2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產發(fā)生（）行為的,視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D2、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B3、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數有限制，特殊情況下例外B.可以不設普通合伙人C.不能設置多個普通合伙人D.合伙人人數沒有限制【答案】A4、(2019年真題)在相關并購重組信息未依法公開前，財務顧問主辦人有下列哪些行為應受到處罰（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】C6、證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于（）。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】A7、《證券公司風險處置條例》屬于（）層級的規(guī)定。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.規(guī)范性文件【答案】B8、（2018年真題）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C9、（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交（）材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C12、（2020年真題）設立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B14、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.辭職B.與原聘用機構解除勞動合同C.不為原聘用機構所聘用D.變更聘用機構【答案】D15、基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當（）。A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構報告【答案】A16、期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、（2020年真題）下列屬于融資證券業(yè)務交易持有風險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C18、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C19、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況A.10B.15C.20D.30【答案】C20、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是()。A.公司章程B.由注冊會計師提供的驗資報告C.經注冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表【答案】C21、下列有關科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內，不得通過與關聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數據，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調整【答案】C22、按照《企業(yè)破產法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償到期債務，且資產不足以清償全部債務的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者破產清算的申請。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.國務院金融監(jiān)督管理機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.債權人【答案】B23、證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C25、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息案，當證券交易成交額累計在（）萬元以上的，獲利或者避免損失金額累計在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D26、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，處罰措施應包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D27、證券公司必須將其()A.證券經紀業(yè)務B.證券融資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券監(jiān)督管理業(yè)務【答案】A28、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》B.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C30、針對證券資信評級從業(yè)人員應具備的條件和管理，以下說法錯誤的是（）A.證券評級機構的從業(yè)人員應當符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評級機構開展證券評級業(yè)務，應當成立評級項目組。評級項目組成員應當具備從事相關項目的工作經歷或者與評級項目相適應的知識結構，項目組組長應當完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務三年以上C.證券評級機構應當建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓制度，開展培訓活動，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務水平D.證券評級機構的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務【答案】A31、一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C32、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務【答案】D34、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產為200萬元的個人B.總資產不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C36、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數量×賣出價格）×100%【答案】A37、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C38、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B39、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統(tǒng)計功能的軟件產品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產【答案】D40、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、凈資產低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】C42、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】B43、(2019年真題)下列有關公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任【答案】D44、中國證券登記結算有限責任公司具體負責()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C45、下列關于劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素說法，錯誤的是（）。A.經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售產品或者提供的服務劃分風險等級B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經營機構無需進行特別風險警示C.經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責經營機構應當根據產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見D.經營機構評估相關產品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級【答案】B46、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D47、根據有關合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C48、根據《證券法》，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C49、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年