2023年證券從業(yè)資格-證劵市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試歷年高頻考試題專家版答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。2023年證券從業(yè)資格-證劵市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試歷年高頻考試題專家版答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后第1卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.內(nèi)幕消息具備的條件（）。Ⅰ.該信息未向社會(huì)公開(kāi)Ⅱ.該信息是否有實(shí)質(zhì)價(jià)值Ⅲ.符合我國(guó)法律對(duì)內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定IV.該信息已經(jīng)向社會(huì)公開(kāi)A.ⅠⅡⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有的行為包括（）。Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.下列關(guān)于股票發(fā)行說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ實(shí)行公平、公正的原則Ⅱ同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同Ⅲ同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利Ⅳ不同性質(zhì)的單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付不相同價(jià)額A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開(kāi)之日C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5％B.10％C.15％D.20％6.非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣（）Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票Ⅱ.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司債券Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司基金份額Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.下列關(guān)于股東濫用權(quán)利的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ．公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，股東應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅱ．公司股東濫用股東權(quán)利給其他股東造成損失的，受損害的股東有權(quán)要求股東直接承擔(dān)賠償債任Ⅲ．公司的實(shí)際控制人利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，給公司造成損失的，公司有權(quán)要求實(shí)際控制人承擔(dān)賠償責(zé)任Ⅳ．公司股東會(huì)或者股東大會(huì)決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以請(qǐng)求人民法院撤銷A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。Ⅰ對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理Ⅱ?qū)?huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理Ⅲ對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。①應(yīng)當(dāng)是無(wú)形資產(chǎn)②可以用貨幣估價(jià)③可以依法轉(zhuǎn)讓④不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④10.下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是()。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責(zé)任公司11.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒(méi)有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理12.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）I自由資金和證券II通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券III通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金IV依法籌集的其他資金和證券A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV13.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法14.股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.無(wú)限責(zé)任B.經(jīng)營(yíng)責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中的誠(chéng)信信息包括()。I基本信息II獎(jiǎng)勵(lì)信息III處罰處分信息IV協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A.I、II、III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、III、IV二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.某上市公司董事會(huì)成員有11人，根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)與其甲股東簽訂重要采購(gòu)合同的事項(xiàng)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，其中董事李某是甲股東的公司董事長(zhǎng)，董事張某、劉某因故未參加本次會(huì)議，表決時(shí)有3個(gè)董事不同意。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于本次會(huì)議的表述中，正確的有（）。A.該董事會(huì)會(huì)議由于過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席，因此可以舉行B.該董事會(huì)會(huì)議決議經(jīng)參加會(huì)議的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事半數(shù)以上通過(guò)，該決議有效C.該董事會(huì)會(huì)議決議未經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)，該決議不能通過(guò)D.該董事會(huì)會(huì)議決議經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)，該決議有效2.取得從業(yè)資格的人員，符合一定的條件的，便可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。以下正確的（）A.已被機(jī)構(gòu)聘用B.最近3年未受過(guò)刑事處罰C.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德3.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,下列有限合伙人的行為中,視為執(zhí)行合伙事務(wù)的有（）A.參與決定普通合伙人退伙B.參與決定轉(zhuǎn)讓合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.對(duì)合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議D.參與決定合伙企業(yè)為第三人提供擔(dān)保4.基金管理人的義務(wù)有（）A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益C.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值5.管理人員包括。（）A.機(jī)構(gòu)法定代表人B.部門負(fù)責(zé)人C.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人D.高級(jí)管理人員6.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括（）。A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定D.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰7.有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）A.負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。B.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。C.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。8.關(guān)于有限合伙企業(yè)的概念理解，下列說(shuō)法正確的是()。A.有限合伙企業(yè)必須是由有限合伙人和普通合伙人共同組成的B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)有限合伙人C.有限合伙中普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任D.有限合伙中有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)以其實(shí)繳的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任9.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的什么進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。（）A.銷售行為B.流動(dòng)情況C.獲取從業(yè)資質(zhì)D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)10.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（）。A.融資專用資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶11.認(rèn)股人繳納出資后，有權(quán)要求返還出資的情形有（）。A.公司未按期募足股份B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)C.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司D.發(fā)起人抽逃出資，情節(jié)嚴(yán)重12.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股東以下列事由提起解散公司的訴訟人民法院不予受理的有（）。A.公司虧損、財(cái)產(chǎn)不足以償還全部債務(wù)的B.公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照未進(jìn)行清算的C.公司持續(xù)2年以上無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)且經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的D.股東利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)受到損害13.趙某是韻達(dá)有限責(zé)任公司的股東，公司成立后，趙某在公司董事陳某的協(xié)助下利用關(guān)聯(lián)交易將其出資轉(zhuǎn)出，給公司造成了嚴(yán)重的損失，根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列表述正確的有（）。A.趙某的行為構(gòu)成抽逃出資B.公司其他股東可以請(qǐng)求其向公司返還出資本息C.董事陳某對(duì)此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任D.公司債權(quán)人可以請(qǐng)求趙某在抽逃出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任14.基金份額持有人的權(quán)利有（）A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作C.分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額15.有限合伙人實(shí)施的下列行為中，不視為執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的有（）。A.參與決定普通合伙人入伙、退伙B.獲取經(jīng)審計(jì)的有限合伙企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.依法為本企業(yè)提供擔(dān)保D.對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議三.判斷題(共5題)1.有限責(zé)任公司股東可以自主向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（）2.犯有擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的個(gè)人，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金。（）3.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。（）4.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。（）5.如果觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》，構(gòu)成證券犯罪的是單位，則對(duì)單位判處罰金，不追究其直接負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。（）第2卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為()。A.三人至十七人B.四人至十八人C.五人至十九人D.六人至二十人2.開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)?？勺冃圆煌?可贖回性不同Ⅳ.市場(chǎng)主體不同A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅳ3.證券交易所.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu).證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元4.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ侵害的客體是復(fù)雜客體II在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ主體為一般主體IV在主觀方面必須出于無(wú)意A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ5.以下屬于金融期貨合約的標(biāo)的物的是（）。Ⅰ.有價(jià)證券Ⅱ.工業(yè)品Ⅲ.匯率Ⅳ.利率A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6. 證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（） A具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍B具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C具有高中學(xué)歷D通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試7.關(guān)于保薦代表人管理，以下說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交保薦代表人的資格申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)材料內(nèi)容進(jìn)行形式審核Ⅱ.保薦代表人調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，通過(guò)新入職機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記Ⅲ.保薦代表人勝任能力考試后，每年累計(jì)完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)應(yīng)不少于15個(gè)學(xué)時(shí)IV.保薦代表人離職后可通過(guò)個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢD.ⅡⅢ8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(??)名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。A.1B.2C.3D.59.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）I.證券賬號(hào)II.本方交易單元代碼III.買賣方向IV.證券代碼A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅣ10.在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)/回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。Ⅰ.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上IV.沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV12.董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每(??)至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。A.年B.半年C.季度D.月13.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的→←，為發(fā)行失敗。（）A.30%B.50%C.70%D.90%14.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量（??）％以上，且在該證券連續(xù)（??）個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量（??）％以上的，應(yīng)予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③15.評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素有(??)。①財(cái)務(wù)狀況②投資知識(shí)③投資目標(biāo)④投資水平⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.證券賬戶管理包括（）。A.證券賬戶的開(kāi)立B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦C.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更D.證券賬戶合并與注銷2.張某是某地區(qū)的公務(wù)員，冒用表哥李某的名義出資并將其作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記，但是張某并沒(méi)有及時(shí)繳付出資，后公司負(fù)債，資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，對(duì)此，下列符合《公司法》規(guī)定的有（）。A.張某應(yīng)該承擔(dān)冒名登記行為產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任B.李某應(yīng)該承擔(dān)補(bǔ)足出資的責(zé)任C.李某應(yīng)該承擔(dān)公司債務(wù)不能清償部分的賠償責(zé)任D.張某應(yīng)該承擔(dān)補(bǔ)足出資的責(zé)任3.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。A.指定商業(yè)銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.證券交易所4.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列人員或機(jī)構(gòu)中，有權(quán)要求有限責(zé)任公司在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)議的有()。A.代表1／10以上表決權(quán)的股東B.1／3以上的董事C.董事長(zhǎng)D.監(jiān)事會(huì)5.從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)入員及其管理人員D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員6.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有（）。A.修改公司章程B.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議7.證券公司同時(shí)有（）情形的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。A.違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力C.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金D.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)8.2016年12月1日，甲、乙、丙、丁共同投資設(shè)立A有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱A公司）；2016年12月25日，戊受讓丁部分股權(quán)加入A公司；2017年2月1日，債權(quán)人B公司要求A公司清償欠款1000萬(wàn)元，A公司無(wú)力清償，B公司遂對(duì)A公司股東展開(kāi)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲作價(jià)500萬(wàn)元出資的房產(chǎn)出資時(shí)實(shí)際價(jià)值僅為300萬(wàn)元，遂向人民法院提起訴訟，要求甲補(bǔ)足出資并承擔(dān)相應(yīng)的利息責(zé)任。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，B公司起訴時(shí)還可以請(qǐng)求（）承擔(dān)連帶責(zé)任。A.乙B.丙C.丁D.戊9.基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)，委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)什么明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。（）A.口頭B.合同C.協(xié)議D.其他書面文件10.劉某是甲有限責(zé)任公司的董事。任職期間，多次利用職務(wù)之便，指示公司會(huì)計(jì)將資金借貸給一家主要由劉某的兒子投資設(shè)立的乙公司。對(duì)此，持有公司股權(quán)0.5％的股東王某自行直接向法院對(duì)乙公司提起股東代表訴訟。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，正確的有（）。A.王某持有公司股權(quán)不足1％，不具有提起股東代表訴訟的資格B.王某不能直接提起訴訟，必須先向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求C.王某應(yīng)以甲公司的名義提起股東代表訴訟D.王某應(yīng)以自己的名義提起股東代表訴訟11.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.本人有效身份證明文件及復(fù)印件B.單位介紹信或街道證明C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》D.住址證明12.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，并提交一定材料，以下正確的有。（）A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告。B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。C.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函。D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。13.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A.客戶身份核實(shí)B.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)C.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.是否存在全權(quán)委托行為14.甲乙丙丁發(fā)起設(shè)立股份有限公司，設(shè)立過(guò)程中，發(fā)起人甲在履行公司設(shè)立職責(zé)時(shí)因過(guò)錯(cuò)造成他人損害，下列各項(xiàng)中符合規(guī)定的有（）。A.公司成立后，公司承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任B.公司未成立，全體發(fā)起人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C.乙丙丁承擔(dān)賠償責(zé)任后，可以向甲追償D.公司承擔(dān)責(zé)任后，不可以向甲追償15.“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B.提供具體證券投資品種選擇建議C.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議三.判斷題(共5題)1.分公司和子公司都從屬于總公司，但都具有獨(dú)立的法人資格。（）2.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。（）3.公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)統(tǒng)一做出決議。（）4.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢，不屬于從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。（