知識產(chǎn)權管理程序文件

知識產(chǎn)權管理程序文件附錄2知識產(chǎn)權管理程序文件目錄管理程序文件目錄序號程序名稱程序編號密級保管部門保存期限受控狀態(tài)1管理文件控制程序ZY—IPGL-18機密知識產(chǎn)權辦公室永久受控2內(nèi)部審核控制程序ZY—IPGL-19機密知識產(chǎn)權辦公室永久受控3知識產(chǎn)權管理評審程序ZY—IPGL-20機密知識產(chǎn)權辦公室永久受控4培訓控制程序ZY—IPGL-21機密知識產(chǎn)權辦公室永久受控5文件發(fā)放及歸檔管理程序ZY—IPGL-22機密知識產(chǎn)權辦公室永久受控6合同評審控制程序ZY—IPGL-23機密銷售部知識產(chǎn)權辦公室永久受控7研發(fā)活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-24機密技術部知識產(chǎn)權辦公室永久受控8生產(chǎn)活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-25機密生產(chǎn)部知識產(chǎn)權辦公室永久受控9采購活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-26機密采購部知識產(chǎn)權辦公室永久受控10銷售活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-27機密銷售部知識產(chǎn)權辦公室永久受控11知識產(chǎn)權申請控制程序ZY—IPGL-28機密技術部知識產(chǎn)權辦公室永久受控12知識產(chǎn)權檢索控制程序ZY—IPGL-29機密技術部知識產(chǎn)權辦公室永久受控13知識產(chǎn)權變更、放棄控制程序ZY—IPGL-30機密知識產(chǎn)權辦公室永久受控14知識產(chǎn)權信息發(fā)布控制程序ZY—IPGL-31機密技術部知識產(chǎn)權辦公室永久受控15知識產(chǎn)權風險管理程序ZY—IPGL-32機密技術部、銷售部知識產(chǎn)權辦公室永久受控16知識產(chǎn)權評估程序ZY—IPGL-33機密技術部知識產(chǎn)權辦公室永久受控知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第1頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第1頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)管理文件控制程序ZY—IPGL-18管理文件控制程序1．目的和范圍1.1本程序規(guī)定了文件的編制、修改、審批、發(fā)放等程序及要求，以保證各項文件的規(guī)范性、適用性和一致性，以確保對管理體系有效運行、產(chǎn)品一致性起重要作用的各個場所得到并使用有的文件為有效版本。1.2本標準適用于知識產(chǎn)權管理體系，包括與企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范要求有關的外來文件的管理和控制。2．引用（相關）標準和文件2.1標準化工作導則2.2企業(yè)標準化工作導則2.3企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系基礎和術語2.4記錄控制程序3．術語3.1文件----指企業(yè)在產(chǎn)品設計、開發(fā)、制造、檢驗、銷售及售后服務等過程中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的知識產(chǎn)權管理事項所制定的知識產(chǎn)權標準或文件及公司經(jīng)營層面的工作要求和規(guī)定。3.2管理事項----指在人事、財務、采購、技術、工藝、生產(chǎn)、檢驗、設備、法規(guī)信息部、銷售、行政及本公司管理中的事物和概念。4．職責4.1總經(jīng)理負責企業(yè)知識產(chǎn)權的方針、知識產(chǎn)權目標、知識產(chǎn)權手冊的批準。4.2管理者代表負責組織知識產(chǎn)權手冊、程序文件的編制，負責程序文件批準，組織對現(xiàn)行體系文件定期評審。4.3各部門負責三級文件的編制/修訂、審核，部門負責人負責所屬部門三級文件的批準。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第2頁。4.4知識產(chǎn)權辦公室負責組織知識產(chǎn)權文件的編制/修訂、審核、報批、更改、發(fā)放和歸檔。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第2頁。4.5知識產(chǎn)權辦公室負責公司知識產(chǎn)權體系文件、管理文件和日常文件的歸口管理。5．文件分類和管理5.1知識產(chǎn)權管理文件包括與知識產(chǎn)權管理體系文件有關的知識產(chǎn)權管理手冊、程序文件、管理規(guī)程、管理標準、崗位職責、支持性文件及公司經(jīng)營層面文件。公司文件劃分為三個級別：一級文件：知識產(chǎn)權管理手冊二級文件：知識產(chǎn)權控制程序文件三級文件：管理制度、崗位職責、各部門內(nèi)部管理文件和支持性文件,知識產(chǎn)權記錄文件等.5.1.1知識產(chǎn)權管理手冊、知識產(chǎn)權控制程序文件納入公司知識產(chǎn)權管理體系標準。5.1.2部門工作標準由管理者代表組織各部門制定。5.1.3其他與知識產(chǎn)權管理體系有關的支持性管理文件，如知識產(chǎn)權計劃、年度知識產(chǎn)權創(chuàng)造與取得計劃、及部門制定的管理文件等，應按以下要求進行控制：5.1.4文件編制方法15.1.4.1知識產(chǎn)權手冊：ZY—IPGL—A/1①②③①ZY：“ZY”代表山東智宇律師事務所的的拼音縮寫；②IPGL：“IPGL”代表知識產(chǎn)權管理手冊的英文縮寫；③A/0：“A”代表第一版的版本號，換版后的各次分別用大寫字母“B”、“C”、“D”……順序表示，但應去掉“I”、“O”，“/0”代表本次版本的修訂次數(shù)；如“ZY—IPGL—A/0”表示公司未經(jīng)修改的第一版知識產(chǎn)權管理手冊5.1.4.2程序文件：ZY—IPGL—XX②③ZY“ZY”代表山東智宇律師事務所的拼音縮寫；②IPGL：“IPGL”代表程序文件的英文縮寫；XX：“XX”代表程序文件編號；如“ZY—IPGL-09”表示公司編號為09的程序文件。5.1.4.3記錄文件：ZY—IPGL—OO—XX知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第3頁。①②③④知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第3頁。ZY：“ZY”代表山東智宇律師事務所的拼音縮寫；IPGL：“IPGL”代表企業(yè)知識產(chǎn)權管理記錄的簡稱；OO：“OO”代表部門代碼；XX：“XX”代表部門文件編制號；如“ZY—IPGL—GGY—01”表示生產(chǎn)部的第1個記錄文件；管理標準應包括的內(nèi)容可根據(jù)標準制定的目的和標準范圍特征而定，一項管理標準多于15頁時，應有目次，目次通常只列出章和附錄。管理標準全文（含附錄）結束時，應在末頁中間標明終結線（長度約1/3頁寬的粗實線“”）。5.3.2文件的編寫、審核、批準和發(fā)放5.3.2.1管理者代表組織各部門參照國家和行業(yè)的有關標準和規(guī)定，結合公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，建立公司知識產(chǎn)權管理標準體系并組織各部門制定各項知識產(chǎn)權管理文件。5.3.2.2公司人事行政部確定需制定的管理文件名稱、編號、主題、起草部門，編發(fā)相關知識產(chǎn)權管理標準制定計劃或通知，組織編制部門起草相關標準；5.3.2.3公司知識產(chǎn)權辦公室負責組織知識產(chǎn)權管理手冊、程序文件的發(fā)放。5.3.2.4公司各部門負責本部門三級文件的編制/修訂、審核、批準和受控、發(fā)放。5.3.3文件的受控狀態(tài)公司文件分為“受控”和“非受控”，受控文件加蓋紅色“受控”標識及分發(fā)號，以控制更改換版，非受控文件不加蓋“非受控”標識，不進行更改換版控制。三級以上文件為受控文件，三級文件，為非受控文件。5.3.4文件的發(fā)放管理a)知識產(chǎn)權辦公室根據(jù)起草部門提交的文件和填寫的《文件發(fā)放（回收）登記表》文件和會簽單，按照會簽單登記表規(guī)定的范圍份數(shù)統(tǒng)一發(fā)放，受控文件由法規(guī)信息部文控中心加蓋紅色“受控”標識并留一份備案。b)非受控文件發(fā)放必須經(jīng)本部門領導審核，公司或事業(yè)部主管領導批準后由知識產(chǎn)權辦公室登記發(fā)放并定期交文控中心歸檔。c)各部門應建立相應的文件發(fā)放（回收）登記臺帳.d)法規(guī)信息部文控中心負責公司所有認證資料及證書檔案的管理。負責知識產(chǎn)權創(chuàng)造與取得、知識產(chǎn)權培訓證書電子及紙質(zhì)檔案管理。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第4頁。5.3.5檢查、監(jiān)督考核知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第4頁。管理者代表負責知識產(chǎn)權管理文件的檢查、監(jiān)督、考核，各部門具體負責本部門范圍內(nèi)文件執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督、考核，起草部門負責所制定管理標準的檢查、監(jiān)督、考核.5.3.6文件的更改5.3.6.1更改程序a.文件需修改、補充時，由起草部門填寫《文件更改通知單》，說明更改內(nèi)容：應描述相應條款內(nèi)容的變更，可不描述頁號變更信息，如“目次”中的頁號變化，排版時引起的頁號調(diào)整等。b.更改應按原審核、批準程序進行，更改內(nèi)容涉及的相關部門應參加更改的會簽。c.批準后由文控中心按原發(fā)放范圍換發(fā)更改頁并進行受控歸檔，填寫《文件更改通知單》。d.文件管理人員應妥善保管管理標準和相關記錄，保管場所應為帶鎖櫥柜等適宜器具，周圍環(huán)境應適宜于管理標準的保存。5.3.7電子媒體管理文件的控制要求5.3.7.1總則：電子媒體文件應結合文件載體特征參照5.1.3條款進行控制。5.3.7.2電子媒體文件應按規(guī)定程序?qū)徟?，并保存審批記錄。當文件電子網(wǎng)絡處理系統(tǒng)已按規(guī)定設置相應權限簽署時，可保存媒體形式記錄，其他均應保存文本形式記錄。5.3.7.3文件接受部門應根據(jù)本部門使用情況，下載需由本部門執(zhí)行的電子媒體文件，建立收文轉發(fā)記錄，并控制文件的有效性（文件的轉發(fā)、使用、更改、作廢、回收、銷毀、刪除等。）下載，下載人員應以適宜的方式簽署姓名及下載日期。以文本形式下載時，文本加蓋受控標識。5.3.7.4電子媒體文件控制過程應按文本相關規(guī)定形成相應知識產(chǎn)權記錄。若采用電子媒體形式的知識產(chǎn)權記錄，則記錄表示內(nèi)容應符合文本記錄文件規(guī)定的表4或內(nèi)容要求，記錄環(huán)境應具有錄入確認后為只讀特性的特征。5.3.7.5電子媒體文件歸檔可采用文本或電子媒體形式。以電子媒體形式歸檔時，應進行備份、登記和標簽標識。標簽內(nèi)容應包括文件編號或名稱，備份人員簽名及備份日期。5.3.7.6法規(guī)信息部文控中心專兼職文件資料管理人員需經(jīng)本標準培訓。6失效文件的管理知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第5頁。6.1失效的文件，由使用部門將失效的文件交知識產(chǎn)權辦公室，填寫《文件銷毀清單》。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第5頁。6.2失效的重要文件由發(fā)放部門保留一份，其他部門因法律或知識積累的目的，需要保留的，需經(jīng)知識產(chǎn)權辦公室申請，經(jīng)批準后方可以進行相關的使用。7．記錄6.1ZY-IPGL-IPB-01文件（會簽）審批單6.2ZY-IPGL-IPB-02文件發(fā)放（回收）登記表6.3ZY-IPGL-IPB-03文件更改通知單6.4ZY-IPGL-IPB-04受控管理文件清單6.5ZY-IPGL-IPB-05失效文件清單6.5ZY-IPGL-IPB-06文件銷毀清單6.6ZY-IPGL-IPB-07知識產(chǎn)權管理體系宣貫記錄表核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第6頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第6頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)內(nèi)部審核控制程序ZY—IPGL-19內(nèi)部審核控制程序1.目的和適用范圍1.1驗證知識產(chǎn)權管理體系是否符合知識產(chǎn)權策劃活動的安排，是否符合企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范標準和公司所確定的知識產(chǎn)權管理體系的要求，是否得到有效的實施、保持和改進。適用于公司知識產(chǎn)權管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。2.職責2.1管理者代表a)批準年度公司內(nèi)審計劃和審核實施計劃；b)批準公司內(nèi)部知識產(chǎn)權管理體系審核報告，確定公司內(nèi)審組長及審核員。c）全面負責公司內(nèi)部知識產(chǎn)權管理體系的體系審核工作；2.2內(nèi)審組長a)編制、實施本次內(nèi)審計劃；b)編寫內(nèi)審報告；3.工作程序3.1審核計劃3.1.1公司對各個部門所開展的知識產(chǎn)權活動每年至少要進行一次內(nèi)部體系審核，時間間隔不超過12個月。知識產(chǎn)權辦公室負責制定《內(nèi)部知識產(chǎn)權體系年度實施計劃》，報管理者代表批準。3.1.2涉及公司知識產(chǎn)權創(chuàng)造、維護、保護、應用各環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權記錄，應作保存，并作為內(nèi)部知識產(chǎn)權審核的信息輸入。3.1.3根據(jù)需要，可審核知識產(chǎn)權管理體系覆蓋的全部標準條款和部門，也可以專門對某幾項過程和部門進行重點審核，但全年的內(nèi)部審核必須覆蓋知識產(chǎn)權管理體系全部標準條款。3.1.4內(nèi)部知識產(chǎn)權管理體系審核計劃的內(nèi)容：a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b)受審核部門及審核時間；C)審核組成員構成；3.1.5內(nèi)部知識產(chǎn)權管理體系審核時機1、按年計劃要求2、出現(xiàn)下述情況，必要時應進行計劃外審核a)組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；b)出現(xiàn)重大知識產(chǎn)權事故，或出現(xiàn)知識產(chǎn)權侵權糾紛；c)法律、法規(guī)及其他行業(yè)標準發(fā)生變化；d)相關方的要求；e)受審部門出現(xiàn)嚴重不合格；3.2審核準備知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第7頁。3.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審員，內(nèi)審員應與受審部門無直接關系。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第7頁。3.2.2內(nèi)審組長根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域狀況和重要性，以及以往審核的結果，策劃審核方案，并編制本次《內(nèi)部審核實施計劃》，交管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準，審核實施計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a)審核目的、準則、范圍和方法；b)內(nèi)部審核的工作活動安排；c)審核組成員；d)具體審核的時間地點；3.2.3在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》，詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，確保無遺漏，審核能順利進行。3.2.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時間通知內(nèi)審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。3.2.5內(nèi)部知識產(chǎn)權管理體系審核員應經(jīng)知識產(chǎn)權管理認證機構培訓，考核合格后方能擔任。3.3內(nèi)審的實施3.3.1首次會議a)參加會議的公司領導、內(nèi)審組成員及公司各部門負責人簽到。b)審核組長主持會議。c)由組長介紹此次內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關事項，安排專人作會議記錄。d)會議時間控制在半小時以內(nèi)。3.3.2現(xiàn)場審核a)內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表對受審部門的知識產(chǎn)權管理體系文件執(zhí)行情況及不符合項糾正措施執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核，將體系運行結果及不符合項詳細記錄在檢查表中。b)內(nèi)審組長需每日召開內(nèi)審組會議，全面了解當天內(nèi)審情況，對不合格項進行核對。c)由內(nèi)審組長填寫《不符合項報告》，不符合項要進行跟蹤審核。d)內(nèi)審員不得審核本部門工作，對其他部門進行審核要公正客觀的對待問題。3.3.3末次會議a)與會領導、內(nèi)審組成員及公司各部門領導簽到。b)內(nèi)審組長主持會議。c)內(nèi)審組長重申審核目的，肯定受審方的成績，宣讀不符合報告，提出完成糾正措施的要求及日期，介紹做出的受審方知識產(chǎn)權管理體系有效性的結論，請受審方領導講話，專人記錄。d)會議時間控制在一小時內(nèi)。3.3.4審核報告現(xiàn)場審核一周后，審核組長完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告》交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。審核報告內(nèi)容應包括：a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)。b)審核組成員，受審核方。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第8頁。c)審核計劃實施情況。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第8頁。d)不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度。e)存在的主要問題分析。f)知識產(chǎn)權管理體系符合性有效結論。4記錄4.1ZY-IPGL-IPB-08內(nèi)審檢查表4.2ZY-IPGL-IPB-09內(nèi)審不符合報告4.3ZY-IPGL-IPB-10內(nèi)部知識產(chǎn)權體系年度實施計劃4.4ZY-IPGL-IPB-11內(nèi)審首（末）次會議簽到表4.5ZY-IPGL-IPB-12內(nèi)審改進措施表4.6ZY-IPGL-IPB-11糾正和預防措施處理清單核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)知識產(chǎn)權管理評審程序ZY—IPGL-201.目的規(guī)定知識產(chǎn)權管理評審過程中的職責、實施要求和控制方法，確保知識產(chǎn)權管理體系持續(xù)保持其有效性、適宜性和充分性。2.適用范圍適用于公司知識產(chǎn)權管理體系的管理評審工作。3．術語和定義（無）4.職責4.1總經(jīng)理負責主持知識產(chǎn)權管理評審工作。4.2管理者代表負責組織知識產(chǎn)權管理評審錄入資料，審核評審報告，匯報體系運行情況，并負責督促各責任部門落實管理評審的決定。4.3知識產(chǎn)權辦公室負責管理評審的籌備工作，對各責任部門落實知識產(chǎn)權管理評審決定的情況進行檢查和驗證。4.4各部門配合提供評審所需有關材料，落實評審決定。5.管理內(nèi)容5.1評審頻次及方式知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第9頁。5.1.1公司每年至少進行一次知識產(chǎn)權管理評審，采用會議形式進行，需增加評審次數(shù)時，評審時間間隔不超過12個月；知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第9頁。最高管理者還可以根據(jù)知識產(chǎn)權管理體系建立、運行的情況，結合實際需要考慮增加知識產(chǎn)權管理評審的頻次。確保知識產(chǎn)權管理體系的適宜性、充分性和有效性。5.1.2當公司的知識產(chǎn)權管理體系發(fā)生重大變化、公司發(fā)生知識產(chǎn)權方面的重大事故、遭遇知識產(chǎn)權糾紛、社會要求或環(huán)境條件發(fā)生變化時，由總經(jīng)理提出進行知識產(chǎn)權管理評審。所有涉及機構變動、基礎設施增加、人員變動、知識產(chǎn)權創(chuàng)造與取得、科研項目新增、知識產(chǎn)權培訓、合理化建議采納所召開的各種工作專題會、年度工作會均可視為知識產(chǎn)權管理評審的一部分，公司可將其會議的紀要、安排以及落實情況作為知識產(chǎn)權管理評審的資料收集整理，交總經(jīng)辦歸檔、保存。管理者代表和體系的主管部門按照體系要求對這些資料進行分析，結果報告總經(jīng)理。5.2參加評審人員5.2.1知識產(chǎn)權管理評審由總經(jīng)理主持，管理者代表負責組織知識產(chǎn)權辦公室及各職能部門做好與知識產(chǎn)權管理評審有關的各項準備工作。5.2.2參加管理評審的人員有：公司高層、各部門負責人等，必要時由總經(jīng)理決定其他需要參加評審的人員。5.3知識產(chǎn)權管理評審計劃5.3.1管理者代表組織知識產(chǎn)權辦公室或會議的組織部門，編制知識產(chǎn)權管理評審計劃/或會議通知，知識產(chǎn)權管理評審計劃/或會議通知經(jīng)管理者代表/或主管領導審核后，報總經(jīng)理批準后實施。5.3.2在知識產(chǎn)權管理評審會議進行前，由知識產(chǎn)權辦公室/會議組織部門將知識產(chǎn)權管理評審計劃/會議主題下發(fā)或通知給參加知識產(chǎn)權管理評審的各職能部門。5.4知識產(chǎn)權管理評審的輸入5.4.1知識產(chǎn)權管理評審的輸入可以是下述內(nèi)容的全部或部分：（1）知識產(chǎn)權方針和目標；（2）內(nèi)部審核結果；（3）企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務的規(guī)劃情況；（4）企業(yè)知識產(chǎn)權基本情況及風險評估信息；（5）技術、標準發(fā)展趨勢；（6）財務經(jīng)費實施績效；（7）預防和糾正措施的實施情況，如對知識產(chǎn)權有重大影響的措施；（8）以往管理評估的跟蹤措施實施情況及有效性；知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第10頁。（9）可能影響管理體系正常運行各方面出現(xiàn)的變化，如體制、法律法規(guī)、政策的變化等。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第10頁。5.5管理評審的實施5.5.1參加知識產(chǎn)權管理評審的部門人員在收到知識產(chǎn)權管理評審計劃/會議通知后，各部門組織向管理者代表提供部門運行報告或問題現(xiàn)狀闡述。5.5.2管理者代表組織知識產(chǎn)權辦公室對各部門提交的報告進行分析，在此基礎上編制形成知識產(chǎn)權管理評審草案。主題會議形式的管理評審可不形成管評草案。5.5.3知識產(chǎn)權管理評審由總經(jīng)理主持，參加會議的人員對管理評審草案的內(nèi)容進行討論分析，并做會議紀要。專題會議形式的管評可由會議主管部門對會議進行記錄，形成會議紀要，并將紀要及落實的全部資料傳遞給總經(jīng)辦一份。5.6管理評審的輸出5.6.1管理評審的輸出可以是下述內(nèi)容的部分或全部：提出知識產(chǎn)權方針和目標的改進措施；（2）提出知識產(chǎn)權管理制度及管理程序的改進措施；（3）確定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入措施；（4）保持評審的輸入和輸出記錄；（5）實施評審的決定和措施，在管理者代表的的主持下，制定責任部門，制訂實施計劃，明確完成時間。計劃報最高管理者批準后，下發(fā)實施，各相關職能部門對實施情況進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查。5.6.2知識產(chǎn)權管理評審會議結束后，由管理者代表根據(jù)知識產(chǎn)權管理評審輸出的要求進行總結，組織知識產(chǎn)權辦公室編制“管理評審報告”，報告要闡明總經(jīng)理在會上做出的結論和提出的要求，盡可能對應管理評審草案提出的條款，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由知識產(chǎn)權辦公室分發(fā)給各相關部門。5.7知識產(chǎn)權管理評審報告的落實5.7.1各責任部門根據(jù)知識產(chǎn)權管理評審報告的要求，制訂落實措施并執(zhí)行，執(zhí)行的記錄交知識產(chǎn)權辦公室。知識產(chǎn)權辦公室或會議主管部門負責對各部門落實知識產(chǎn)權管理評審/專題會議決定的情況進行檢查和驗證，管理者代表督促各部門落實評審決定。5.7.2執(zhí)行知識產(chǎn)權管理評審決定如涉及糾正和預防措施時，按《糾正和預防措施控制程序》要求辦理。5.7.3知識產(chǎn)權辦公室/會議主管部門將各部門執(zhí)行管理評審決定的情況向管理者代表匯報。5.7.4會議主管部門將資料交人事行政部一份，人事行政部整理有關記錄歸檔。6.相關文件6.1ZY-IPGL-IPB-14管理評審首（末）次會議簽到表6.2ZY-IPGL-IPB-15糾正和預防措施表6.3ZY-IPGL-IPB-16管理評估計劃6.4ZY-IPGL-IPB-17管理評審報告知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第11頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第11頁。核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)培訓控制程序ZY—IPGL-21培訓控制程序1.目的和范圍1.1提高人員素質(zhì)、工作能力，促進知識產(chǎn)權管理體系的正常運作。1.2本程序適用于本公司范圍內(nèi)所有員工的培訓。2．引用（相關）標準和文件2.1《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》3．定義3.1新進員工的培訓：新入職員工由人事行政部組織對其進行企業(yè)文化及安全知識、質(zhì)量管理、知識產(chǎn)權等基礎知識的培訓。3.2在職培訓：凡試用期滿且正式聘用的員工，為提升其技能、理念等進行的培訓。4．職責4.1總經(jīng)理負責公司年度培訓計劃的批準。4.2人事行政部負責編制公司年度員工培訓計劃并呈報，管理公司員工培訓的組織實施和崗位資格鑒定、考核工作，4.3各部門負責提出本部門員工培訓計劃呈報，對批準的培訓計劃負責實施，組織崗位技能培訓、考核。5．管理內(nèi)容5.1知識產(chǎn)權辦公室組織確定各部門從事與知識產(chǎn)權工作有直接責任和可能產(chǎn)生影響的崗位人員的要求，編制崗位職責及適任條件。5.1.1崗位職責及適任條件經(jīng)總經(jīng)理批準后，作為知識產(chǎn)權辦公室及各部門選擇、配置人員的主要依據(jù)。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第12頁。5.1.2人事行政部依據(jù)崗位職責及適任條件中規(guī)定，組織各部門根據(jù)員工的教育、培訓、意識和能力資格進行鑒定，評價該崗位員工是否具備相應的能力及意識要求。對不具備崗位能力和意識的人進行可采用培訓的方式，使其滿足崗位要求。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第12頁。5.2年度培訓計劃5.2.1每年1月底前各部門根據(jù)本部門員工的實際情況制定培訓需求計劃，填寫“員工培訓計劃審批表”，經(jīng)本部門領導批準后交行政部。5.2.2行政部根據(jù)各部門編報的“員工培訓計劃審批表”編制公司年度員工培訓工作計劃，于2月底前上報總經(jīng)理，經(jīng)批準后執(zhí)行。5.2.3每年在執(zhí)行培訓計劃過程中如需調(diào)整，由提出部門填“員工培訓計劃審批表”，注明補充或調(diào)整，經(jīng)本部門領導批準報行政部，由行政部平衡計劃，報管理者代表批準后實施。5.3培訓內(nèi)容5.3.1新進員工培訓（進公司末滿三個月者）5.3.1.1人事行政部負責講解：企業(yè)歷史、經(jīng)營理念、組織、管理制度規(guī)章及勞動安全、環(huán)境保護、法律法規(guī)、三級安全教育等；5.3.1.2技術部負責講解產(chǎn)品及其相關知識，技術規(guī)程、專業(yè)技能；5.3.1.3質(zhì)檢科負責講解管理體系知識及相關檢驗規(guī)程；5.3.1.4生產(chǎn)部負責設備管理、安全操作知識培訓；5.3.1.5知識產(chǎn)權辦公室負責講解知識產(chǎn)權相關法律法規(guī)知識培訓；5.3.1.6新進員工培訓時間不得少于5小時。5.3.2培訓形式員工培訓應采取形式多樣，適合公司特點的培訓方式，如培訓班、早會、補習班、專題講座系列講座、自習閱讀等。除必須進行集中脫產(chǎn)強化培訓外，一般不占用生產(chǎn)工作時間，以確保生產(chǎn)經(jīng)營活動正常進行。5.4培訓的實施及有效性評價5.4.1各部門在實施培訓時應填寫“員工培訓記錄表”（包括培訓內(nèi)容、地點、時間、教學人員、學員名單即簽到）。5.4.2各部門應加強員工培訓有效性控制，即采取不同的考核方式實行考核，考核方式可以是現(xiàn)場問答、筆試、實際操作等?？己藭r應填“員工培訓考核記錄表”，連同有關考核結果一起存檔。5.5上崗培訓、考核和崗位資格考核知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第13頁。5.5.1試用期滿的員工，經(jīng)實際考核，符合上崗條件，全部為合格，準予上崗。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第13頁。5.5.2新進員工上崗培訓，考核的原則要求是：掌握本崗位設備、工裝、工具的操作規(guī)程和日常保養(yǎng)方法；熟悉生產(chǎn)工序的有關要求和安全生產(chǎn)知識；能嚴格按操作規(guī)程進行生產(chǎn)；了解上下道工序工藝要求；掌握產(chǎn)品質(zhì)量自檢和常見故障處置方法。5.5.3從事特種作業(yè)的員工必須按照國家規(guī)定和要求，參加勞動部門或行業(yè)主管部門組織的培訓、考核，取得有關證書后上崗，并按規(guī)定定期參加崗位復審培訓考核。5.5.4從事具有專業(yè)知識或資格要求的人員，必須具有相應的學歷或技術職稱，經(jīng)考核合格后聘用上崗。5.5.5考核不及格的人員有再培訓一次的機會，如果不具備崗位能力也沒有再次通過培訓考核的人員，行政部適當調(diào)整工作崗位或采用招聘的方式滿足該崗位的人員需求。5.6員工外出培訓根據(jù)培訓計劃，外出培訓要由有關部門填報“員工培訓計劃審批表”，經(jīng)本部門領導同意，報總經(jīng)理批準，交行政部備案。外出培訓結束后，將有關培訓資料和證書，交行政部存檔。5.7培訓記錄的管理各部門在實施培訓中要填“員工培訓記錄”連同有關資料交行政部統(tǒng)一保管。6.記錄編號名稱6.1ZY-IPGL-RX-01員工培訓計劃審批表6.2ZY-IPGL-RX-02員工培訓記錄表6.3ZY-IPGL-RX-03員工培訓考核記錄表6.4ZY-IPGL-RX-04員工培訓考核記錄表6.5ZY-IPGL-RX-05培訓效果評價表6.6ZY-IPGL-RX-06培訓效果評價表6.7ZY-IPGL-RX-07工作背景調(diào)查表6.8ZY-IPGL-RX-08入職人員知識產(chǎn)權聲明6.9ZY-IPGL-RX-09員工離職交接表6.10ZY-IPGL-RX-10離職人員談話記錄核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第14頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第14頁。主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)文件發(fā)放及歸檔管理程序ZY—IPGL-221.目的和范圍1.1目的：為保障公司經(jīng)營過程中文件的保持，使各類文件做到集中統(tǒng)一管理，做到有效文件長期留存并可追溯，特制定此管理規(guī)定。1.2范圍：本程序適用于公司范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權管理控制過程中，所產(chǎn)生的A、B、C、D四級文件。2.引用（相關）標準和文件GB/TXXXX-201X《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》《管理文件控制程序》3.術語（無）4.職責4.1法規(guī)信息部文控中心負責受控公司范圍內(nèi)的所有管理文件、質(zhì)量文件、技術文件、質(zhì)量記錄，并負責文件的發(fā)放、歸口存檔管理。負責文件資料的借閱發(fā)放及回收工作。4.2各部門負責本部門職責范圍內(nèi)文件的起草、制定并批準《文件發(fā)放（回收）登記表》，所發(fā)放的文件由法規(guī)信息部文控中心按《文件發(fā)放（回收）登記表》進行發(fā)放。各部門在每月的20日前，上報匯總其它文件進行歸檔。4.3各部門的文件接收人負責文件的保管。因調(diào)離崗位或其它情況時，須將已簽收的文件返還文控中心，由文控中心重新發(fā)放。已下發(fā)的受控文件須將下發(fā)文件的記錄清單轉文控中心。5.文件資料管理5.1管理內(nèi)容所有過程記錄文件按照重要性分為四類進行歸檔管理。A類為認證類文件；B類為技術類文件；C類為與知識產(chǎn)權有關的運營類文件及知識產(chǎn)權記錄，D類為行政管理運營類文件。5.1.1各部門上報歸檔文件如下：法規(guī)信息部：產(chǎn)品檢測報告、產(chǎn)業(yè)信息、國家標準等；知識產(chǎn)權辦公室：專利、商標、資質(zhì)證書等；人事行政部：人事檔案、勞動合同、培訓、績效考核、會議記錄、涉外重大事件記錄及資料等；技術部：產(chǎn)品圖紙、檢驗標準、工藝流程、工藝文件、作業(yè)指導書、材料定額及所有的技術發(fā)放文件等；生產(chǎn)部：生產(chǎn)計劃、工時定額、績效考核等；質(zhì)檢科：生產(chǎn)過程檢驗卡、例行檢驗記錄、確認檢驗記錄、關鍵零部件的進貨檢驗清單、《返工及返修復檢單》、《計量器具發(fā)放統(tǒng)計表》、《計量器具及檢測設備檢定送檢表》、《計量器具及檢測設備臺賬》、《年度計量設備檢定周期表》。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第15頁。市場部:客戶回訪記錄等；知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第15頁。售后服務：售后維修記錄卡、涉外重大事件記錄、顧客投訴信息反饋等；采購部：采購協(xié)議、合格供應商評定及相關信息等；財務部：相關的財務制度及規(guī)定等；設備科：設備臺賬、設備維修記錄等。5.2管理方法5.2.1存檔形式：文件分為電子檔與紙質(zhì)檔。原則上兩種形式并存。A類文件必須采用紙質(zhì)原件歸檔。為便于各部門使用，可以用原件掃描件進行電子輔助發(fā)放。B類文件，可采用電子與紙質(zhì)資料同時歸檔管理，C類資料紙質(zhì)不具備電子歸檔條件(例如檢驗記錄及質(zhì)量檢驗記錄文件等)，可直接以紙質(zhì)文件歸檔5.2.2文件的受控狀態(tài)：公司文件分為“受控”和“非受控”，受控文件加蓋紅色“受控”標識及分發(fā)號，以控制更改換版，非受控文件不加蓋“非受控”標識，不進行更改換版控制。C類以上（含C類）文件為受控文件，C類以下文件，為非受控文件。受控文件需由各部門到法規(guī)信息部文控中心加蓋“受控”表示，并記錄下加蓋文件的發(fā)放數(shù)量、加蓋日期、制定《文件受控公章加蓋記錄表》。5.2.3技術部對試制的或臨時修改的圖紙可直接加蓋試制受控章，并做好發(fā)放記錄。對所發(fā)放的技術圖紙及文件按發(fā)放記錄每周六交文控中心備案。5.2.4文控中心每月月底逐一對各部門電子檔文件進行光盤刻錄，并依據(jù)部門及文件級別進行匯總整理歸檔。6.記錄編號名稱6.1ZY-IPGL-IPB-20文件借閱審批單6.2ZY-IPGL-IPB-21文件借閱匯總表6.3ZY-IPGL-IPB-22文件接收臺帳核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)合同評審控制程序ZY—IPGL-231.目的和范圍知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第16頁。1本程序規(guī)定了企業(yè)各類合同評審的要求和方法，以確保公司具有滿足合同要求的能力。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第16頁。2本程序適用于公司生產(chǎn)的產(chǎn)品銷售、采購、技術合作等合同的評審。引用文件2.1GB/TXXXX-201X《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》2.2中華人民共和國合同法定義（無）職責4.1市場部組織銷售合同簽定前的合同評審工作，并對合同的履行進行跟蹤。4.2技術部負責對銷售合同技術要求的可行性進行評審，并落實技術要求的設計。4.3生產(chǎn)部負責對生產(chǎn)能力、交貨期和材料供應保障進行評審。4.4質(zhì)檢科負責對有特殊檢驗和試驗要求的合同內(nèi)容進行評審。4.5財務部負責對價格和資金保障進行評審。4.6法規(guī)信息部邀請法律顧問對銷售合同進行法律、知識產(chǎn)權方面的評審。5.管理內(nèi)容1合同評審的組織程序5.1.1合同評審應在銷售合同簽訂之前進行，銷售意向一旦確定，銷售員應立即向市場部負責人報告，提出合同評審要求，并整理、提供合同評審所需要的各種資料和信息。5.1.2市場部負責人接到報告后，應分析該項業(yè)務的具體情況和特點，決定合同評審的方式。需要采取會議評審的，則通知有關部門和人員參加合同評審；否則按獨立評審進行。5.2合同評審的方式5.2.1合同評審的方式一般采取獨立評審或會議評審兩種方式。5.2.2當顧客購買的是定型產(chǎn)品，或者提出的要求容易落實解決的，可采取獨立評審方式。獨立評審時，銷售員只需對交貨期及產(chǎn)品價格進行核實、確認，必要時送有關人員會簽。在會簽過程中發(fā)現(xiàn)有不能如期滿足合同要求的，由銷售員或者有關部門提出進行會議評審的要求，作好評審記錄。5.2.3根據(jù)顧客提出的各項要求的具體情況，需要進行會議評審的，由市場部部長負責召集有關部門人員參加合同評審。市場部部長不在時，由其指定人員組織合同評審。各相關部門負責人應參加合同評審，如其不能參加，則由其指定人員參加。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第17頁。5.2.4特殊情況下，考慮到市場競爭的因素，為爭取商機，銷售員可在異地通過電訊方式與市場部部長聯(lián)系，將有關資料傳回公司，由市場部部長決定合同評審方式。需要采取會議評審方式的，按照5.2.3執(zhí)行。銷售人員應將合同評審的有關資料收集匯總，交回市場部，與合同評審記錄一并保存；如獨立評審，按5.2.2執(zhí)行。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第17頁。5.3合同評審過程5.3.1準確識別顧客要求銷售員應準確識別顧客的要求，顧客要求表述不清楚、不明確的，應要求顧客予以澄清。對于隱含的要求，銷售員或者參加評審的人員應進行分析，特別是涉及到產(chǎn)品技術要求或者法律、法規(guī)方面的要求。隱含的要求要得到顧客的書面澄清、確認。5.3.2合同評審的主要內(nèi)容5.3.2.1產(chǎn)品名稱、型號、數(shù)量、單價、交貨時間；5.3.2.2技術標準、質(zhì)量要求、質(zhì)量責任、售后服務；5.3.2.3交貨地點及方式；5.3.2.4驗收標準方法及提出異議期限；5.3.2.5配件數(shù)量及供應方法；5.3.2.6結算方式及期限；5.3.2.7違約責任；5.3.2.8解決合同糾紛方式；5.3.2.9知識產(chǎn)權風險規(guī)避；5.3.2.10其它約定事項。5.3.3進行合同評審時，應對以下方面進行評審：5.3.3.1生產(chǎn)能力評審a、生產(chǎn)部根據(jù)現(xiàn)行生產(chǎn)計劃和現(xiàn)有生產(chǎn)設施，對生產(chǎn)能力，材料供應、交貨期的滿足能力進行評審，特別是生產(chǎn)設備、工藝裝備有特殊要求的，應采取必要的措施予以滿足，包括添置設備或者委外加工，力爭滿足顧客交貨期的要求。經(jīng)評審，不能保證交貨期要求的，應提出預計的交貨日期。b、財務部應根據(jù)現(xiàn)有的庫存材料和需購材料對資金的需求情況進行評審。5.3.3.2技術要求的評審知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第18頁。a、技術要求的評審應盡量滿足顧客要求。如果顧客要求不符合法律、法規(guī)要求或產(chǎn)品技術標準要求的，技術部門有關人員應提出合理的修改方案，并協(xié)助銷售人員與顧客溝通，修改方案必須得到顧客書面確認。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第18頁。b、當技術要求涉及到對檢驗有特殊要求時，質(zhì)檢科應參加合同評審，以確保合同履行中產(chǎn)品質(zhì)量得到有效驗證。5.3.3.3法律評審對非常規(guī)合同由法律顧問對合同的內(nèi)容是否符合法律、法規(guī)的要求進行評審，并進行知識產(chǎn)權風險的規(guī)避。5.3.3.4價格評審a、顧客選購的是定型產(chǎn)品，其價格按照公司提供的價目表以及對銷售員授予的價格權限執(zhí)行，銷售員可對價格獨立評審并向市場部部長匯報；當顧客提出的要求容易落實解決，但對材料、工時影響較小時，由市場部核定售價。b、如顧客提出的各項要求對產(chǎn)品價格影響較大時，市場部應向財務部辦申請核價，其應綜合各項因素，預測出產(chǎn)品成本和價格，報總經(jīng)理決定其售價和浮動范圍。5.3.3.5綜合評審評審會議應綜合上述以及其它方面的評審意見，全面研究該項合同的可行性，提出評審意見或評審決定，由銷售員與顧客溝通商洽直至簽訂合同。5.3.3.6合同評審記錄及有關資料應予以保存。5.4合同簽訂5.4.1合同經(jīng)評審通過顧客確認的，由銷售員代表公司與顧客簽訂正式合同以及技術協(xié)議。合同在簽訂后（合同在顧客所在地簽訂，銷售員將合同及技術協(xié)議及時電傳回），市場部應及時將合同輸出表及技術協(xié)議復印件發(fā)放到生產(chǎn)、檢驗、供應、技術等部門，合同輸出表作為部門編制工作計劃的依據(jù)，5.4.2合同一經(jīng)正式簽訂即依法履行，銷售員作為顧客代表可跟蹤生產(chǎn)進度，直至產(chǎn)品交付。在跟蹤過程中可對產(chǎn)品質(zhì)量提出建議，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求，達到顧客滿意。銷售員對產(chǎn)品質(zhì)量的評價不作為質(zhì)量檢驗的依據(jù)。5.4.3銷售合同管理銷售合同由市場部按合同的有關規(guī)定進行管理并存檔6記錄知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第19頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第19頁。編號記錄名稱6.1ZY-IPGL-GZJ-02合同評審表核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第20頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第20頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)研發(fā)活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-241.目的對企業(yè)涉及研發(fā)過程進行控制，保證企業(yè)的研發(fā)符合企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范國家標準的要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權相關研發(fā)過程的控制。3.程序概要3.1研發(fā)過程知識產(chǎn)權管理流程3.1.1在立項前必須進行查新檢索，形成項目可行性報告；3.1.2根據(jù)檢索結果的研究內(nèi)容的新穎性，撰寫項目申報書，申報書的內(nèi)容包括研發(fā)的時間進度計劃、人力資源計劃、財務資源計劃和知識產(chǎn)權計劃；3.1.3該計劃書報主管領導審批，同意后立項，并與相關人員簽署保密協(xié)議和研發(fā)成果歸屬協(xié)議；3.1.4在研發(fā)過程中始終保持對技術的跟蹤檢索，形成跟蹤檢索報告，并做好所有的研發(fā)記錄；3.1.5對研發(fā)成果進行評估，形成評估報告，確定合適的保護方法；3.1.6對研發(fā)成果進行信息發(fā)布審核，形成發(fā)布報告；3.1.7對研發(fā)的所有記錄做好歸檔存檔，并建立檔案記錄。4.相關文件4.1ZY-IPGL-GSB-01知識產(chǎn)權創(chuàng)造與取得計劃4.2ZY-IPGL-GSB-02科研計劃4.3ZY-IPGL-GSB-03項目知識產(chǎn)權計劃4.4ZY-IPGL-GSB-04設計/開發(fā)費用預算4.5ZY-IPGL-GSB-05立項報告（設計任務書）4.6ZY-IPGL-GSB-06研發(fā)項目知識產(chǎn)權狀況分析報告4.7ZY-IPGL-GSB-07設計/開發(fā)/更改/評審記錄4.8ZY-IPGL-GSB-08知識產(chǎn)權檢索申請表4.9ZY-IPGL-GSB-09知識產(chǎn)權檢索報告知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第21頁。4.10ZY-IPGL-GSB-10研發(fā)過程規(guī)避設計記錄表知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第21頁。4.11ZY-IPGL-GSB-11研發(fā)項目合作伙伴清單4.12ZY-IPGL-GSB-12研發(fā)項目競爭對手清單`核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第22頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第22頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)生產(chǎn)活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-251.目的對企業(yè)涉及生產(chǎn)過程進行控制，保證企業(yè)的生產(chǎn)符合企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范國家標準的要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權相關生產(chǎn)過程的控制。3.程序概要3.1生產(chǎn)過程中知識產(chǎn)權管理流程3.1.1生產(chǎn)部根據(jù)情況進行自主生產(chǎn)或者協(xié)同生產(chǎn)；a.自主生產(chǎn)（1）在自主生產(chǎn)中，對技術改進和合理化建議進行評估；（2）根據(jù)評估的結果確定保護的方式；（3）對改進的技術和合理化建議進行信息發(fā)布審核。b.協(xié)同生產(chǎn)（1）在協(xié)同生產(chǎn)前，對協(xié)同企業(yè)知識產(chǎn)權狀況進行調(diào)查；（2）調(diào)查無知識產(chǎn)權風險后，制定加工合同；（3）知識產(chǎn)權部對加工合同進行知識產(chǎn)權條款的審查；（4）審查合格，簽訂加工合同；（5）對生產(chǎn)過程中的相關技術做好保密措施；（6）建立協(xié)同企業(yè)檔案。4.生產(chǎn)創(chuàng)新的規(guī)定對員工提出在工藝工裝的優(yōu)化、管理新方法、新設計思路等方面提出的合理化建議進行認真評估，只要被采納或認可的建議，均根據(jù)實際情況，給予實際建議人相應獎勵。5.相關文件5.1ZY-IPGL-GGY-01合理化建議評估報告5.2ZY-IPGL-GGY-02合理化建議匯總表知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第23頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第23頁。核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第24頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)采購活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-26采購活動中知識產(chǎn)權管理程序1.目的對企業(yè)涉及研發(fā)過程進行控制，保證企業(yè)的采購符合企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范國家標準的要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權相關采購過程的控制。3.程序概要3.1.1采購部會同知識產(chǎn)權部對擬采購的產(chǎn)品及產(chǎn)品供應方進行供方知識產(chǎn)權評估報告；合格供方的選擇詳見質(zhì)量管理體系的QP07采購控制程序的5.1合格供方的選擇。3.1.2評估報告結論為無知識產(chǎn)權風險，則采購部制定采購合同；3.1.3知識產(chǎn)權管理部對采購合同的知識產(chǎn)權條款進行審查，并填寫審查意見；3.1.4審查無異議，采購部簽訂采購合同；3.1.5做好對進貨渠道、價格等商業(yè)秘密的保護措施。相關文件4.1ZY-IPGL-GSH-01外協(xié)、外供方調(diào)查報告知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第25頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第25頁。核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第26頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第26頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)銷售活動中知識產(chǎn)權管理程序ZY—IPGL-271.目的對企業(yè)涉及銷售過程進行控制，保證企業(yè)的銷售符合企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范國家標準的要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權相關銷售過程的控制。3.程序概要3.1銷售過程中知識產(chǎn)權管理流程3.1.1市場部收集知識產(chǎn)權狀況并形成風險評估報告，并交由知識產(chǎn)權管理部審查；3.1.2對商標注冊方案和宣傳方案的制定、修改3.1.2知識產(chǎn)權管理部對銷售合同進行審查，并填寫審查意見；3.1.3審查意見無知識產(chǎn)權風險，簽訂銷售合同。4.相關文件4.1ZY-IPGL-GZJ-02合同評審表4.2ZY-IPGL-GZJ-03市場信息監(jiān)控記錄4.3ZY-IPGL-GZJ-04糾紛處理方式評估表知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第27頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第27頁。核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第28頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第28頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)知識產(chǎn)權申請控制程序ZY—IPGL-281.目的對企業(yè)知識產(chǎn)權申請進行控制，保證企業(yè)在知識產(chǎn)權申請過程中符合法律和保密性要求。2.適用范圍 適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權申請過程的控制。3.程序概要3.1知識產(chǎn)權申請流程3.1.1研發(fā)部門根據(jù)研發(fā)成果向知識產(chǎn)權管理部提出知識產(chǎn)權申請；3.1.2知識產(chǎn)權主管組織對提出的知識產(chǎn)權申請進行論證，并對相關專利進行檢索，并給出檢索結果；3.1.3將符合要求的申請?zhí)峤恢鞴茴I導審批；3.1.4知識產(chǎn)權管理部委托專利代理機構撰寫專利申請文件；3.1.5知識產(chǎn)權管理部將專利代理機構撰寫的申請文件轉交發(fā)明人進行確認；3.1.6委托專利代理機構提交專利申請文件；3.1.7跟蹤專利申請，并辦理相關手續(xù)。4.相關文件4.1ZY-IPGL-IPB-25知識產(chǎn)權申請審批表4.2ZY-IPGL-IPB-26專利申請審批表4.2ZY-IPGL-IPB-27專利申請記錄文件知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第29頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第29頁。核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第30頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第30頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)知識產(chǎn)權檢索控制程序ZY—IPGL-291.目的對企業(yè)知識產(chǎn)權檢索過程進行控制，保證能取得該領域的最新知識產(chǎn)權信息。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權檢索過程的控制。3.程序概要3.1知識產(chǎn)權檢索流程3.1.1研發(fā)部門根據(jù)需要向知識產(chǎn)權管理部提出知識產(chǎn)權檢索申請；3.1.2知識產(chǎn)權管理部根據(jù)申請的內(nèi)容決定自行檢索和委外檢索；3.1.3自行檢索：知識產(chǎn)權管理部根據(jù)自行檢索的結果，出具知識產(chǎn)權檢索報告；3.1.4委外檢索：知識產(chǎn)權管理部與檢索機構出具帶有保密協(xié)議的委托檢索合同，并將檢索機構出具的檢索報告作為最終檢索報告。4.相關文件4.1ZY-IPGL-GSB-08《知識產(chǎn)權檢索申請表》4.2ZY-IPGL-GSB-09《知識產(chǎn)權檢索報告》知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第31頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第31頁。核準(APPROVED)審核(CHECKED)承辦(PREPARED)發(fā)行單位(ISSUEDBY)知識產(chǎn)權辦公室BY知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第32頁。知識產(chǎn)權管理程序文件全文共39頁，當前為第32頁。系統(tǒng)名稱:SYSTEM主題:SUBJECT文件編號:DOCUMENTNO知識產(chǎn)權管理系統(tǒng)知識產(chǎn)權變更、放棄控制程序ZY—IPGL-301.目的對企業(yè)知識產(chǎn)權變更和放棄的進行控制，保證企業(yè)放棄和變更知識產(chǎn)權時，滿足保密性和利益要求。2.適用范圍適用于本企業(yè)知識產(chǎn)權變更和放棄過程的控制。3.程序概要3.1知識產(chǎn)權變更和放棄流程3.1.1知識產(chǎn)權管理部根據(jù)業(yè)務部門提出的知識產(chǎn)權變更和放棄申請，組織對知識產(chǎn)權進行評估，評估該知識產(chǎn)權的市場價值和技術價值；3.1.2知識產(chǎn)權管理部根據(jù)評估結果，出具知識產(chǎn)權變更、放棄意見；3.1.3知識產(chǎn)權主管根據(jù)知識產(chǎn)權部門出具的意見，對知識產(chǎn)權的變更和放棄進行審批；3.1.4董事長知識產(chǎn)權變更和放棄進行最后的確認審批；3.1.5知識產(chǎn)權管理部根據(jù)審批的情況，改變知識產(chǎn)權管理臺賬的狀態(tài)，并停止對該知識產(chǎn)權的維護。4.相關文件4.1ZY-IPGL-IPB-28《知識產(chǎn)權變更、放棄審批表》4.2ZY-IPG