公司內(nèi)部控制管理制度

公司內(nèi)部控制管理制度【2篇】第一章總則

第一條為強化集團內(nèi)部治理，有效落實公司各職能部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險治理和流程掌握，保障公司經(jīng)營治理的安全性和財務(wù)信息的牢靠性，在公司的日常經(jīng)營運作中防范和化解各類風(fēng)險，提高經(jīng)營效率和盈利水平，依據(jù)深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部掌握制度指引》、深圳證監(jiān)局《加強上市公司內(nèi)部掌握工作指引》及《中糧地產(chǎn)（集團）股份有限公司章程》等有關(guān)規(guī)章，制定本制度。

其次條本制度所稱內(nèi)部掌握是指公司董事會、監(jiān)事會、高級治理人員及其他有關(guān)人員為實現(xiàn)以下目標(biāo)而供應(yīng)合理保證的過程：

（一）遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定；

（二）提高公司經(jīng)營的效益及效率；

（三）保障公司資產(chǎn)的安全；

（四）確保公司信息披露的真實、精確、完整和公正。

第三條職責(zé)：

（一）董事會：全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)部掌握制度的制定、實施和完善、并定期對公司內(nèi)部掌握狀況進展全面檢查和效果評估；

（二）總經(jīng)理：全面落實和推動內(nèi)部掌握制度的相關(guān)規(guī)定，檢查公司各職能部門制定、實施和完善各自專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險治理和掌握制度的狀況；

（三）公司總部各職能部門：詳細(xì)負(fù)責(zé)制定、完善和實施本專業(yè)系統(tǒng)的風(fēng)險治理和掌握制度，協(xié)作完成對公司各專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險治理和掌握狀況的檢查。

其次章主要內(nèi)容

第四條本制度主要包括以下各專業(yè)系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險治理和掌握內(nèi)部：包括環(huán)境掌握、業(yè)務(wù)掌握、會計系統(tǒng)掌握、電子信息系統(tǒng)掌握、信息傳遞掌握、內(nèi)部審計掌握等內(nèi)容。

第五條環(huán)境掌握包括授權(quán)掌握和員工素養(yǎng)掌握。

（一）公司建立合理的法人治理構(gòu)造和科學(xué)的組織架構(gòu)，有健全的逐級授權(quán)制度，確保公司的各項規(guī)章制度得以貫徹執(zhí)行。各級授權(quán)根本適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評價和反應(yīng)機制，對已不適用的授權(quán)能夠準(zhǔn)時修改或取消授權(quán)。

1、股東大會：《公司章程》明確股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，以下事項須由股東大會爭論：

（1）打算公司的經(jīng)營方針和投資規(guī)劃；

（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)當(dāng)?shù)亩隆⒈O(jiān)事，打算有關(guān)董事、監(jiān)事的酬勞事項；

（3）審議批準(zhǔn)董事會的報告；

（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會報告；

（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤安排方案和彌補虧損方案；

（7）對公司增加或者削減注冊資本作出決議；

（8）對發(fā)行公司債券作出決議；

（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（10）修改本章程；

（11）對公司聘用、解聘會計師事務(wù)所作出決議；

（12）審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項；

（13）審議公司在一年內(nèi)購置、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30%的事項；

（14）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項；

（15）審議股權(quán)鼓勵規(guī)劃；

（16）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會打算的其他事項。

上述股東大會的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會或其他機構(gòu)和個人代為行使。

2、董事會：《董事會議事規(guī)章》明確董事會是公司的經(jīng)營決策機構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。董事會行使以下職權(quán)：

（1）召集股東大會，并向股東大會報告工作；

（2）執(zhí)行股東大會的決議；

（3）打算公司的經(jīng)營規(guī)劃和投資方案；

（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（5）制訂公司的利潤安排方案和彌補虧損方案；

（6）制訂公司增加或者削減注冊資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；

（7）擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；

（8）在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)，打算公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、托付理財、關(guān)聯(lián)交易等事項；

（9）打算公司內(nèi)部治理機構(gòu)的設(shè)置；

（10）聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會秘書；依據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級治理人員，并打算其酬勞事項和獎懲事項；

（11）制訂公司的根本治理制度；

（12）制訂公司章程的修改方案；

（13）治理公司信息披露事項；

（14）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所；

（15）聽取公司經(jīng)理的工作匯報并檢查經(jīng)理的工作；

（16）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。

董事會應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)股東大會和公司章程的授權(quán)行事，不得越權(quán)形成決議。

3、監(jiān)事會：《監(jiān)事會議事規(guī)章》明確監(jiān)事會行使以下職權(quán)：

（1）對董事會編制的公司定期報告進展審核并提出書面審核意見；

（2）檢查公司財務(wù)；

（3）對董事、高級治理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進展監(jiān)視，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級治理人員提出罷免的建議；

（4）當(dāng)董事、高級治理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級治理人員予以訂正；

（5）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會職責(zé)時召集和主持股東大會；

（6）向股東大會提出提案；

（7）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級治理人員提起訴訟；

（8）發(fā)覺公司經(jīng)營狀況特別，可以進展調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)幫助其工作，費用由公司擔(dān)當(dāng)。

（9）公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

4、總經(jīng)理：《總經(jīng)理工作細(xì)則》明確規(guī)定總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營和治理工作，對董事會負(fù)責(zé)，可以行使以下職權(quán)：

（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營治理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；

（2）組織實施公司年度經(jīng)營規(guī)劃和投資方案；

（3）擬訂公司內(nèi)部治理機構(gòu)設(shè)置方案；

（4）擬訂公司的根本治理制度；

（5）制定公司的詳細(xì)規(guī)章；

（6）提請董事會聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟師、總會計師等；

（7）打算聘任或者解聘除應(yīng)由董事會打算聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)治理人員；

（8）在董事會授權(quán)范圍內(nèi)代表公司購置或出售資產(chǎn)、對外投資（含托付理財、托付貸款等）、租入或租出資產(chǎn)、簽訂治理方面的合同（含托付經(jīng)營、受托經(jīng)營等）。

（9）簽發(fā)公司日常行政、業(yè)務(wù)和財務(wù)文件。

（10）公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。

同時《總經(jīng)理工作細(xì)則》還明確規(guī)定副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟師、總會計師經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)在治理分工上各有側(cè)重，在分管或協(xié)管領(lǐng)域?qū)偨?jīng)理負(fù)責(zé)，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽署有關(guān)文件、合同?？偨?jīng)理可以依據(jù)工作需要調(diào)整副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、總經(jīng)濟師、總會計師的職責(zé)和分工。

5、總部職能部門：依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃要求，中糧地產(chǎn)總部設(shè)立戰(zhàn)略治理部、人力資源部、財務(wù)部、審計部、工程進展部、工程治理部、合約治理部、設(shè)計治理部、市場營銷部、工業(yè)地產(chǎn)部、物業(yè)治理部、證券事務(wù)部、綜合辦公室和黨群工作部等十四個職能部門，統(tǒng)一治理和協(xié)調(diào)中糧地產(chǎn)在全國的地產(chǎn)業(yè)務(wù)，確保公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行和戰(zhàn)略目標(biāo)的最終實現(xiàn)。各部門均有明確的部門職責(zé)、部門權(quán)力、部門組織構(gòu)造和部門崗位設(shè)置。

6、子公司掌握：公司對所屬各子公司實行扁平化的直線治理，各職能部門對各子公司的相應(yīng)對口部門進展專業(yè)指導(dǎo)、監(jiān)視及支持。各子公司必需統(tǒng)一執(zhí)行公司公布的各項標(biāo)準(zhǔn)制度，必需依據(jù)公司的總體經(jīng)營規(guī)劃進展土地儲藏及工程開發(fā)經(jīng)營等，公司對各子公司的機構(gòu)設(shè)置、資金調(diào)配、人員編制、職員錄用、培訓(xùn)、調(diào)配和任免實行統(tǒng)一治理，以此保證公司在經(jīng)營治理上的高度集中。

（二)公司已建立起科學(xué)的聘用、請(休）假、加班、辭退、培訓(xùn)、退休、晉升、薪酬計算與發(fā)放、社會保險繳納等勞動人事制度，由公司人力資源部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)詳細(xì)實施和改善。

第六條業(yè)務(wù)掌握指經(jīng)理層及其授權(quán)部門依據(jù)公司自身的行業(yè)特點及生產(chǎn)經(jīng)營活動內(nèi)容，制定各項業(yè)務(wù)治理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，以及針對各個風(fēng)險點制定必要掌握程序等。公司各業(yè)務(wù)治理部門負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)治理規(guī)定，并負(fù)責(zé)實施和改善，主要包括工程治理類、工程進展類、公司辦公類等。

第七條會計系統(tǒng)掌握可分為會計核算掌握和財務(wù)治理掌握，主要包括：

（一）依據(jù)《會計法》、《會計準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計制度》、《財務(wù)通則》、《會計根底工作標(biāo)準(zhǔn)》等法律法規(guī)制定公司會計制度、財務(wù)治理制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各風(fēng)險掌握點建立嚴(yán)密的會計掌握系統(tǒng)，在崗位分工根底上明確各會計崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需相互監(jiān)視的崗位由一人兼任。

（二）建立嚴(yán)格的本錢掌握制度、業(yè)績考核制度、財務(wù)收支審批制度、費用報銷治理方法等掌握制度。

（三）制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度，嚴(yán)格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。

（四）針對印鑒使用治理、票據(jù)領(lǐng)用治理、預(yù)算治理、財產(chǎn)治理、實物資產(chǎn)盤點、背書保證、負(fù)債承諾及或有事項治理、職務(wù)授權(quán)及代理、會計電算化信息治理等與保障財務(wù)安全有關(guān)的活動制定相應(yīng)的掌握程序。

會計系統(tǒng)掌握由集團財務(wù)部負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)詳細(xì)實施和改善。

第八條集團綜合辦公室負(fù)責(zé)對公司計算機治理信息系統(tǒng)治理維護，并負(fù)責(zé)制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。除了明確劃分職責(zé)權(quán)限外，至少還應(yīng)包括針對以下活動的掌握：

（一）電腦維護部門的職能及職責(zé)劃分

（二）開發(fā)電腦系統(tǒng)及修改程序的掌握

（三）電腦程序及資料的存取掌握

（四）根底數(shù)據(jù)的輸入輸出掌握

（五）資料備份、檔案及設(shè)備的安全掌握

（六）硬件及軟件系統(tǒng)的購置、使用及維護的掌握

（七）系統(tǒng)復(fù)原及測試程序的掌握

第九條信息傳遞掌握分為內(nèi)部信息溝通掌握和公開信息披露掌握，主要包括：

（一）建立內(nèi)部信息傳遞體系，標(biāo)準(zhǔn)信息傳遞流程，針對各部門間信息溝通的方式、內(nèi)容、時限等制定相應(yīng)的掌握程序。

（二）建立信息披露責(zé)任制度，將信息披露的責(zé)任明確到人，確保董事會秘書能準(zhǔn)時知悉公司各類信息并準(zhǔn)時、精確、完整地對外披露。

信息傳遞掌握由公司董事會辦公室和綜合辦公室負(fù)責(zé)制定相關(guān)細(xì)則并負(fù)責(zé)詳細(xì)實施和改善。

第十條審計部負(fù)責(zé)獨立擔(dān)當(dāng)監(jiān)視檢查內(nèi)部掌握制度執(zhí)行狀況、評價內(nèi)部掌握有效性、提出完善內(nèi)部掌握和訂正錯弊的建議等工作。

（一）審計部直接向董事下設(shè)的審計委員會負(fù)責(zé)，承受審計委員會的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)視。

（二）審計部內(nèi)部配置專職內(nèi)部審計人員，這些內(nèi)部審計人員至少應(yīng)具備會計、法律、治理或與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)專業(yè)等任一方面的專業(yè)學(xué)問。

（三）內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人的任免，應(yīng)經(jīng)董事會決議通過。

（四）內(nèi)部審計部門應(yīng)依據(jù)公司實際狀況制定內(nèi)部掌握審計實施細(xì)則，該實施細(xì)則至少應(yīng)包括以下工程：

1、對內(nèi)部掌握制度設(shè)計的完整性、科學(xué)性進展檢查或評估的程序和方法。

2、對內(nèi)部掌握制度執(zhí)行狀況進展檢查、評估的程序和方法。

3、對檢查、評估發(fā)覺的內(nèi)部掌握缺陷及特別狀況的處理程序和方法。

（五）審計部每年擬定年度內(nèi)部掌握審計規(guī)劃，據(jù)以檢查、評估公司的內(nèi)部掌握制度，并編制工作底稿、收集相關(guān)資料，出具內(nèi)部掌握審計報告；內(nèi)部審計人員應(yīng)對報告中反映的問題提出建議后加以追蹤，并定期撰寫落實狀況報告，對相關(guān)部門的整改措施進展評估。上述工作底稿、內(nèi)部掌握審計報告、整改落實報告及其他相關(guān)資料等至少應(yīng)保存五年。

（六）審計部應(yīng)于每年四月底前向董事會提交上一年度內(nèi)部掌握審計總結(jié)報告，內(nèi)部掌握審計總結(jié)報告應(yīng)據(jù)實反映內(nèi)部審計部門在上一年度中所發(fā)覺的內(nèi)部掌握的缺陷及特別事項、對發(fā)覺的內(nèi)部掌握缺陷及特別事項的處理建議及整改狀況等內(nèi)容。

第三章內(nèi)部掌握效果的評估

第十一條公司建立內(nèi)部掌握的自我評估制度，定期對公司的內(nèi)部掌握進展自我評估，以幫助董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層準(zhǔn)時了解公司內(nèi)部掌握的有效性，準(zhǔn)時應(yīng)對公司內(nèi)、外環(huán)境的變化，確保內(nèi)部掌握的設(shè)計及執(zhí)行持續(xù)有效。

第十二條公司內(nèi)部各部門應(yīng)定期自行檢查其內(nèi)部掌握，并由內(nèi)部審計部門對各部門內(nèi)部掌握執(zhí)行效果進展考核。

第十三條審計部應(yīng)從以下幾個方面，對公司總體內(nèi)部掌握的有效性進展評估：

（一）掌握環(huán)境——指影響內(nèi)部掌握效果的各種綜合因素。掌握環(huán)境是其他掌握要素發(fā)揮作用的根底，直接影響到內(nèi)部掌握的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部掌握目標(biāo)的實現(xiàn)。主要包括：董事會的構(gòu)造；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠信及力量；經(jīng)理層的治理哲學(xué)及經(jīng)營風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、治理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等。

（二）風(fēng)險評估——指公司對可能導(dǎo)致內(nèi)部掌握目標(biāo)無法實現(xiàn)的內(nèi)、外部因素進展評估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性，其評估結(jié)果可幫助公司制定必要的內(nèi)部掌握制度。

（三）掌握活動——指幫助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包括核準(zhǔn)、驗證、調(diào)整、復(fù)核、定期盤點、記錄核對、職能分工、保障資產(chǎn)安全及與規(guī)劃、預(yù)算、與前期效果的比擬等內(nèi)容。

（四）信息及溝通——內(nèi)部掌握必需能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)視等所需的信息，并使信息需求者能適時取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部掌握目標(biāo)有關(guān)的財務(wù)及非財務(wù)信息在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。

（五）監(jiān)視——指對內(nèi)部掌握的效果進展評估的過程，包括評估掌握環(huán)境是否良好，風(fēng)險評估是否準(zhǔn)時、精確，內(nèi)部掌握活動是否適當(dāng)、的確，信息及溝通系統(tǒng)是否良好順暢等。監(jiān)視可分為持續(xù)性監(jiān)視及專項監(jiān)視，持續(xù)性監(jiān)視是經(jīng)營過程中的例行監(jiān)視，包括經(jīng)理層的日常治理與監(jiān)視，員工履行其職務(wù)時所實行的監(jiān)視等；專項監(jiān)視是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機構(gòu)就某一特定目標(biāo)進展的監(jiān)視。

第十四條審計部應(yīng)針對上述五個方面的內(nèi)容，制定詳細(xì)的評估工程（參見附件）。

第十五條審計部應(yīng)于每年四月底前完成對上一年度內(nèi)部掌握的評估工作并向董事會提交內(nèi)部掌握評估報告。評估報告至少應(yīng)包括對附件所列五個方面的評價及對公司內(nèi)部掌握總體效果的結(jié)論性意見。

第十六條公司內(nèi)部掌握效果的結(jié)論性意見，可分為有效的內(nèi)部掌握或有重大缺陷的內(nèi)部掌握。所謂有重大缺陷的內(nèi)部掌握，是指附件所列五個方面中任一方面存在缺陷，且此種缺陷將導(dǎo)致內(nèi)部掌握目標(biāo)無法實現(xiàn)。

第十七條董事會應(yīng)就上述內(nèi)部掌握報告召開特地的董事會會議并形成決議。

第四章附則

第十八條本制度由董事會辦公室負(fù)責(zé)解釋

公司內(nèi)部掌握治理制度范本篇二

**集團公司本著“以德修身，以才經(jīng)營，以誠聚賢，以癡敬業(yè)”的宗旨，奉行“質(zhì)量第一，信譽第一”的原則，向國內(nèi)外客戶供應(yīng)最優(yōu)質(zhì)的效勞。為滿意本公司進展需要，特制定本實施細(xì)則。

根本守則

**集團公司（以下簡稱本公司）為健全治理制度和組織功能，特依據(jù)外商投資企業(yè)勞動人事法規(guī)和本公司人事政策制定本細(xì)則。公司持續(xù)安康的經(jīng)營進展，取決于每一位員工的綜合素養(yǎng)、工作態(tài)度和行為符合公司的期望。全體員工都應(yīng)身體力行本公司的根本守則。

（1）恪盡職守，勤奮工作，高質(zhì)量地完成工作任務(wù)。

（2）奉行奉獻精品、做高做強、持續(xù)創(chuàng)新宗旨。

（3）聽從上級的工作批示和指導(dǎo)。對工作職務(wù)報告遵循逐級向上報告的原則，不宜越級呈報。上下級之間誠意相待，彼此敬重。

（4）正確、有效、準(zhǔn)時地與同事、與其它部門溝通意見看法。遇到問題不推卸責(zé)任，共同建立互信互助的團隊合作關(guān)系。

（5）嚴(yán)格遵守公司的制度規(guī)定、辦事程序，絕不泄露公司的機密。

（6）鉆研業(yè)務(wù)學(xué)問的技能，開發(fā)自身的潛力，表現(xiàn)出主動參加、積極進取的精神。

（7）疼惜并節(jié)省使用公司的一切財資物品。

（8）留意愛護自身和四周人的安全與安康，維持良好的作業(yè)、辦公等區(qū)域的清潔和秩序。

（9）把握標(biāo)準(zhǔn)正確的職業(yè)禮儀，表達文明禮貌的形象舉止。

（10）在工作時間之內(nèi)，不兼任本公司以外的職務(wù)及工作。

（11）牢記自已代表公司，在任何時間、地點都留意維護公司的形象聲譽。

實施細(xì)則

1.1凡本公司所屬員工，除法律法規(guī)另有規(guī)定者外，必需遵守本細(xì)則規(guī)定。

1.2凡本細(xì)則所稱員工，系指正式被聘于本公司并簽訂勞動合同或聘用合同者。

2.1聘用關(guān)系

2.1.1本公司聘請的對象是資格最符合的個人，無性別、地域、戶口等區(qū)分。

2.1.2

新員工聘用設(shè)有三個月的試用期，銷售人員的試用期為六個月。假如員工的工作表現(xiàn)不能令上司滿足，被證明不符合錄用條件，公司可以在試用期內(nèi)終止聘用，或?qū)⒃囉闷谘娱L，以作進一步觀看，但延長期最多不超過十二個月。在試用期內(nèi)，員工及公司任何一方都可提前十五個工作日通知對方，終止聘用關(guān)系。

2.1.3有以下情形之一者，不得聘用為本公司員工：

（1）曾經(jīng)被本公司開除或未經(jīng)核準(zhǔn)而擅自離職者；

（2）被剝奪公民權(quán)利者；

（3）通緝在案未撤銷者；

（4）受有期徒刑之宣告，尚未結(jié)案者；

（5）經(jīng)指定醫(yī)院體檢不合格者；

（6）患有精神病或傳染病或吸用者；

（7）未滿16周歲者；

（8）政府法規(guī)定的其他情形者。

2.1.4有以下情形之一者，本公司可以不經(jīng)預(yù)先通知而終止聘用關(guān)系，并不賜予當(dāng)事人補償費。

（1）在哄騙公司的狀況下與公司簽訂勞動合同，致本公司誤信造成損失者；

（2）違反勞動合同或本細(xì)則規(guī)章經(jīng)本公司認(rèn)定情節(jié)重大者；

（3）營私舞弊，收受賂，嚴(yán)峻失職，對公司造成損害者；

（4）對本公司各級治理者或其他同事實施暴行或有重大污辱之行為而使之受到損害者；

（5）有意損耗本公司物品，或有意泄露公司技術(shù)、經(jīng)營機密者；

（6）無故曠工3日以上，或一年內(nèi)累計曠工6日以上者；

（7）被判有期徒刑以上的刑事責(zé)任者；

（8）本公司制度規(guī)定的其他嚴(yán)厲紀(jì)律處分而開除的情形。

2.1.5有以下情形之一的，本公司應(yīng)提前30天書面通知當(dāng)事人終止聘用關(guān)系：

（1）員工有病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿不能從事原工作，或不能從事公司另行安排的工作的；

（2）員工不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位后，仍不能勝任工作的；

2.1.6本公司為適應(yīng)生產(chǎn)、經(jīng)營業(yè)務(wù)的需要，可以在員工力量所及的范圍內(nèi)調(diào)整工作崗位，員工對此不得拒絕。

2.2勞動合同

依據(jù)勞動法，外商投資企業(yè)勞動人事治理的規(guī)定和公司的人事政策，本公司與員工訂立勞動合同書。以正式確認(rèn)并保證雙方在聘用過程中的權(quán)利的義務(wù)。

勞動合同期限：分為有固定期限勞動合同（期限至少為一年）和無固定期限的勞動合同兩種。

勞動合同期滿，合同即行終止。員工與公司雙方同意續(xù)約的，雙方應(yīng)于合同期滿前一個月續(xù)簽勞動合同書。

合同期滿雙方未續(xù)簽的但勞動聘用關(guān)系仍舊存在，即視為原合同續(xù)延1年。

2.3工作時間

員工的工作時間按政府的有關(guān)規(guī)定，每周工作五天，每天八小時。

2.4培訓(xùn)

進入本公司的員工，必需通過以下內(nèi)容的培訓(xùn)：

（1）公司的規(guī)章制度、安全生產(chǎn)、培訓(xùn)；

（2）崗位的專業(yè)學(xué)問、技能的培訓(xùn)；

（3）崗位的職責(zé)和操作規(guī)程的培訓(xùn)；

（4）iso9002質(zhì)量體系的學(xué)問培訓(xùn)。

員工的培訓(xùn)及其成績記錄由企劃部（人事）放入員工個人檔案。對培訓(xùn)合格的員工，公司發(fā)給上崗證，員工必需持證上崗。

2.5調(diào)職

公司依據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營業(yè)務(wù)的需要和員工的技能，可安排員工調(diào)動職位。員工也可以依據(jù)公司企劃部公布的空缺職位申請調(diào)動。職位的調(diào)動應(yīng)先征得本部門主管、經(jīng)理的同意。一般狀況下，新員工在試用期內(nèi)不得申請調(diào)職。

2.6離職

員工申請辭職的，一般應(yīng)提前30天以書面形式通知公司。離職程序：違反離職程序，或擅自離職的員工將擔(dān)當(dāng)由此引起的不良后果。

2.7員工檔案

員工檔案分為工作檔案和人事（歷史）檔案。工作檔案在員工進入本公司后建立，人事檔案要員工被錄用后一個月內(nèi)轉(zhuǎn)至本公司或公司指定的檔案治理機構(gòu)。若有意不轉(zhuǎn)移人事檔案的，公司可終止聘用關(guān)系。

2.8人事記錄

2.8.1員工需就以下事項或身份的轉(zhuǎn)變通知企劃部（人事）：

（1）住址和電話號碼；

（2）婚姻狀況；

（3）小孩誕生及家庭人員的變化；

（4）身份證號碼。

2.8.2公司上崗證：

（1）簽發(fā)：

員工參加公司時一律應(yīng)獲簽發(fā)的上崗證。憑此證進入公司上班。員工離職前將上崗證交回。

（2）遺失和補發(fā)上崗證：

員工遺失上崗證的，應(yīng)準(zhǔn)時通知企劃部，由企劃部補辦上崗證，并收取補發(fā)證件的費用。

2.8.3鑰匙

公司交給員工的全部鑰匙必需妥為保管，不得復(fù)制，不得借與他人，在上班的最終一天交還給企劃部。員工遺失鑰匙的應(yīng)馬上報告。

2.8.4公物

員工在公司工作期間應(yīng)愛惜一切公物，員工若離開公司，必需按登記的分物清單進展移交給各有關(guān)部門，若有遺失或損壞，應(yīng)照價賠償。

2.9薪酬政策

公司實行考核工資制度，效益與工資掛勾，按月發(fā)放考核工資。業(yè)務(wù)或銷售未完成月規(guī)劃的____%時，員工發(fā)______元，中層干部發(fā)元，副總經(jīng)理級發(fā)______元的生活費，到年終按考核實績結(jié)算。個人收入所得稅由員工擔(dān)當(dāng)，公司按有關(guān)規(guī)定代為扣繳。

3.0發(fā)薪日

公司的發(fā)薪日為每月的`____日發(fā)上一個月的工資。如遇休息日可提前或順延。在外地辦事處工作的員工由部門負(fù)責(zé)郵寄。

3.1加班費

公司按法定假的__天假（春節(jié)__天、元旦__天、五一節(jié)__天、國慶節(jié)__天）發(fā)放加班人員的加班

費。加班員工每人每天發(fā)加班費____元。除此以外的加班計入考核工資。

4.1法定假

員工每年可享受有薪法定假__天:

元旦__天、春節(jié)__天、勞動節(jié)__天、國慶節(jié)__天

4.2公司假

每年有__天的有薪公司假。由公司依據(jù)實際可能，詳細(xì)安排日期。通常狀況公司假與春節(jié)等休假安排在一起，以使員工有富裕的時間安排活動。

員工在享受公司假無故超假的，將作為曠工處理。

4.3病假

4.3.1

員工因病假不能上班，應(yīng)提前通知部門經(jīng)理，以便安排工作。急癥病假也應(yīng)盡早與部門經(jīng)理聯(lián)系。病假須遞交公司指定許可醫(yī)院一某些人病假單，并經(jīng)部門經(jīng)理批準(zhǔn)，企劃部（人事）認(rèn)可為有效。急診病假不受醫(yī)院限制。

4.3.2病假的工資待遇依據(jù)員工的工齡的在本公司效勞的不同年限作享受工資待遇，如下計算：

（1）工作年限不滿__年，發(fā)本人根本工資的____%；

（2）工作年限滿__年，不滿__年，發(fā)本人根本工資的____%；

（3）工作年限滿__年或__年以上的，發(fā)本人根本工資的____%；

計算公式：月薪______%__病假天數(shù)__比例

4.3.3長病假

當(dāng)員工因嚴(yán)峻疾病（需經(jīng)公司確認(rèn)）連續(xù)病假__個月或年內(nèi)累計病假____天，并在合同期內(nèi)的員工，參照國家規(guī)定，停發(fā)根本工資，適當(dāng)賜予生活補助費，標(biāo)準(zhǔn)為本地區(qū)最低工資的____%。

4.4工傷假

工傷主要指員工在工作時間、地點且因公（包括在社會上見義勇為、搶險救災(zāi)等）所遇的負(fù)傷、致殘、死亡。被公司經(jīng)管確認(rèn)為工傷的假期，其薪資按100%發(fā)給。

4.5事假

4.5.1員工在用完公司假后，因有重要私事仍需請假的，可申請無薪事假。

4.5.2任何緣由的事假最多不能連續(xù)超過____天。超過____天以上的事假將不被批準(zhǔn)。

4.5.3員工事假期間的工資被扣除，年終獎或考核工資也會按比例扣除。

4.5.4員工因違反制度而被臨時停職、停工的，按事假處理。

4.5.5試用期內(nèi)的員工，一般不得請事假。

4.5.6事假的審批權(quán)限：

請假__天，由部門經(jīng)理批準(zhǔn)；請假__-__天，由部門經(jīng)理簽字后報企劃部（人事）批準(zhǔn)；請假__天以上的，逐級上報，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.6.績效評估

依據(jù)公司各部門生產(chǎn)、經(jīng)營及治理的考核制度，對工作績效、專業(yè)技能、工作態(tài)度、規(guī)劃目標(biāo)的完成狀況以及全年的功過記錄等，以客觀的態(tài)度，對全部員工予以評定。每年的績效評估在__月份實施。同時，公司鼓舞治理人員在日常工作中多與員工進展溝通，輔導(dǎo)員工取得優(yōu)良績效。

4.7考績標(biāo)準(zhǔn)

a、出色，工作成績優(yōu)異卓越，對公司作出較大奉獻。

b、優(yōu)秀，全面完成工作，成績在大多方面超出標(biāo)準(zhǔn)。

c、勝任，工作完成符合要求，到達標(biāo)準(zhǔn)。

d、需改善，尚有未達標(biāo)準(zhǔn)方面，但經(jīng)努力可以改良。

e、不合格，工作差等，經(jīng)過提示教育也未改善。

績效評估，可結(jié)合年終考核、評比同步進展。

4.8紀(jì)律規(guī)定

員工行為如不符適宜當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，違反公司制度，一經(jīng)查實，將受到依據(jù)過失程度而執(zhí)行不同的紀(jì)律處分。下面所列舉的過失行為并非包括全部的應(yīng)實行紀(jì)律處分的過失。

（1）擅自不按規(guī)定出勤上班，擅離職守、崗位；

（2）工作懈怠，不按規(guī)定和要求完成工作任務(wù)；

（3）無理拒絕的工作安排、指令；

（4）收受任何種類的賄賂；

（5）利用職權(quán)侵害公司的經(jīng)濟利益；

（6）偽造和涂改公司的任何報告或記錄；

（7）未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)允許，擅取公司的任何數(shù)