東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試高頻考點(diǎn)參考題庫帶答案

長風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《基金管理》考試高頻考點(diǎn)參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、()等。A.金融債券B.長期債券C.短期債券D.低等級(jí)債券2.在客戶尋找方法中，()針對(duì)直接關(guān)系型群體。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.電話約訪法3.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)有()。A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營4.()對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.證監(jiān)會(huì)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金托管人D.基金份額持有人5.()是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.交易部B.投資部C.業(yè)務(wù)部D.研究部6.關(guān)于基金凈值收益率的計(jì)算，以下說法正確的是()。A.簡單(凈值)收益率的計(jì)算不考慮分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響B(tài).時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算考慮分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響C.時(shí)間加權(quán)收益率的假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進(jìn)行了再投資D.算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率7.關(guān)于股票基金，下列說法錯(cuò)誤的有()。A.基金股票換手率通過對(duì)基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于成長性基金C.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率大于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價(jià)值型基金D.基金持股平均市值的計(jì)算只能采用加權(quán)平均法8.ETF的主要特點(diǎn)不包括()。A、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)C、獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制D、實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度9.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的不同體現(xiàn)在()。A.資產(chǎn)管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的偏好B.資產(chǎn)管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避C.資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化D.資產(chǎn)管理人能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案10.以下屬于基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容的有()。A.基金申購與贖回核算B.估值核算C.利潤核算D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告11.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括()。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)12.關(guān)于非公開募集基金，以下說法正確的是()。A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不超過250人B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者C.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，不用合并計(jì)算投資人數(shù)D.非公開募集基金可以通過電臺(tái)渠道推介基金13.買賣差價(jià)是當(dāng)前最高賣出價(jià)與最低買入價(jià)之間的差額。()A.正確B.錯(cuò)誤14.期末可供分配利潤。該指標(biāo)是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤和未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的()。A.孰高數(shù)B.孰低數(shù)C.平均數(shù)D.中位數(shù)15.采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為()幾種類型。A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡B.風(fēng)險(xiǎn)中性C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.風(fēng)險(xiǎn)敏感第II卷一.綜合考核(共15題)1.采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為()幾種類型。A、風(fēng)險(xiǎn)厭惡B、風(fēng)險(xiǎn)中性C、風(fēng)險(xiǎn)偏好D、風(fēng)險(xiǎn)敏感2.在基金份額發(fā)售的()日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A.1B.2C.3D.43.()既可以突破基金代銷網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域不足的限制，又可使客戶足不出戶就能得到基金開戶、申購和贖回的便利，大大改善了基金投資環(huán)境，受到廣大中小投資者的歡迎。A.基金管理公司直銷中心B.網(wǎng)上交易C.利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)D.證券咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司4.反映股票基金投資業(yè)績的指標(biāo)主要有()。A.分紅B.凈值增長率C.已實(shí)現(xiàn)利潤D.凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差5.中國人民銀行規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購期限最長為()。A.3個(gè)月B.4個(gè)月C.6個(gè)月D.1年6.道氏理論認(rèn)為市場(chǎng)波動(dòng)可分為()幾種趨勢(shì)。A.主要趨勢(shì)B.次要趨勢(shì)C.短暫趨勢(shì)D.上升趨勢(shì)7.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中需要注意的是()。A.要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好B.選擇與目標(biāo)客戶的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合C.考慮相關(guān)法律、法規(guī)的約束D.考慮基金管理人自身的管理水平8.鏈接基金是一種特殊的基金中基金(FOF)，ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。()A.正確B.錯(cuò)誤9.股票基金的最大的特點(diǎn)是()。A、投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低B、投資于短期金融工具C、無法抗御通貨膨脹D、適合長期投資10.在信息分類的基礎(chǔ)上，將市場(chǎng)的有效性分為()形式。A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)B.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D.無效市場(chǎng)11.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為股東謀求最大利益。()A.正確B.錯(cuò)誤12.()是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。A.消極的股票風(fēng)格管理B.積極的股票風(fēng)格管理C.穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理D.穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理13.單一資產(chǎn)方差不變，相關(guān)系數(shù)越大，資產(chǎn)組合方差越小。()A.正確B.錯(cuò)誤14.及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告文件等，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A、1B、2C、3D、415.資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告了某一時(shí)期的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。()A.正確B.錯(cuò)誤第III卷一.綜合考核(共15題)1.對(duì)基金績效做出有效的衡量，不需要考慮()。A.基金的投資目標(biāo)B.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平C.比較基準(zhǔn)D.基金經(jīng)理的能力2.主動(dòng)比重衡量一個(gè)投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的相似程度。()A.正確B.錯(cuò)誤3.()是指內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終。A.合法性原則B.完整性原則C.有效性原則D.審慎性原則4.下列選項(xiàng)中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實(shí)物B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品5.至少()公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每日B.每周C.每月D.每季度6.下列不屬于投資決策說明書內(nèi)容的是()。A.投資回報(bào)率目標(biāo)B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障7.關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是()。A.特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越好B.特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好C.特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越差D.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率8.基金管理公司研究部的研究一般包括()。A.宏觀研究B.行業(yè)研究C.科技研究D.企業(yè)研究9.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。A.1B.4C.6D.1210.()是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。A、事件異常B、日歷異常C、公司異常D、會(huì)計(jì)異常11.證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家()于1952年系統(tǒng)提出。A、夏普B、林特C、詹森D、馬柯威茨12.()是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金發(fā)起人D.基金管理公司13.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的()原則。A.公開、公平、公正B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確C.高效、全面、及時(shí)D.客觀、全面、準(zhǔn)確14.債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有()。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、再投資風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)15.相對(duì)收益可以采用算術(shù)法與幾何法兩種方法進(jìn)行計(jì)算。()A.正確B.錯(cuò)誤第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：A2.參考答案：A3.參考答案：ABCD4.參考答案：C5.參考答案：A6.參考答案：ABCD7.參考答案：BCD8.參考答案：B9.參考答案：ABCD10.參考答案：ABCD11.參考答案：ABCD12.參考答案：B13.參考答案：B14.參考答案：B15.參考答案：ABC第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ABC2.參考答案：C3.參考答案：B4.參考答案：ABC5.參考答案：D6.參考答案：ABC7.參考答案：ABCD8.參考答案：A9.參考答案：D10.參考答案：