2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)學(xué)生專用

2023年期貨從業(yè)資格題庫(kù)第一部分單選題(300題)1、當(dāng)出現(xiàn)股指期貨價(jià)高估時(shí)，利用股指期貨進(jìn)行期現(xiàn)套利的投資者適宜進(jìn)行（）。

A.水平套利

B.垂直套利

C.反向套利

D.正向套利

【答案】：D2、看漲期權(quán)空頭可以通過(guò)（）的方式平倉(cāng)。

A.買(mǎi)入同一看漲期權(quán)

B.買(mǎi)入相關(guān)看跌期權(quán)

C.賣(mài)出同一看漲期權(quán)

D.賣(mài)出相關(guān)看跌期權(quán)

【答案】：A3、在期貨交易所中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是期貨合約規(guī)定的最小變動(dòng)價(jià)位的（）。

A.整數(shù)倍

B.十倍

C.三倍

D.兩倍

【答案】：A4、某套利者以461美元/盎司的價(jià)格買(mǎi)入1手12月的黃金期貨，同時(shí)以450美元/盎司的價(jià)格賣(mài)出1手8月的黃金期貨。持有一段時(shí)間后，該套利者以452美元/盎司的價(jià)格將12月合約賣(mài)出平倉(cāng)，同時(shí)以446美元/盎司的價(jià)格將8月合約買(mǎi)入平倉(cāng)。該套利交易的盈虧狀況是（）美元/盎司。

A.虧損5

B.獲利5

C.虧損6

【答案】：A5、2015年，（）正式在上海證券交易所掛牌上市，掀開(kāi)了中國(guó)衍生品市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新的新的一頁(yè)。

A.中證500股指期貨

B.上證50股指期貨

C.十年期國(guó)債期貨

D.上證50ETF期權(quán)

【答案】：D6、上海證券交易所（）掛牌上市的股票期權(quán)是上證50ETF期權(quán)。

A.2014年3月8日

B.2015年2月9日

C.2015年3月18日

D.2015年3月9日

【答案】：B7、（）是負(fù)責(zé)交易所期貨交易的統(tǒng)一結(jié)算、保證金管理和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)，履行結(jié)算交易盈虧、擔(dān)保交易履約、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的職能。

A.期貨公司

B.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.期貨中介機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：B8、歐洲美元期貨屬于（）品種。

A.短期利率期貨

B.中長(zhǎng)期國(guó)債期貨

C.外匯期貨

D.股指期貨

【答案】：A9、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長(zhǎng)

【答案】：A10、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B11、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類(lèi)管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B12、在菜粕期貨市場(chǎng)上，甲為菜粕合約的買(mǎi)方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為2100元/噸，乙為菜粕合約的賣(mài)方，開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為2300元/噸。甲乙雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，雙方商定的平倉(cāng)價(jià)為2260元/噸，商定的交收菜粕交割價(jià)比平倉(cāng)價(jià)低30元/噸。期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，甲實(shí)際購(gòu)入菜粕的價(jià)格為_(kāi)_____元/噸，乙實(shí)際銷(xiāo)售菜粕價(jià)格為_(kāi)_____元/噸。（）

A.2100；2300

B.2050；2280

C.2230；2230

D.2070；2270

【答案】：D13、現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格或者近期期貨合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期期貨合約價(jià)格時(shí)，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為（）。

A.正向市場(chǎng)

B.反向市場(chǎng)

C.前向市場(chǎng)

D.后向市場(chǎng)

【答案】：B14、方案一的收益為_(kāi)_____萬(wàn)元，方案二的收益為_(kāi)_____萬(wàn)元。（）

A.108500，96782.4

B.108500，102632.34

C.111736.535，102632.34

D.111736.535，96782.4

【答案】：C15、一份具有看跌期權(quán)空頭的收益增強(qiáng)型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)期限為1年，面值為10000元。當(dāng)前市場(chǎng)中的1年期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為2.05%。票據(jù)中的看跌期權(quán)的價(jià)值為430元。在不考慮交易成本的情況下，該股指聯(lián)結(jié)票據(jù)的票面息率應(yīng)該近似等于（）%。

A.2.05

B.4.30

C.5.35

D.6.44

【答案】：D16、下列不屬于壓力測(cè)試假設(shè)情景的是（）。

A.當(dāng)日利率上升500基點(diǎn)

B.當(dāng)日信用價(jià)差增加300個(gè)基點(diǎn)

C.當(dāng)日人民幣匯率波動(dòng)幅度在20～30個(gè)基點(diǎn)范圍

D.當(dāng)日主要貨幣相對(duì)于美元波動(dòng)超過(guò)10％

【答案】：C17、期貨交易報(bào)價(jià)時(shí)，超過(guò)期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)（）。

A.有效，但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅以內(nèi)

B.無(wú)效，不能成交

C.無(wú)效，但可申請(qǐng)轉(zhuǎn)移至下一個(gè)交易日

D.有效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一個(gè)交易日

【答案】：B18、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》．經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開(kāi)展一次

B.每?jī)赡觊_(kāi)展一次

C.每三個(gè)月開(kāi)展一次

D.每一年開(kāi)展一次

【答案】：A19、某年7月，原油價(jià)漲至8600元/噸，高盛公司預(yù)言年底價(jià)格會(huì)持續(xù)上漲，于是加大馬力生產(chǎn)2萬(wàn)噸，但8月后油價(jià)一路下跌，于是企業(yè)在鄭州交易所賣(mài)出原油的11月期貨合約4000手（2萬(wàn)噸），賣(mài)價(jià)為8300元/噸，但之后發(fā)生金融危機(jī)，現(xiàn)貨市場(chǎng)無(wú)人問(wèn)津，企業(yè)無(wú)奈決定通過(guò)期貨市場(chǎng)進(jìn)行交割來(lái)降低庫(kù)存壓力。11月中旬以4394元/噸的價(jià)格交割交貨，此時(shí)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格為4700元/噸。該公司庫(kù)存跌價(jià)損失是（），盈虧是（）。

A.7800萬(wàn)元；12萬(wàn)元

B.7812萬(wàn)元；12萬(wàn)元

C.7800萬(wàn)元；-12萬(wàn)元

D.7812萬(wàn)元；-12萬(wàn)元

【答案】：A20、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A21、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A22、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A23、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B24、3月2日，某交易者在我國(guó)期貨市場(chǎng)買(mǎi)入10手5月玉米期貨合約，同時(shí)賣(mài)出10手7月玉米期貨合約，價(jià)格分別為1700元／噸和1790元／噸。3月9日，該交易者將上述合約全部對(duì)沖平倉(cāng)，5月和7月玉米合約平倉(cāng)價(jià)格分別為1770元／噸和1820元／噸。該套利交易（）元。（每手玉米期貨合約為10噸，不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.盈利4000

B.虧損2000

C.虧損4000

D.盈利2000

【答案】：A25、關(guān)于期權(quán)價(jià)格的敘述正確的是（）。

A.期權(quán)有效期限越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)值越大

B.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)率越大，期權(quán)價(jià)值越大

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率越小，期權(quán)價(jià)值越大

D.標(biāo)的資產(chǎn)收益越大，期權(quán)價(jià)值越大

【答案】：B26、金融機(jī)構(gòu)估計(jì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，適宜采用（）風(fēng)險(xiǎn)度量方法。

A.敬感性分析

B.在險(xiǎn)價(jià)值

C.壓力測(cè)試

D.情景分析

【答案】：C27、某日結(jié)算后，四位客戶的逐筆對(duì)沖交易結(jié)算單中，“平倉(cāng)盈虧”“浮動(dòng)盈虧”“客戶權(quán)益”“保證金占用”數(shù)據(jù)分別如下，需要追加保證金的客戶是（）。

A.丁客戶：-17000、-580、319675、300515

B.丙客戶：61700、8380、1519670、1519690

C.乙客戶：-1700、7580、2319675、2300515

D.甲客戶：161700、-7380、1519670、1450515

【答案】：B28、在我國(guó)，4月15日，某交易者賣(mài)出10手7月黃金期貨合約同時(shí)買(mǎi)入10手8月黃金期貨合約，價(jià)格分別為256.05元/克和255.00元/克。5月5日，該交易者對(duì)上述合約全部對(duì)沖平倉(cāng)，7月和8月合約平倉(cāng)價(jià)格分別為256.70元/克和256.05元/克。則該交易者（）。

A.盈利1000元

B.虧損1000元

C.盈利4000元

D.虧損4000元

【答案】：C29、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份棕櫚油期貨合約價(jià)格將上升，故買(mǎi)入10手棕櫚油期貨合約，成交價(jià)格為5300元/噸?？纱撕髢r(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在5000元/噸再次買(mǎi)入5手合約，當(dāng)市價(jià)反彈到（）元/噸時(shí)才可以避免損失（不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。

A.5100

B.5150

C.5200

D.5250

【答案】：C30、期貨市場(chǎng)可對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的原理是（）。

A.期貨與現(xiàn)貨的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，且臨近交割目，價(jià)格波動(dòng)幅度擴(kuò)大

B.期貨與現(xiàn)貨的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，且臨近交割日，價(jià)格波動(dòng)幅度縮小

C.期貨與現(xiàn)貨的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相反，且臨近交割日，價(jià)差擴(kuò)大

D.期貨與現(xiàn)貨的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，且臨近交割日，價(jià)差縮小

【答案】：D31、波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的價(jià)格周期要經(jīng)過(guò)（）個(gè)過(guò)程，其中，上升周期由（）個(gè)上升過(guò)程，（上升浪）和（）個(gè)下降過(guò)程（調(diào)整浪）組成。

A.8;4;4

B.8;3;5

C.8;5;3

D.6;3;3

【答案】：C32、某玉米看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為2340元／噸，而此時(shí)玉米標(biāo)的物價(jià)格為2330元／噸，則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值（）。

A.為正值

B.為負(fù)值

C.等于零

D.可能為正值，也可能為負(fù)值

【答案】：A33、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)橄迌r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是()。

A.取消指令

B.止損指令

C.限時(shí)指令

D.階梯價(jià)格指令

【答案】：B34、中國(guó)金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行分類(lèi)，不包括（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員

B.全面結(jié)算會(huì)員

C.個(gè)別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員

【答案】：C35、債券價(jià)格中將應(yīng)計(jì)利息包含在內(nèi)的債券交易方式為()。

A.全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.貼現(xiàn)交易

D.附息交易

【答案】：A36、以黑龍江大豆種植成本為例，大豆種植每公頃投入總成本8000元，每公頃產(chǎn)量1.8噸，按照4600元/噸銷(xiāo)售。黑龍江大豆的理論收益為（）元／噸。

A.145.6

B.155.6

C.160.6

D.165.6

【答案】：B37、期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，下列各項(xiàng)中不可能成為責(zé)任主體的是（）。

A.客戶

B.分支機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D38、在開(kāi)倉(cāng)階段，選擇好入市的時(shí)間很重要，其主要原因是()。

A.期貨投資風(fēng)險(xiǎn)很大

B.期貨價(jià)格變化很快

C.期貨市場(chǎng)趨勢(shì)不明確

D.技術(shù)分析法有一定作用

【答案】：B39、某保險(xiǎn)公司擁有一個(gè)指數(shù)型基金，規(guī)模為50億元，跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為滬深300指數(shù)，其投資組合權(quán)重分布與現(xiàn)貨指數(shù)相同。方案一：現(xiàn)金基礎(chǔ)策略構(gòu)建指數(shù)型基金。直接通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票現(xiàn)貨構(gòu)建指數(shù)型基金。獲利資本利得和紅利。其中，未來(lái)6個(gè)月的股票紅利為3195萬(wàn)元。方案二：運(yùn)用期貨加現(xiàn)金增值策略構(gòu)建指數(shù)型基金。將45億元左右的資金投資于政

A.96782.4

B.11656.5

C.102630.34

D.135235.23

【答案】：C40、某交易者以10美分/磅賣(mài)出11月份到期、執(zhí)行價(jià)格為380美分/磅的銅看跌期貨期權(quán)。期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的銅期貨價(jià)格為375美分/磅，則該交易者到期凈損益為（）美分/磅。（不考慮交易費(fèi)用和現(xiàn)貨升貼水變化）?

A.5

B.10

C.0

D.15

【答案】：A41、下列對(duì)利用股指期貨進(jìn)行指數(shù)化投資的正確理解是（）。

A.股指期貨遠(yuǎn)月貼水有利于提高收益率

B.與主要權(quán)重的股票組合相比，股指期貨的跟蹤誤差較大

C.需要購(gòu)買(mǎi)一籃子股票構(gòu)建組合

D.交易成本較直接購(gòu)買(mǎi)股票更高

【答案】：A42、對(duì)于金融機(jī)構(gòu)而言，債券久期D=一0．925，則表示（）。

A.其他條件不變的情況下，當(dāng)利率水平下降1％時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

B.其他條件不變的情況下，當(dāng)利率水平上升1％時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

C.其他條件不變的情況下，當(dāng)上證指數(shù)上漲1個(gè)指數(shù)點(diǎn)時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

D.其他條件不變的情況下，當(dāng)上證指數(shù)下降1個(gè)指數(shù)點(diǎn)時(shí)，產(chǎn)品的價(jià)值將提高0.925元，而金融機(jī)構(gòu)也將有0.925元的賬面損失

【答案】：A43、某汽車(chē)公司與輪胎公司在交易中采用點(diǎn)價(jià)交易，作為采購(gòu)方的汽車(chē)公司擁有點(diǎn)價(jià)權(quán)。雙方簽訂的購(gòu)銷(xiāo)合同的基本條款如表7—1所示。

A.880

B.885

C.890

D.900

【答案】：C44、基差交易與一般的套期保值操作的不同之處在于，基差交易能夠（）。

A.降低基差風(fēng)險(xiǎn)

B.降低持倉(cāng)費(fèi)

C.使期貨頭寸盈利

D.減少期貨頭寸持倉(cāng)量

【答案】：A45、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C46、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)期權(quán)到期日的說(shuō)法，正確的是（）。

A.到期日是指期權(quán)買(mǎi)方能夠行使權(quán)利的最后日期

B.到期日是指期權(quán)能夠在交易所交易的最后日期

C.到期日是最后交易日的前1日或前幾日

D.到期日由買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商決定

【答案】：A47、某機(jī)構(gòu)持有一定量的A公司股票，當(dāng)前價(jià)格為42港元／股，投資者想繼續(xù)持倉(cāng)，為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，該投資者以2港元／股的價(jià)格買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為52港元／股的看跌期權(quán)。則該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格為（）時(shí)，該投資者應(yīng)該會(huì)放棄行權(quán)。（不考慮交易手續(xù)費(fèi)）

A.42港元／股

B.43港元／股

C.48港元／股

D.55港元／股

【答案】：D48、（）的出現(xiàn)，使期貨市場(chǎng)發(fā)生了翻天覆地的變化，徹底改變了期貨市場(chǎng)的格局。

A.遠(yuǎn)期現(xiàn)貨

B.商品期貨

C.金融期貨

D.期貨期權(quán)

【答案】：C49、基差公式中所指的期貨價(jià)格通常是（）的期貨價(jià)格。

A.最近交割月

B.最遠(yuǎn)交割月

C.居中交割月

D.當(dāng)年交割月

【答案】：A50、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D51、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A52、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C53、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B54、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B55、美國(guó)在2007年2月15日發(fā)行了到期日為2017年2月15日的國(guó)債，面值為10萬(wàn)美元，票面利率為4.5%。如果芝加哥期貨交易所某國(guó)債期貨（2009年6月到期，期限為10年）的賣(mài)方用該國(guó)債進(jìn)行交割，轉(zhuǎn)換因子為0.9105，假定10年期國(guó)債期貨2009年6月合約交割價(jià)為125-160，該國(guó)債期貨合約買(mǎi)方必須付出（）美元。

A.116517.75

B.115955.25

C.115767.75

D.114267.75

【答案】：C56、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C57、（）反映一定時(shí)期內(nèi)城鄉(xiāng)居民所購(gòu)買(mǎi)的生活消費(fèi)品價(jià)格和服務(wù)項(xiàng)目?jī)r(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)及程度的相對(duì)數(shù)。

A.生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)

B.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)

C.GDP平減指數(shù)

D.物價(jià)水平

【答案】：B58、CBOT是（）的英文縮寫(xiě)。

A.倫敦金屬交易所

B.芝加哥商業(yè)交易所

C.芝加哥期貨交易所

D.紐約商業(yè)交易所

【答案】：C59、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C60、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)在不得不申請(qǐng)停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下（）措施。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C61、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A62、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C63、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A64、假設(shè)市場(chǎng)利率為6％，大豆價(jià)格為2000元／噸，每日倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為0．8元／噸，保險(xiǎn)費(fèi)為每月10元／噸，則每月持倉(cāng)費(fèi)是（）元／噸。(每月按30日計(jì))

A.10

B.24

C.34

D.44

【答案】：D65、某客戶通過(guò)證券公司介紹在期貨公司開(kāi)戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對(duì)客戶承擔(dān)。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

【答案】：C66、滬深300股指期貨合約的交易保證金為合約價(jià)值的（）。

A.10％

B.11％

C.8％

D.6％

【答案】：A67、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.透支額度

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.保證金比例

【答案】：D68、期貨定價(jià)方法一般分為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)定價(jià)法和持有成本定價(jià)法，

A.芝加哥商業(yè)交易所電力指數(shù)期貨

B.洲際交易所歐盟排放權(quán)期貨

C.歐洲期權(quán)與期貨交易所股指期貨

D.大連商品交易所人豆期貨

【答案】：D69、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A70、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.采用現(xiàn)金交割

B.股指看跌期權(quán)給予其持有者在未來(lái)確定的時(shí)間，以確定的價(jià)格買(mǎi)入確定數(shù)量股指的權(quán)利

C.投資比股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)小

D.只有到期才能行權(quán)

【答案】：A71、較為普遍的基差貿(mào)易產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，最早在（）現(xiàn)貨交易中使用，后來(lái)逐漸推廣到全美各地。

A.英國(guó)倫敦

B.美國(guó)芝加哥

C.美國(guó)紐約港

D.美國(guó)新奧爾良港口

【答案】：D72、期貨市場(chǎng)的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者提供現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移工具。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。扮演這一角色的是（）。

A.期貨投機(jī)者

B.套期保值者

C.保值增加者

D.投資者

【答案】：A73、在計(jì)算無(wú)套利區(qū)間時(shí)，上限應(yīng)由期貨的理論價(jià)格（）期貨和現(xiàn)貨的交易成本和沖擊成本得到。

A.加上

B.減去

C.乘以

D.除以

【答案】：A74、某投資者開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出10手國(guó)內(nèi)銅期貨合約，成交價(jià)格為47000元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為46950元/噸。期貨公司要求的交易保證金比例為5%（銅期貨合約的交易單位為5噸/手，不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）。該投資者的當(dāng)日盈虧為（）元。

A.2500

B.250

C.-2500

D.-250

【答案】：A75、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C76、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D77、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A78、看跌期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)按執(zhí)行價(jià)格在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向期權(quán)賣(mài)方（）一定數(shù)量的標(biāo)的物。

A.賣(mài)出

B.先買(mǎi)入后賣(mài)出

C.買(mǎi)入

D.先賣(mài)出后買(mǎi)入

【答案】：A79、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A80、在正向市場(chǎng)上，某投機(jī)者采用牛市套利策略，則他希望將來(lái)兩份合約的價(jià)差（）。

A.擴(kuò)大

B.縮小

C.不變

D.無(wú)規(guī)律

【答案】：B81、7月30日，某套利者賣(mài)出10手堪薩斯交易所12月份小麥合約的同時(shí)買(mǎi)人10手芝加哥期貨交易所12月份小麥合約，成交價(jià)格分別為1250美分／蒲式耳和1260美分／蒲式耳。9月10日，同時(shí)將兩交易所的小麥期貨合約全部平倉(cāng)，成交價(jià)格分別為1252美分／蒲式耳和1270美分／蒲式耳。該套利交易（）美元。（每手5000蒲式耳，不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A.盈利9000

B.虧損4000

C.盈利4000

D.虧損9000

【答案】：C82、目前，我國(guó)上海期貨交易所采用的實(shí)物交割方式為（）。

A.集中交割方式

B.現(xiàn)金交割方式

C.滾動(dòng)交割方式

D.滾動(dòng)交割和集中交割相結(jié)合

【答案】：A83、下列關(guān)于FCM的表述中，正確的是（）。

A.不屬于期貨中介機(jī)構(gòu)

B.負(fù)責(zé)執(zhí)行商品基金經(jīng)理發(fā)出的交易指令

C.管理期貨頭寸的保證金

D.不能向客戶提供投資項(xiàng)目的業(yè)績(jī)報(bào)告

【答案】：C84、某投資者以2元／股的價(jià)格買(mǎi)入看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為30元／股，當(dāng)前的股票現(xiàn)貨價(jià)格為25元／股。則該投資者的損益平衡點(diǎn)是（）。

A.32元／股

B.28元／股

C.23元／股

D.27元／股

【答案】：B85、某建筑企業(yè)已與某鋼材貿(mào)易商簽訂鋼材的采購(gòu)合同，確立了價(jià)格，但尚未實(shí)現(xiàn)交收，此時(shí)該建筑企業(yè)屬于（）情形。

A.期貨多頭

B.現(xiàn)貨多頭

C.期貨空頭

D.現(xiàn)貨空頭

【答案】：B86、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲(chǔ)保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C87、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C88、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對(duì)甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A89、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A90、某交易者以23300元／噸買(mǎi)入5月棉花期貨合約100手，同時(shí)以23500元／噸賣(mài)出7月棉花期貨合約100手，當(dāng)兩合約價(jià)格分別為（）時(shí)，將所持合約同時(shí)平倉(cāng)，該交易者是虧損的。

A.5月23450元／噸，7月23400元／噸

B.5月23500元／噸，7月23600元／噸

C.5月23500元／噸，7月23400元／噸

D.5月23300元／噸，7月23600元／噸

【答案】：D91、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B92、2015年4月初，某玻璃加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后交收的銷(xiāo)售合同，為規(guī)避玻璃價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)賣(mài)出FG1604合約。至2016年2月，該企業(yè)將進(jìn)行展期，合理的操作是（）。

A.平倉(cāng)FG1604，開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1602

B.平倉(cāng)FG1604，開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1603

C.平倉(cāng)FG1604，開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1608

D.平倉(cāng)買(mǎi)入FG1602，開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出FG1603

【答案】：C93、期貨公司任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B94、運(yùn)用移動(dòng)平均線預(yù)測(cè)和判斷后市時(shí)，當(dāng)價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線，為（）信號(hào)。

A.套利

B.賣(mài)出

C.保值

D.買(mǎi)入

【答案】：D95、某機(jī)構(gòu)持有價(jià)值為1億元的中國(guó)金融期貨交易所5年期國(guó)債期貨可交割國(guó)債，該國(guó)債的基點(diǎn)價(jià)值為0.06045元，5年期國(guó)債期貨(合約規(guī)模100萬(wàn)元)對(duì)應(yīng)的最便宜可交割國(guó)債的基點(diǎn)價(jià)值為0.06532元，轉(zhuǎn)換因子為1.0373。根據(jù)基點(diǎn)價(jià)值法，該機(jī)構(gòu)為對(duì)沖利率風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)選用的交易策略是（）。

A.做多國(guó)債期貨合約89手

B.做多國(guó)債期貨合約96手

C.做空國(guó)債期貨合約96手

D.做空國(guó)債期貨合約89手

【答案】：C96、下列關(guān)于期貨與期權(quán)區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約是雙向合約，而期權(quán)交易是單向合約

B.期權(quán)交易雙方的盈虧曲線是線性的，而期貨交易的盈虧曲線是非線性的

C.期貨交易的是可轉(zhuǎn)讓的標(biāo)準(zhǔn)化合約，而期權(quán)交易的則是未來(lái)買(mǎi)賣(mài)某種資產(chǎn)的權(quán)利

D.期貨投資者可以通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)或?qū)嵨锝桓畹姆绞搅私Y(jié)倉(cāng)位，期權(quán)投資者的了結(jié)方式可以是對(duì)沖也可以是到期交割或者是行使權(quán)利

【答案】：B97、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D98、棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10210元/噸，空頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10630元/噸，雙方協(xié)議以10450元/噸平倉(cāng)，以10400元/噸進(jìn)行現(xiàn)貨交收，若棉花的交割成本200元/噸，進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，多空雙方實(shí)際買(mǎi)賣(mài)價(jià)格為（）。

A.多方10160元/噸，空方10580元/噸

B.多方10120元/噸，空方10120元/噸

C.多方10640元/噸，空方10400元/噸

D.多方10120元/噸，空方10400元/噸

【答案】：A99、以下哪個(gè)數(shù)據(jù)被稱為“小非農(nóng)”數(shù)據(jù)？（）。

A.美國(guó)挑戰(zhàn)者企業(yè)裁員人數(shù)

B.ADP全美就業(yè)報(bào)告

C.勞動(dòng)參與率

D.就業(yè)市場(chǎng)狀況指數(shù)

【答案】：B100、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A101、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B102、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）．

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

C.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告.合法取得的研究報(bào)告.相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B103、6月10日，王某期貨賬戶持有FU1512空頭合約100手，每手50噸。合約當(dāng)日出現(xiàn)跌停單邊市，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3100元/噸，王某的客戶權(quán)益為1963000元。王某所在期貨公司的保證金比率為12%。FU是上海期貨交易所燃油期貨合約的交易代碼，交易單位為50噸/手。那么王某的持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)度為（）。

A.18.95%

B.94.75%

C.105.24%

D.85.05%

【答案】：B104、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A105、需求富有彈性是指需求彈性（）。

A.大于0

B.大于1

C.小于1

D.小于0

【答案】：D106、假設(shè)其他條件不變，若白糖期初庫(kù)存量過(guò)低，則當(dāng)期白糖價(jià)格（）。

A.趨于不確定

B.將趨于上漲

C.將趨于下跌

D.將保持不變

【答案】：B107、若債券的久期為7年，市場(chǎng)利率為3.65%,則其修正久期為（）。

A.6.25

B.6.75

C.7.25

D.7.75

【答案】：B108、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時(shí)間優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A109、我國(guó)某企業(yè)為規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，與某商業(yè)銀行作了如下掉期業(yè)務(wù)：以即期匯率買(mǎi)入1000萬(wàn)美元，同時(shí)賣(mài)出1個(gè)月后到期的1000萬(wàn)美元遠(yuǎn)期合約，若美元/人民幣報(bào)價(jià)如表14所示。

A.收入35萬(wàn)美元

B.支出35萬(wàn)元人民幣

C.支出35萬(wàn)美元

D.收入35萬(wàn)元人民幣

【答案】：B110、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A111、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開(kāi)一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D112、根據(jù)某地區(qū)2005～2015年農(nóng)作物種植面積（x）與農(nóng)作物產(chǎn)值（y），可以建立一元線性回歸模型，估計(jì)結(jié)果得到可決系數(shù)R2＝0.9，回歸平方和ESS＝90，則回歸模型的殘差平方和RSS為（）。

A.10

B.100

C.90

D.81

【答案】：A113、某美國(guó)的基金經(jīng)理持有歐元資產(chǎn)，則其可以通過(guò)（）的方式規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)

A.賣(mài)出歐元兌美元期貨

B.賣(mài)出歐元兌美元看跌期權(quán)

C.買(mǎi)入歐元兌美元期貨

D.買(mǎi)入歐元兌美元看漲期權(quán)

【答案】：A114、2016年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A115、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C116、8月份和9月份滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)分別為3530點(diǎn)和3550點(diǎn)。假如二者的合理價(jià)差為50點(diǎn)，投資者應(yīng)采取的交易策略是（）。

A.同時(shí)賣(mài)出8月份合約與9月份合約

B.同時(shí)買(mǎi)入8月份合約與9月份合約

C.賣(mài)出8月份合約同時(shí)買(mǎi)入9月份合約

D.買(mǎi)入8月份合約同時(shí)賣(mài)出9月份合約

【答案】：C117、我田大豆的主產(chǎn)區(qū)是（）。

A.吉林

B.黑龍江

C.河南

D.山東

【答案】：B118、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D119、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元／噸，11月份大豆合約的價(jià)格是1950元／噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略（不考慮傭金因素），則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是（）。

A.9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約的價(jià)格漲至2050元／噸

B.9月份大豆合約的價(jià)格漲至2100元／噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變

C.9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元／噸，11月份大豆合約的價(jià)格漲至1990元／噸

D.9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元／噸，11月份大豆合約的價(jià)格漲至2150元／噸

【答案】：D120、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEX）。

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

【答案】：C121、假如一個(gè)投資組合包括股票及滬深300指數(shù)期貨，βS=1.20，βf=1.15，期貨的保證金比率為12%。將90％的資金投資于股票，其余10％的資金做多股指期貨。

A.上漲20.4％

B.下跌20.4％

C.上漲18.6％

D.下跌18.6％

【答案】：A122、根據(jù)我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，自然人申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：A123、某公司購(gòu)入500噸棉花，價(jià)格為14120元／噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以14200元／噸價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，棉花3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣(mài)出保值并成交。兩個(gè)月后，該公司以12600元／噸的價(jià)格將該批棉花賣(mài)出，同時(shí)以12700元／噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果為（）元。(其他費(fèi)用忽略)

A.盈利10000

B.虧損12000

C.盈利12000

D.虧損10000

【答案】：D124、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B125、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無(wú)需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A126、某交易者7月30日買(mǎi)入1手11月份小麥合約，價(jià)格為7.6美元/蒲式耳，同時(shí)賣(mài)出1手11月份玉米合約，價(jià)格為2.45美元/蒲式耳，9月30日，該交易者賣(mài)出1手11月份小麥合約，價(jià)格為7.45美元/蒲式耳，同時(shí)買(mǎi)人1手11月份玉米合約，價(jià)格為2.20美元/蒲式耳，交易所規(guī)定1手=5000蒲式耳，則該交易者的盈虧狀況為（）美元。

A.盈利700

B.虧損700

C.盈利500

D.虧損500

【答案】：C127、當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格（）近期月份合約的價(jià)格時(shí)，市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)。

A.等于

B.大于

C.低于

D.接近于

【答案】：B128、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報(bào)告權(quán)

D.經(jīng)營(yíng)權(quán)

【答案】：B129、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)人了10手9月份合約。但是剛買(mǎi)入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求李某賠償損失。問(wèn)此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D130、5月8日，某套期保值者以2270元/噸在9月份玉米期貨合約上建倉(cāng)，此時(shí)玉米現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格為2100元/噸，則此時(shí)玉米基差為（）元/噸。

A.-170

B.1700

C.170

D.-1700

【答案】：A131、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B132、股指期貨市場(chǎng)的投機(jī)交易的目的是（）。

A.套期保值

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C.獲取價(jià)差收益

D.穩(wěn)定市場(chǎng)

【答案】：C133、由于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的擔(dān)保履約作用，結(jié)算會(huì)員及其客戶可以隨時(shí)對(duì)沖合約而不必征得原始對(duì)手的同意，使得期貨交易的（）方式得以實(shí)施。

A.實(shí)物交割

B.現(xiàn)金結(jié)算交割

C.對(duì)沖平倉(cāng)

D.套利投機(jī)

【答案】：C134、9月10日，白糖現(xiàn)貨價(jià)格為6200元／噸，我國(guó)某糖廠決定利用國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)為其生產(chǎn)的5000噸白糖進(jìn)行套期保值。該糖廠在11月份白糖期貨合約上的建倉(cāng)價(jià)格為6150元／噸，10月10日，白糖現(xiàn)貨價(jià)格跌至5810元／噸，期貨價(jià)格跌至5720元／噸。該糖廠將白糖現(xiàn)貨售出，并將期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)。該糖廠套期保值效果是（）。(合約規(guī)模10噸／手，不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A.不完全套期保值，且有凈虧損

B.通過(guò)套期保值操作，白糖的實(shí)際售價(jià)為6240元／噸

C.期貨市場(chǎng)盈利260元／噸

D.基差走弱40元／噸

【答案】：B135、某交易者欲利用到期日和標(biāo)的物均相同的期權(quán)構(gòu)建套利策略，當(dāng)預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格上漲時(shí)，其操作方式應(yīng)為（）。

A.買(mǎi)進(jìn)較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣(mài)出較高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)

B.買(mǎi)進(jìn)較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣(mài)出較高執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)

C.買(mǎi)進(jìn)較高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)，同時(shí)賣(mài)出較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)

D.買(mǎi)進(jìn)較高執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)，同時(shí)賣(mài)出較低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)

【答案】：B136、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C137、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者鎖定生產(chǎn)成本

B.期貨交易具有公平.公正.公開(kāi)的特點(diǎn)

C.期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)大

D.期貨交易集中競(jìng)價(jià)，進(jìn)場(chǎng)交易的必須是交易所的正式會(huì)員

【答案】：C138、公司制期貨交易所股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（），行使股東大會(huì)授予的權(quán)力。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理部門(mén)

D.理事會(huì)

【答案】：A139、根據(jù)我國(guó)商品期貨交易所大戶報(bào)告制度的規(guī)定，會(huì)員或投資者持有的投機(jī)頭寸達(dá)到或超過(guò)持倉(cāng)限量的（）時(shí)，須向交易所報(bào)告。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D140、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A141、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A142、交易者以0.0106（）的價(jià)格出售10張?jiān)谥ゼ痈缟虡I(yè)交易所集團(tuán)上市的執(zhí)行價(jià)格為1.590的GB、D、/USD、美式看漲期貨期權(quán)。則該交易者的盈虧平衡點(diǎn)為（）

A.1.590

B.1.6006

C.1.5794

D.1.6112

【答案】：B143、CBOT5年期美國(guó)中期國(guó)債期貨合約的最后交割日是()。

A.交割月份的最后營(yíng)業(yè)日

B.交割月份的前一營(yíng)業(yè)日

C.最后交易日的前一日

D.最后交易日

【答案】：A144、某品種合約最小變動(dòng)價(jià)位為10元／噸，合約交易單位為5噸／手，則每手合約的最小變動(dòng)值是（）元。

A.5

B.10

C.2

D.50

【答案】：D145、債券X半年付息一次，債券Y一年付息一次，其他指標(biāo)（剩余期限、票面利率、到期收益率）均

A.兩債券價(jià)格均上漲，X上漲幅度高于Y

B.兩債券價(jià)格均下跌，X下跌幅度高于Y

C.兩債券價(jià)格均上漲，X上漲幅度低于Y

D.兩債券價(jià)格均下跌，X下跌幅度低于Y

【答案】：C146、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A147、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C148、以下關(guān)于互換的說(shuō)法不正確的是（）。

A.互換是交易雙方直接簽訂，是一對(duì)一的，交易者無(wú)須關(guān)心交易對(duì)手是誰(shuí)、信用如何

B.互換交易是非標(biāo)準(zhǔn)化合同

C.互換交易可以在銀行間市場(chǎng)或者柜臺(tái)市場(chǎng)的交易商之間進(jìn)行

D.互換交易主要通過(guò)人工詢價(jià)的方式撮合成交

【答案】：A149、中國(guó)外匯交易中心公布的人民幣匯率所采取的是（）。

A.單位鎊標(biāo)價(jià)法

B.人民幣標(biāo)價(jià)法

C.直接標(biāo)價(jià)法

D.間接標(biāo)價(jià)法

【答案】：C150、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D151、為了保證到期時(shí)投資者回收的本金不低于初始投資本金，零息債券與投資本金的關(guān)系是（）。

A.零息債券的面值＞投資本金

B.零息債券的面值＜投資本金

C.零息債券的面值＝投資本金

D.零息債券的面值≥投資本金

【答案】：C152、在我國(guó)，期貨公司的職能不包括（）。

A.根據(jù)客戶指令代埋買(mǎi)賣(mài)期貨合約

B.1客戶賬戶進(jìn)行管理

C.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

D.從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù)

【答案】：D153、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的變化與商品價(jià)格的變化方向相同，經(jīng)濟(jì)走勢(shì)從（）對(duì)大宗商品價(jià)格產(chǎn)生影響。

A.供給端

B.需求端

C.外匯端

D.利率端

【答案】：B154、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A155、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B156、如果某種商品的價(jià)格上升10%能使購(gòu)買(mǎi)者的需求量增加3%，該商品的需求價(jià)格彈性（）。

A.缺乏彈性

B.富有彈性

C.單位彈性

D.完全無(wú)彈性

【答案】：A157、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C158、1月10日，國(guó)內(nèi)某出口公司向捷克出口一批小商品，價(jià)值100萬(wàn)元人民幣，6月以捷克克朗進(jìn)行結(jié)算。1月10日，人民幣兌美元匯率為1美元兌6.2233元人民幣，捷克克朗兌美元匯率為1美元兌24.1780捷克克朗，則人民幣和捷克克朗匯率為1人民幣兌3.8852捷克克朗。6月期的人民幣期貨合約正以1美元=6.2010元人民幣的價(jià)格進(jìn)行交易，6月期的捷克克朗正以1美元=24.2655捷克克朗的價(jià)格進(jìn)行交易，這意味著6月捷克克朗對(duì)人民幣的現(xiàn)匯匯率應(yīng)為1元人民幣=3.9132捷克克朗，即捷克克朗對(duì)人民幣貶值。為了防止克朗對(duì)人民幣匯率繼續(xù)下跌，該公司決定對(duì)克朗進(jìn)行套期保值。由于克朗對(duì)人民幣的期貨合約不存在，出口公司無(wú)法利用傳統(tǒng)的期貨合約來(lái)進(jìn)行套期保值。但該公司可以通過(guò)出售捷克克朗兌美元的期貨合約和買(mǎi)進(jìn)人民幣對(duì)美元的期貨合約達(dá)到保值的目的。該交易屬于（）。

A.外匯期貨買(mǎi)入套期保值

B.外匯期貨賣(mài)出套期保值

C.外匯期貨交叉套期保值

D.外匯期貨混合套期保值

【答案】：C159、當(dāng)客戶的可用資金為負(fù)值時(shí)，（）。

A.期貨交易所將第一時(shí)間對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司將第一時(shí)間對(duì)客戶實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉(cāng)

D.期貨交易所將首先通知客戶追加保證金或要求客戶自行平倉(cāng)

【答案】：C160、()是指期權(quán)買(mǎi)方能夠行使權(quán)利的最后時(shí)間，過(guò)了規(guī)定時(shí)間，沒(méi)有被執(zhí)行的期權(quán)合約停止行權(quán)。

A.合約月份

B.執(zhí)行價(jià)格間距

C.合約到期時(shí)間

D.最后交易日

【答案】：C161、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C162、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A163、若其他條件不變，銅消費(fèi)市場(chǎng)不景氣，上海期貨交易所銅期貨價(jià)格（）。

A.將隨之上升

B.將隨之下降

C.保持不變

D.變化方向無(wú)法確定

【答案】：B164、2014年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C165、某行權(quán)價(jià)為210元的看跌期權(quán)，對(duì)應(yīng)的標(biāo)的資產(chǎn)當(dāng)前價(jià)格為207元，當(dāng)前該期權(quán)的權(quán)利金為8元時(shí)，該期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為（）元。

A.3

B.5

C.8

D.11

【答案】：B166、1月中旬，某食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)與一個(gè)食品廠簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，按照當(dāng)時(shí)該地的現(xiàn)貨價(jià)格3600元/噸在2個(gè)月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購(gòu)銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)過(guò)市場(chǎng)調(diào)研，認(rèn)為白糖價(jià)格可能會(huì)上漲。為了避免2個(gè)月后為了履行購(gòu)銷(xiāo)合同采購(gòu)白糖的成本上升，該企業(yè)買(mǎi)入5月份交割的白糖期貨合約200手（每手10噸），成交價(jià)為4350元/噸。春節(jié)過(guò)后，白糖價(jià)格果

A.基差走弱120元/噸

B.基差走強(qiáng)120元/噸

C.基差走強(qiáng)100元/噸

D.基差走弱100元/噸

【答案】：B167、利率互換的常見(jiàn)期限不包括（）。

A.1個(gè)月

B.1年

C.10年

D.30年

【答案】：A168、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B169、（）定義為期權(quán)價(jià)格的變化與利率變化之間的比率，用來(lái)度量期權(quán)價(jià)格對(duì)利率變動(dòng)的敏感性，計(jì)量利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.Delta

B.Gamma

C.Rho

D.Vega

【答案】：C170、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：A171、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C172、當(dāng)期權(quán)處于（）狀態(tài)時(shí)，其時(shí)間價(jià)值最大。

A.實(shí)值期權(quán)

B.平值期權(quán)

C.虛值期權(quán)

D.深度虛值期權(quán)

【答案】：B173、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤(pán)價(jià)

B.較高的收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A174、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買(mǎi)賣(mài)交割單

B.記賬式國(guó)債買(mǎi)賣(mài)記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C175、2006年9月，（）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨投資者保障基金

【答案】：B176、中國(guó)金融期貨交易所采?。ǎ┙Y(jié)算制度。

A.會(huì)員分類(lèi)

B.會(huì)員分級(jí)

C.全員

D.綜合

【答案】：B177、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格

【答案】：A178、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D179、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬(wàn)元，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元

【答案】：D180、期貨市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能之一是其價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避機(jī)制，達(dá)到此目的可以利用的手段是進(jìn)行（）。

A.投機(jī)交易

B.套期保值交易

C.多頭交易

D.空頭交易

【答案】：B181、某交易者以50美元／噸的價(jià)格買(mǎi)入一張3個(gè)月后到期的銅看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為8800美元／噸。期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的銅價(jià)格為8750美元／噸，則該交易者到期凈損益為（）美元／噸。(不考慮交易費(fèi)用)

A.50

B.100

C.-100

D.-50

【答案】：D182、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

B.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：A183、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A184、對(duì)金融機(jī)構(gòu)擅自運(yùn)用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴(yán)重的，單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金為自己進(jìn)行股票投資的，會(huì)構(gòu)成犯罪

C.只對(duì)單位和對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B185、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由（）注銷(xiāo)其從業(yè)資格。

A.5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D186、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A187、漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的價(jià)格波動(dòng)幅度不得（）規(guī)定的漲跌幅度。

A.高于或低于

B.高于

C.低于

D.等于

【答案】：A188、下列不屬于股指期貨合約的理論價(jià)格決定因素的是（）。

A.標(biāo)的股指的價(jià)格

B.收益率

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

D.歷史價(jià)格

【答案】：D189、1999年，國(guó)務(wù)院對(duì)期貨交易所再次進(jìn)行精簡(jiǎn)合并，成立了（）家期貨交易所。

A.3

B.4

C.15

D.16

【答案】：A190、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.有色金屬期貨

C.能源期貨

D.國(guó)債期貨

【答案】：D191、期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由（）簽名。

A.全體會(huì)員

B.全體理事

C.出席會(huì)議的理事

D.有表決權(quán)的理事

【答案】：C192、金融期貨產(chǎn)生的主要原因是()。

A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求

B.金融創(chuàng)新的發(fā)展

C.匯率、利率的頻繁劇烈波動(dòng)

D.政局的不穩(wěn)定

【答案】：C193、投資者對(duì)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的發(fā)行者的要求不包括（）。

A.凈資產(chǎn)達(dá)到5億

B.較高的產(chǎn)品發(fā)行能力

C.投資者客戶服務(wù)能力

D.融資競(jìng)爭(zhēng)能力

【答案】：A194、天津“泥人張”彩塑形神具備，栩栩如生，被譽(yù)為民族藝術(shù)的奇葩，深受中外人十喜

A.上漲不足5%

B.上漲5%以上

C.下降不足5%

D.下降5%以上

【答案】：B195、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《中華人民共和國(guó)民法通則》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C196、9月1日，某證券投資基金持有的股票組合現(xiàn)值為1.12億元，該組合相對(duì)于滬深300指數(shù)的β系數(shù)為0.9，該基金持有者擔(dān)心股票市場(chǎng)下跌，決定利用滬深300指數(shù)期貨進(jìn)行套期保值，此時(shí)滬深300指數(shù)為2700點(diǎn)。12月到期的滬深300指數(shù)期貨為2825點(diǎn)，該基金需要賣(mài)出（）手12月到期滬深300指數(shù)期貨合約，才能使其持有的股票組合得到有效保護(hù)。

A.138

B.132

C.119

D.124

【答案】：C197、某股票當(dāng)前價(jià)格為63.95港元，該股票看漲期權(quán)中，時(shí)間價(jià)值最高的情形是（）。

A.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為60.00港元和4.53港元

B.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為62.50港元和2.74港元

C.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為65.00港元和0.81港元

D.執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金分別為67.50港元和0.30港元

【答案】：B198、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī).違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

【答案】：A199、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】：A200、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣(mài)方叫價(jià)是指（）。

A.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣(mài)方

B.確定基差大小的權(quán)利歸屬賣(mài)方

C.確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣(mài)方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣(mài)方

【答案】：C201、在資產(chǎn)組合價(jià)值變化的分布特征方面，通常需要為其建立（）模型，這也是計(jì)算VaR的難點(diǎn)所在。

A.敏感性

B.波動(dòng)率

C.基差

D.概率分布

【答案】：D202、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D203、下列關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值交易的描述，正確的是（）。

A.套期保值交易以較少資金賺取較大利潤(rùn)為目的

B.兩者均同時(shí)以現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)為對(duì)象

C.期貨投機(jī)交易通常以實(shí)物交割結(jié)束交易

D.期貨投機(jī)交易以獲取價(jià)差收益為目的

【答案】：D204、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（）。

A.管理費(fèi)

B.教育費(fèi)

C.監(jiān)管費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】：C205、（2021年12月真題）以下屬于持續(xù)形態(tài)的是（）

A.雙重頂和雙重底形態(tài)

B.圓弧頂和圓弧底形態(tài)

C.頭肩形態(tài)

D.三角形態(tài)

【答案】：D206、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開(kāi)一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B207、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A208、財(cái)政政策是指（）。

A.操縱政府支出和稅收以穩(wěn)定國(guó)內(nèi)產(chǎn)出.就業(yè)和價(jià)格水平

B.操縱政府支出和稅收以便收入分配更公平

C.改變利息率以改變總需求

D.政府支出和稅收的等額增加會(huì)起到緊縮經(jīng)濟(jì)的作用

【答案】：A209、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B210、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A211、在()下，決定匯率的基礎(chǔ)是鑄幣平價(jià)，也稱金平價(jià)，即兩國(guó)貨幣的含金量之比。

A.銀本位制

B.金銀復(fù)本位制

C.紙幣本位制

D.金本位制

【答案】：D212、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C213、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉(cāng)等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B214、代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織是（）。

A.券商I

B.期貨公司

C.居間人

D.期貨交易所

【答案】：B215、從中長(zhǎng)期看，GDP指標(biāo)與大宗商品價(jià)格呈現(xiàn)較明顯的正相關(guān)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)走勢(shì)從（）對(duì)大宗商品價(jià)格產(chǎn)生影響。

A.供給端

B.需求端

C.外匯端

D.利率端

【答案】：B216、某交易者以100美元/噸的價(jià)格買(mǎi)入12月到期，執(zhí)行價(jià)格為3800美元/噸的銅看跌期權(quán)，標(biāo)的物銅期權(quán)價(jià)格為3650美元/噸，則該交易到期凈收益為（）美元/噸。（不考慮交易費(fèi)用）。

A.100

B.50

C.150

D.O

【答案】：B217、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B218、棉花期貨的多空雙方進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10210元／噸，空頭開(kāi)倉(cāng)價(jià)格為10630元／噸，雙方協(xié)議以10450元／噸平倉(cāng)，以10400元／噸進(jìn)行現(xiàn)貨交收，不考慮交割成本，進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，多空雙方實(shí)際買(mǎi)賣(mài)價(jià)格為（）。

A.多方10160元／噸，空方10580元／噸

B.多方10120元／噸，空方10120元／噸

C.多方10640元／噸，空方10400元／噸

D.多方10120元／噸，空方10400元／噸

【答案】：A219、期貨交易中，大多數(shù)都是通過(guò)（）的方式了結(jié)履約責(zé)任的。

A.對(duì)沖平倉(cāng)

B.實(shí)物交割

C.繳納保證金

D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算

【答案】：A220、在下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，（）是最重要的經(jīng)濟(jì)先行指標(biāo)。

A.采購(gòu)經(jīng)理人指數(shù)

B.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)

C.生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)

D.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

【答案】：A221、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C222、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

【答案】：B223、假設(shè)某機(jī)構(gòu)持有一攬子股票組合，市值為100萬(wàn)港元，且預(yù)計(jì)3個(gè)月后，可收到5000港元現(xiàn)金紅利，組合與香港恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)。此時(shí)恒生指數(shù)為20000點(diǎn)(恒生指數(shù)期貨合約的乘數(shù)為50港元)，市場(chǎng)利率為3%，則3個(gè)月后交割的恒生指數(shù)期貨合約的理論價(jià)格為（）點(diǎn)。

A.20050

B.20250

C.19950

D.20150

【答案】：A224、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D225、利用股指期貨可以回避的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.生產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)

D.非生產(chǎn)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A226、工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)是從（）角度反映當(dāng)月國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的工業(yè)品價(jià)格與上年同月的價(jià)格相比的價(jià)格變動(dòng)。

A.生產(chǎn)

B.消費(fèi)

C.供給

D.需求

【答案】：A227、我田貨幣政策中介目標(biāo)是（）。

A.長(zhǎng)期利率

B.短期利率

C.貨幣供應(yīng)量

D.貨幣需求量

【答案】：C228、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A229、（）是金融衍生產(chǎn)品中相對(duì)簡(jiǎn)單的一種，交易雙方約定在未來(lái)特定日期按既定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售某項(xiàng)資產(chǎn)。

A.金融期貨合約

B.金融期權(quán)合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融互換協(xié)議

【答案】：C230、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A231、假設(shè)某一時(shí)刻股票指數(shù)為2280點(diǎn)，投資者以15點(diǎn)的價(jià)格買(mǎi)入一手股指看漲期權(quán)合約并持有到期，行權(quán)價(jià)格是2300點(diǎn)，若到期時(shí)標(biāo)的指數(shù)價(jià)格為2310點(diǎn)，則在不考慮交易費(fèi)用、行權(quán)費(fèi)用的情況下，投資者收益為（）。

A.10點(diǎn)

B.-5點(diǎn)

C.-15點(diǎn)

D.5點(diǎn)

【答案】：B232、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書(shū)

D.工作證明