō)明政府在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的要求，讓投標(biāo)人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)會(huì)政府的意圖。應(yīng)該把投標(biāo)人必須遵守的強(qiáng)制性的要求和可由bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第4頁(yè)。投標(biāo)人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開(kāi)來(lái)。在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定工程涉及的主要事項(xiàng)，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該表達(dá)政府在選擇什么樣的投資人和建成一個(gè)什么樣的工程方面的要求和標(biāo)準(zhǔn)，尤其要對(duì)主要目標(biāo)〔例如：最終消費(fèi)者支付的價(jià)格最低，或者公共開(kāi)支最低，或者對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)而言工程的投資費(fèi)用最低等〕有一個(gè)清楚的定義。招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該盡可能明確和詳盡，以便于投標(biāo)人設(shè)計(jì)出最符合政府要求的方案。

為了加快進(jìn)度，招標(biāo)文件的準(zhǔn)備工作往往與資格預(yù)審?fù)竭M(jìn)展，只要保證資格預(yù)審階段和招標(biāo)階段的時(shí)間能夠合理安排就行。

4．資格預(yù)審

邀請(qǐng)對(duì)工程有興趣的公司參加資格預(yù)審，如果是公開(kāi)招標(biāo)那么應(yīng)該在媒體上登載招標(biāo)公告。參加資格預(yù)審的公司應(yīng)提交資格申請(qǐng)文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)該組織資格預(yù)審專(zhuān)家組，對(duì)這些文件進(jìn)展比較分析，擬定一個(gè)數(shù)量不多和參加最終投標(biāo)的備選名單，并在工程條件根本落實(shí)和招標(biāo)文件根本準(zhǔn)備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知，同時(shí)向通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。

參加資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量越多，招標(biāo)人選擇的范圍就越大。為了在確保充分競(jìng)爭(zhēng)的前提下盡可能減少招標(biāo)評(píng)標(biāo)的工作量，通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量不宜過(guò)多，一般為3～5家比較適宜。北京第十水廠BOT工程的資格預(yù)審?fù)ń衣恫己?，共?4家跨國(guó)公司或銀行購(gòu)置了資格預(yù)審文件，7家聯(lián)合體〔共19家公司〕提交了資格申請(qǐng)文件。招標(biāo)委員會(huì)選擇了其中的5家聯(lián)合體參加工程投標(biāo)。這些公司分別來(lái)自法國(guó)、英國(guó)、日本、意大利和香港。

5．準(zhǔn)備投標(biāo)書(shū)

bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第5頁(yè)。在獲得招標(biāo)委員會(huì)的書(shū)面邀請(qǐng)后，通過(guò)資格預(yù)審的投標(biāo)者，如果斷定繼續(xù)投標(biāo)，那么應(yīng)按照招標(biāo)文件的要求，提出詳細(xì)的建議書(shū)〔即投標(biāo)書(shū)〕。在投標(biāo)者的建議書(shū)中，一般應(yīng)詳細(xì)地說(shuō)明所有關(guān)鍵方面，如：

·設(shè)施的類(lèi)型及所提供的產(chǎn)品或效勞的性能或水平；

·建立進(jìn)度安排及目標(biāo)竣工日期；

·產(chǎn)品的價(jià)格或效勞費(fèi)用；

·價(jià)風(fēng)格整公式或調(diào)整原那么；

·履約標(biāo)準(zhǔn)〔產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量、資產(chǎn)壽命等〕；

·投資回報(bào)預(yù)測(cè)和所建議的融資構(gòu)造與來(lái)源；

·外匯安排〔如果是外資BOT〕；

·不可抗力事件的規(guī)定；

·維修方案〔這對(duì)于BOT工程尤其重要，因?yàn)楣こ痰乃袡?quán)必須在壽命中期移交給政府〕；

·風(fēng)險(xiǎn)分析與分配。

在準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)階段，投標(biāo)人將就標(biāo)書(shū)中的有關(guān)內(nèi)容向招標(biāo)人提出疑問(wèn)。招標(biāo)人應(yīng)該以標(biāo)前答疑會(huì)等形式進(jìn)展解答，并將解答內(nèi)容以書(shū)面形式正式通知所有通過(guò)資格預(yù)審的投資人。為使投標(biāo)人對(duì)工程所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標(biāo)人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場(chǎng)考察。在北京第十水廠BOT工程的招標(biāo)過(guò)程中，5家通過(guò)資格預(yù)審的聯(lián)合體在購(gòu)置了招標(biāo)文件之后，在準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)期間陸續(xù)提出了一百余道問(wèn)題。招標(biāo)委員會(huì)舉行了標(biāo)前答疑會(huì)議，并屢次答復(fù)了投標(biāo)人提出的問(wèn)題。5家聯(lián)合體最終全部遞交了標(biāo)書(shū)，這在國(guó)內(nèi)類(lèi)似工程中是第一次〔其他工程中都有投標(biāo)人放棄投標(biāo)的現(xiàn)象〕。

6．評(píng)標(biāo)與決標(biāo)

bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第6頁(yè)。投標(biāo)截至后，招標(biāo)委員會(huì)將組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)人提交的標(biāo)書(shū)進(jìn)展評(píng)審。評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)必須在招標(biāo)文件中做出明確陳述。評(píng)標(biāo)方法的選擇將顯著地影響到最終的評(píng)標(biāo)結(jié)果，因此，一般情況下，招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不允許更改。

標(biāo)書(shū)中的主要標(biāo)的應(yīng)該是評(píng)標(biāo)時(shí)重點(diǎn)考慮的核心因素，如果采用評(píng)分法評(píng)標(biāo)，那么該因素的分值應(yīng)該占有絕對(duì)的權(quán)重。北京第十水廠BOT工程評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。

評(píng)標(biāo)結(jié)果將受以下因素影響：

·折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費(fèi)用為目標(biāo)，應(yīng)該用資金的社會(huì)時(shí)機(jī)本錢(qián)對(duì)未來(lái)的費(fèi)用效益進(jìn)展折現(xiàn)計(jì)算。用資本的市場(chǎng)利率作財(cái)務(wù)折現(xiàn)率進(jìn)展財(cái)務(wù)費(fèi)用的比較那么較為適宜。

·稅金處理：在以消費(fèi)者支付的價(jià)格為目標(biāo)時(shí)，稅金可以被看做是一項(xiàng)費(fèi)用。但在以公共開(kāi)支為目標(biāo)的比較中，稅金那么可不予以考慮。

·免去政府機(jī)構(gòu)所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意義：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給私營(yíng)機(jī)構(gòu)，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)來(lái)看，可能并不影響工程的資金費(fèi)用，但如果把公共開(kāi)支控制到最小作為評(píng)標(biāo)目標(biāo)時(shí)，工程采取BOT方式將比由政府機(jī)構(gòu)自行建立和運(yùn)營(yíng)具有優(yōu)越性。

7．合同談判

決標(biāo)后，招標(biāo)委員會(huì)應(yīng)邀請(qǐng)中標(biāo)者與政府進(jìn)展合同談判。BOT工程的合同談判時(shí)間較長(zhǎng)，而且非常復(fù)雜，因?yàn)楣こ虪可娴揭幌盗泻贤约跋嚓P(guān)條件，談判的結(jié)果要使中標(biāo)人能為工程籌集資金，并保證政府把工程交給最適宜的投標(biāo)人。在特許權(quán)協(xié)議簽訂之前，政府和中標(biāo)人都必須準(zhǔn)備花費(fèi)大量的時(shí)間和精力進(jìn)展談判和修改合同。如果政府與排名第一的中標(biāo)候選人者不能達(dá)成協(xié)議，政府可能會(huì)轉(zhuǎn)而與排名第二的中標(biāo)候選人進(jìn)展談判，以bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第7頁(yè)。此類(lèi)推。

運(yùn)作良好的BOT工程，由于投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)十分劇烈，使政府在談判中的地位非常主動(dòng)。如北京第十水廠BOT工程，談判工作共進(jìn)展了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點(diǎn)，第二輪解決了水價(jià)等核心問(wèn)題，第三輪解決了遺留問(wèn)題〔主要是對(duì)不可抗力的處理〕。談判結(jié)果在很多方面突破了國(guó)內(nèi)類(lèi)似工程的慣例，使中方的利益得到了更好的保護(hù)。

政府與私營(yíng)機(jī)構(gòu)間的合同必須做到：

·使中標(biāo)人按商定的條款，對(duì)提供合同上規(guī)定的效勞承擔(dān)義務(wù)；

·給中標(biāo)人以工程的獨(dú)占權(quán)以及使工程得以實(shí)施的各項(xiàng)許可；

如果需要的話，由政府或政府機(jī)構(gòu)承擔(dān)根據(jù)商定的條款購(gòu)置工程產(chǎn)品或效勞的義務(wù)，如承擔(dān)或取或付義務(wù)。

特許權(quán)協(xié)議必須得到同時(shí)簽署的其他許多協(xié)議的支持，并以此為條件，以使中標(biāo)人能夠完成其任務(wù)。通常情況下，中標(biāo)人在談判完畢以后必須簽署的相關(guān)協(xié)議有：

·與工程承貸方的信貸協(xié)議；

·與建筑承包商的建立合同；

·與供應(yīng)商的設(shè)備和材料供應(yīng)合同；

·與保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)合同。

中標(biāo)人是否能夠順利地簽訂上述相關(guān)合同，取決于其與政府商定的合同條款。因此，從中標(biāo)人的角度來(lái)看，政府應(yīng)提供工程所需的一攬子根本的保障體系，政府那么希望盡可能地減少這種保障。

8．融資與審批

談判完畢且草簽特許權(quán)協(xié)議以后，中標(biāo)人應(yīng)報(bào)批?可行性研究報(bào)告?，并組建工程公司。工程公司將正式與貸款人、建筑承包商、運(yùn)營(yíng)維護(hù)承包商和保險(xiǎn)公司等簽訂相關(guān)合同，bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第8頁(yè)。最后，與政府正式簽署特許權(quán)協(xié)議。

至此，BOT工程的前期工作全部完畢，工程進(jìn)入設(shè)計(jì)、建立、運(yùn)營(yíng)和移交階段。

9．實(shí)施階段

工程公司在簽訂所有合同之后，開(kāi)場(chǎng)進(jìn)入工程的實(shí)施階段，即按照合同規(guī)定，聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位開(kāi)場(chǎng)工程設(shè)計(jì)，聘請(qǐng)總承包商開(kāi)場(chǎng)工程施工，工程竣工后開(kāi)場(chǎng)正式商業(yè)運(yùn)營(yíng)，在特許期屆滿時(shí)將工程設(shè)施移交給政府或其指定機(jī)構(gòu)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在實(shí)施階段的任何時(shí)間，政府都不能放棄監(jiān)視和檢查的權(quán)利。因?yàn)楣こ套罱K要由政府或其指定機(jī)構(gòu)接收并在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)繼續(xù)運(yùn)營(yíng)，所以必須確保工程從設(shè)計(jì)、建立到運(yùn)營(yíng)和維護(hù)都完全按照政府和中標(biāo)人在合同中規(guī)定的要求進(jìn)展。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第1頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第2頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第3頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第4頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第5頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第6頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第7頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第8頁(yè)。二、北京市第十水廠BOT工程的運(yùn)作程序簡(jiǎn)介bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第9頁(yè)。在本次BOT講座中將屢次引用北京第十水廠BOT工程的經(jīng)歷。這里簡(jiǎn)單介紹一下該工程的運(yùn)作程序。

1確定方案：第十水廠是北京市九五方案中提出的工程，在確定運(yùn)作方式時(shí)，北京市政府進(jìn)展了多種方式的比較，根本目標(biāo)是進(jìn)展根底設(shè)施體制改革，政府不再直接投資。最初與國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)展了協(xié)商，由于水價(jià)太高而放棄。為了探索利用外資的有效途徑，并有效地促進(jìn)根底設(shè)施體制改革，北京市政府決定采用BOT方式建立第十水廠，而且規(guī)定只允許外國(guó)投資人才能參加投標(biāo)。

2立項(xiàng)：北京市政府首先向國(guó)家計(jì)委上報(bào)了?預(yù)可行性研究報(bào)告?，國(guó)家計(jì)委投資司審查后要求北京市政府補(bǔ)充資料。北京市政府補(bǔ)充資料以后，國(guó)家計(jì)委外資司下文同意北京市政府通過(guò)招標(biāo)方式選擇第十水廠境外投資人，為招標(biāo)工作提供了法律依據(jù)。

3前期準(zhǔn)備：北京市政府首先成立了以主管副市長(zhǎng)為主任的招標(biāo)委員會(huì)。招標(biāo)委員會(huì)在市政管理委員會(huì)下設(shè)了招標(biāo)辦公室，負(fù)責(zé)招標(biāo)的日常工作，并聘請(qǐng)北京大岳咨詢(xún)公司作為工程的融資招標(biāo)參謀。北京大岳咨詢(xún)公司充分吸收了成都第六水廠、上海大廠水廠、國(guó)內(nèi)的BOT電廠和國(guó)外一些BOT工程的經(jīng)歷，協(xié)助招標(biāo)辦公室完成了工程構(gòu)造設(shè)計(jì)。

4資格預(yù)審：資格預(yù)審?fù)ń衣恫己?，共?4家跨國(guó)公司或銀行購(gòu)置了資格預(yù)審文件，7家聯(lián)合體〔共19家公司〕提交了資格申請(qǐng)文件。招標(biāo)委員會(huì)選擇了其中的5家聯(lián)合體〔共12家公司〕參加工程投標(biāo)，這些公司分別來(lái)自法國(guó)、英國(guó)、日本、意大利和香港。

5準(zhǔn)備投標(biāo)書(shū)：5家通過(guò)資格預(yù)審的聯(lián)合體全部購(gòu)置了招標(biāo)文件。在投標(biāo)人準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)期間，招標(biāo)委員會(huì)舉行了標(biāo)前會(huì)議，并屢次答復(fù)了投標(biāo)人提出的問(wèn)題。由于工程條件落實(shí)的時(shí)間推遲，準(zhǔn)備標(biāo)書(shū)時(shí)間相應(yīng)推遲了兩周。5家聯(lián)合體最終全部遞交了標(biāo)書(shū)，這在國(guó)內(nèi)類(lèi)似工程中是第一次〔其他工程中都有投標(biāo)人放棄投標(biāo)的現(xiàn)象〕。

6評(píng)標(biāo)：評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)在招標(biāo)文件中做出了明確陳述，以水價(jià)為主，適當(dāng)考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案并對(duì)這些方案提出了最低要求。來(lái)自大岳咨詢(xún)公司等中介機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員和招標(biāo)委員會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)家參加了評(píng)標(biāo)工作。評(píng)標(biāo)后發(fā)現(xiàn)，有3家聯(lián)合體的投標(biāo)水價(jià)比政府預(yù)測(cè)的水價(jià)低1元/m3以上，初步顯現(xiàn)了招標(biāo)的優(yōu)越性。由于有一家聯(lián)合體的中文標(biāo)書(shū)沒(méi)有簽字，招標(biāo)委員會(huì)組織了長(zhǎng)期的論證使評(píng)標(biāo)工作受到了影響。政府選擇了由日本三菱商事株式會(huì)社和英國(guó)安格力安水務(wù)公司組成的聯(lián)合體為排名第一的中標(biāo)候選人。

7談判：談判工作共進(jìn)展了三輪。第一輪主要是了解雙方的觀點(diǎn)，第二輪解決了水價(jià)等核心問(wèn)題，第三輪解決了遺留問(wèn)題〔主要是對(duì)不可抗力的處理〕。由于工程競(jìng)爭(zhēng)十分劇烈，政府在談判中的地位非常主動(dòng)，談判結(jié)果在很多方面突破了國(guó)內(nèi)類(lèi)似工程的慣例。

8融資與審批：工程的融資和審批工作剛剛開(kāi)場(chǎng)。在聯(lián)合體投標(biāo)時(shí)，亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際金融公司等為聯(lián)合體融資提供了支持函。由于北京在2001年取得了2008年奧運(yùn)會(huì)bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第10頁(yè)。主辦權(quán)，而且中國(guó)參加了WTO，使北京的宏觀投資環(huán)境更加具有吸引力，談判進(jìn)程也因此而加快。預(yù)計(jì)第十水廠的融資和審批工作將于2002年1月圓滿完畢。

我們將BOT工程運(yùn)作程序用下表簡(jiǎn)要加以歸納，以使讀者理解起來(lái)更為直觀。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第9頁(yè)。bot項(xiàng)目的運(yùn)作程序文件全文共13頁(yè)，當(dāng)前為第10頁(yè)。BOT工程運(yùn)作程序簡(jiǎn)表運(yùn)作程序招標(biāo)人主要工作投標(biāo)人主要工作確定方案提出工程建立的必要性，確定工程需要到達(dá)的目標(biāo)

立項(xiàng)向方案管理部門(mén)上報(bào)?工程建議書(shū)?或?預(yù)可行性研究報(bào)告?，取得批復(fù)文件或者同意進(jìn)展工程融資招標(biāo)的文件

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