DB3203-T 1023-2023 小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范

ICS

03.120.10CCS

A

00

3203徐 州 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB

3203/T

1023—2023小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作規(guī)范

for

quality

management

system

improvement

of

small

enterprises 發(fā)

布DB

3203/T

1023—2023 前言

.................................................................................

II引言

................................................................................

III1

范圍

...............................................................................

12

規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13

術(shù)語和定義

.........................................................................

14

總體要求

...........................................................................

15

基本要求

...........................................................................

2企業(yè)

...........................................................................

2認(rèn)證機(jī)構(gòu)

.......................................................................

26

工作要求

...........................................................................

2工作流程

.......................................................................

2前期準(zhǔn)備

.......................................................................

3制定工作計劃

...................................................................

3項目啟動

.......................................................................

3現(xiàn)場調(diào)研

.......................................................................

3制定方案

.......................................................................

4方案實施

.......................................................................

5績效改進(jìn)

.......................................................................

5驗收評價

.......................................................................

6編寫優(yōu)良案例

..................................................................

7總結(jié)

..........................................................................

7附錄

A（規(guī)范性） 現(xiàn)場調(diào)研內(nèi)容

.........................................................

8附錄

B（資料性） 企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表..............................................

10附錄

C（規(guī)范性） 認(rèn)證提升成效評價....................................................

11附錄

D（規(guī)范性） 優(yōu)良案例編寫要求....................................................

12參考文獻(xiàn)

.............................................................................

13IDB

3203/T

1023—2023 本文件按照GB/T

1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由徐州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。紀(jì)檢驗認(rèn)證有限責(zé)任公司徐州分公司。浩、周麗娜、張安軍、劉仕群、陳子淇。IIDB

3203/T

1023—2023 2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕知》（國市監(jiān)認(rèn)證〔2020〕165號），在全國范圍內(nèi)部署開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動，建推進(jìn)機(jī)制。2022年3月，江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布《關(guān)于深入推進(jìn)小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行展精準(zhǔn)幫扶，發(fā)揮質(zhì)量認(rèn)證服務(wù)“穩(wěn)企強(qiáng)鏈”技術(shù)支撐作用。微企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，有助于改善當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境，為小微企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展積蓄強(qiáng)勁能量。理績效提供了依據(jù)。IIIDB

3203/T

1023—20231 范圍本文件規(guī)定了開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作的總體要求、基本要求和工作要求。業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作（以下簡稱“認(rèn)證提升”）的實施和評價。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

19000

基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T

19001

要求GB/T

19580 卓越績效評價準(zhǔn)則3 術(shù)語和定義GB/T

19000和GB/T

19580界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。小微企業(yè)

small

and

micro

enterprises小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)的統(tǒng)稱。注1：法人分支機(jī)構(gòu)資格的社會經(jīng)濟(jì)組織。注2：36號）中涉及小微企業(yè)劃定標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作

quality

system

certification

improvement旨在充分發(fā)揮質(zhì)量管理體系認(rèn)證對企業(yè)質(zhì)量提升的作用，鼓勵引導(dǎo)企業(yè)積極采用質(zhì)量管理體系標(biāo)較高等痛點問題，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力。分層培訓(xùn)

training認(rèn)證機(jī)構(gòu)對在企業(yè)擔(dān)任不同層級的人員實施各有側(cè)重的教學(xué)活動。4 總體要求認(rèn)證提升應(yīng)符合但不限于以下總體要求：——結(jié)合企業(yè)自身實際情況，認(rèn)證機(jī)構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系；1DB

3203/T

1023—2023——認(rèn)證提升的過程符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求；——認(rèn)證提升過程所收集的數(shù)據(jù)及相關(guān)材料真實、準(zhǔn)確；——數(shù)據(jù)的收集、驗證和分析過程具有可追溯性；——基于技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)效益分析，提出質(zhì)量改進(jìn)措施和建議；——基于質(zhì)量管理體系認(rèn)證相關(guān)性強(qiáng)的指標(biāo)，設(shè)定評價指標(biāo)的內(nèi)容。5 基本要求企業(yè)參加認(rèn)證提升的企業(yè)應(yīng)符合但不限于以下基本要求：——企業(yè)須在本市注冊登記，依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書；——企業(yè)在近兩年內(nèi)未發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，無違法違紀(jì)行為，且未列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；——企業(yè)有認(rèn)證提升意愿，具有基本質(zhì)量管理基礎(chǔ)設(shè)施，愿意投入必要的資源（如人員調(diào)配、制度建設(shè)，相應(yīng)的內(nèi)部設(shè)施改進(jìn)等）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與認(rèn)證提升的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)符合但不限于以下基本要求：——合法注冊，具備企業(yè)法人資格和相應(yīng)的資質(zhì)條件；——具有國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系機(jī)構(gòu)；——能夠認(rèn)真遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動；——具備實施指導(dǎo)、培訓(xùn)、管理咨詢的能力；——具有固定的經(jīng)營場地、必要的經(jīng)營設(shè)備和設(shè)施；——建立關(guān)于遵循法律法規(guī)要求、保密承諾和顧客知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的規(guī)則；——配備專業(yè)能力強(qiáng)、社會責(zé)任感強(qiáng)且具備相關(guān)教育、培訓(xùn)背景的服務(wù)人員；——相關(guān)服務(wù)人員熟悉質(zhì)量相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，具備質(zhì)量管理相關(guān)技術(shù)、管理和職業(yè)經(jīng)驗，具有質(zhì)量管理體系咨詢或?qū)徍私?jīng)歷，熟悉質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識。6 工作要求工作流程認(rèn)證提升工作流程如圖1所示，應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：a)

前期準(zhǔn)備；b)

制定工作計劃；c)

項目啟動；d)

現(xiàn)場調(diào)研；e)

制定方案；f)

方案實施；g)

績效改進(jìn)；h)

驗收評價；i)

編寫優(yōu)良案例；2DB

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1023—2023j)

總結(jié)。圖1 認(rèn)證提升工作流程圖前期準(zhǔn)備6.2.1 選擇機(jī)構(gòu)市場監(jiān)督管理部門按照有關(guān)規(guī)定要求，選擇、確定參與認(rèn)證提升的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。6.2.2 企業(yè)報名參加認(rèn)證提升的企業(yè)可采取企業(yè)自主申請或有關(guān)主管部門、行業(yè)組織推薦的方式報名。6.2.3 遴選企業(yè)的企業(yè)作為認(rèn)證提升遴選企業(yè)。制定工作計劃6.3.1 市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織制定認(rèn)證提升各階段工作計劃。6.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)參與配合制定本地區(qū)認(rèn)證提升管理相關(guān)文件，協(xié)助市場監(jiān)督管理部門組建并管理本地區(qū)認(rèn)證提升專家工作組。6.3.3 工作計劃應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a)

工作目標(biāo)、工作原則、工作要求、工作任務(wù)、實施步驟以及時間進(jìn)度安排；b)

工作管理辦法、實施要求；c)

工作成效評價指標(biāo)。項目啟動步驟、相關(guān)政策等?，F(xiàn)場調(diào)研6.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研，從不同層面、角度了解企業(yè)定位和發(fā)展方向、影響企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素和質(zhì)量管理痛點。6.5.2 調(diào)研方法宜包括：問卷調(diào)查、資料調(diào)查、實地觀察、訪問調(diào)查、集體訪談等。6.5.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)類型，針對企業(yè)相關(guān)職能部門靈活實施現(xiàn)場調(diào)研，提出質(zhì)量診斷與改進(jìn)建3DB

3203/T

1023—2023議。6.5.4 調(diào)研溝通對象主要包括企業(yè)高管、各職能部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員。6.5.5 調(diào)研工作流程如圖

2

所示：圖2 調(diào)研工作流程圖6.5.6 調(diào)研項目內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：a)

合規(guī)與誠信經(jīng)營；b)

戰(zhàn)略及風(fēng)險管理；c)

質(zhì)量管理資源配置及管理；d)

產(chǎn)品改進(jìn)與服務(wù)提升；e)

采購及供應(yīng)商管理；f)

產(chǎn)品實現(xiàn)與服務(wù)提供；g)

顧客關(guān)系及顧客滿意；h)

改進(jìn)與創(chuàng)新；i)

企業(yè)特色。6.5.7 企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研具體內(nèi)容按附錄

6.5.8 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)編制《認(rèn)證提升企業(yè)質(zhì)量診斷報告》，參與質(zhì)量診斷的人員簽字，并由企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表進(jìn)行簽字確認(rèn)。企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表參見附錄

B

B.1。制定方案6.6.1 按照“一企一策”的工作原則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于現(xiàn)場調(diào)研結(jié)論和企業(yè)的實際情況，找到質(zhì)量管內(nèi)容及要求應(yīng)包括但不限于：a) 控制點、表格工具等內(nèi)容；b) 項目實施所需的人力、信息、技術(shù)、設(shè)備、物資等資源配置；c) 策劃進(jìn)程中的評價節(jié)點、提升目標(biāo)及項目結(jié)束時的評價方法；d) 與企業(yè)高層或相關(guān)人員研討策劃的方案、制度、流程等實施內(nèi)容的可行性；e) 圍繞相關(guān)制度、流程和其他措施，設(shè)計安排相適應(yīng)的培訓(xùn)活動；f) 項目實施過程中的質(zhì)量監(jiān)測與保障措施，如質(zhì)量計劃、驗收條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法；g) 項目實施的階段目標(biāo)和階段成果等；h) 其他相關(guān)資料。4DB

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1023—20236.6.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的認(rèn)證提升方案應(yīng)征求企業(yè)的意見反饋。方案實施6.7.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按方案設(shè)計的內(nèi)容、方法和進(jìn)程，指導(dǎo)企業(yè)實施和培訓(xùn)。6.7.2 方案實施應(yīng)包含成立認(rèn)證提升工作小組、分層培訓(xùn)、流程梳理和制度建設(shè)、質(zhì)量管理體系運行等。6.7.2.1 者或其授權(quán)人擔(dān)任組長。6.7.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對不同崗位人員，分層進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)形式可以根據(jù)企業(yè)實際需要采取集中培及要求應(yīng)包括但不限于：a)

對企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員開展質(zhì)量意識培訓(xùn)，提高全員對質(zhì)量的重視程度；b)

良案例為主；c)

寫技巧、編寫工具；d)

主。6.7.2.3 流程梳理和制度創(chuàng)建內(nèi)容及要求應(yīng)包括但不限于：a)

依據(jù)

GB/T

19001

管理流程進(jìn)行梳理；b)

等；c)

避免兩層皮現(xiàn)象的產(chǎn)生。6.7.2.4 質(zhì)量管理體系運行內(nèi)容及要求應(yīng)包括但不限于：a)

習(xí)宣貫相關(guān)制度要求，并提出運行要求；b)

工具和方法的實踐應(yīng)用；c)

質(zhì)量控制點指導(dǎo)企業(yè)管理提升；d)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)做好質(zhì)量管理體系運行記錄、數(shù)據(jù)等資料的收集和保存。6.7.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)收集分層培訓(xùn)、流程梳理和制度建設(shè)、質(zhì)量管理體系運行過程中的主要問題和改進(jìn)意見，如發(fā)現(xiàn)方案實施過程產(chǎn)生偏差，應(yīng)及時分析原因，根據(jù)實際情況調(diào)整方案?？冃Ц倪M(jìn)6.8.1

51010101010

0

分DB

3203/T

1023—2023內(nèi)部審核和管理評審工作，對質(zhì)量管理體系運行情況進(jìn)行審核檢查。6.8.2 針對于內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問題和管理評審提出的績效改進(jìn)決定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)策劃并實施管理績效改進(jìn)措施，重點關(guān)注企業(yè)質(zhì)量管理體系運行問題改進(jìn)的有效性，健全完善績效改進(jìn)機(jī)制。6.8.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)做好內(nèi)部審核和管理評審記錄、數(shù)據(jù)等資料的收集和保存。驗收評價6.9.1市場監(jiān)督管理部門應(yīng)組織評審專家對企業(yè)的認(rèn)證提升情況進(jìn)行驗收評價。6.9.2評審專家應(yīng)來自相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)的評審員和行業(yè)專家，要求如下：a)

評審員為經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)及相關(guān)資格認(rèn)定的質(zhì)量管理領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員；b)

6.9.3 評價時，宜采用文件評審和現(xiàn)場評審相結(jié)合的方式，包括查閱檔案、文件和記錄、詢問人員、實地觀察等。6.9.4認(rèn)證提升成效評價指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)見表

表1 認(rèn)證提升成效評價指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)6.9.5 認(rèn)證提升成效評價按附錄

C

6.9.5 認(rèn)證提升成效評價按附錄

C

中的表

使用，通過統(tǒng)計認(rèn)證提升評價指標(biāo)完成情況，同認(rèn)證提未達(dá)成，則不得分。6.9.6 認(rèn)證提升成效評價等級劃分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，各評價等級的評價得分范圍設(shè)定可視實際情況調(diào)整，認(rèn)證提升成效評價等級劃分見表

2。表2 認(rèn)證提升成效評價等級劃分6DB

3203/T

1023—20236.9.7 評價結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)提出并實施改進(jìn)、創(chuàng)新行動計劃，特別針對評價等級不合格的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)重點指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行問題分析，改進(jìn)提升。6.9.8 在認(rèn)證提升工作中，不宜要求企業(yè)在各個方面的評價指標(biāo)均取得成效，企業(yè)如在一個或多個方面取得改進(jìn)，均應(yīng)視為取得成效。6.9.9 針對于有意愿取證的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系開展認(rèn)證審核，對符合認(rèn)證要求的，按照相關(guān)規(guī)定要求向企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書，并組織實施有效的跟蹤監(jiān)督。編寫優(yōu)良案例6.10.1 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)根據(jù)認(rèn)證提升成效評價結(jié)果，組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)和企業(yè)及時總結(jié)認(rèn)證提升中a)

突出企業(yè)應(yīng)用

GB/T

19001

提升生產(chǎn)運營、質(zhì)量管理水平的經(jīng)驗；b)

企業(yè)質(zhì)量管理痛點問題解決情況；c)

取得的主要成效，包含具體的量化績效指標(biāo)或可測量的績效結(jié)果。6.10.2 企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動優(yōu)良案例編寫要求按附錄

D?？偨Y(jié)6.11.1 區(qū)優(yōu)秀企業(yè)的成功實踐進(jìn)行標(biāo)桿對照，總結(jié)企業(yè)認(rèn)證提升的有效模式，并推薦上報優(yōu)良案例。6.11.2 市場監(jiān)督管理部門宜對幫扶企業(yè)開展問卷調(diào)查及認(rèn)證提升滿意度調(diào)查等工作。6.11.3 加認(rèn)證提升。7調(diào)研項目現(xiàn)場調(diào)研工作內(nèi)容合規(guī)與誠信經(jīng)營1、經(jīng)營資質(zhì)/許可合法有效；2、未受行政處罰；3、無失信行為記錄。戰(zhàn)略及風(fēng)險管理1、識別產(chǎn)品和服務(wù)安全特性風(fēng)險；2、企業(yè)目標(biāo)客戶市場定位清晰；3、內(nèi)外部環(huán)境評估；4、制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；5、主導(dǎo)產(chǎn)品在細(xì)分市場占有率。資源配置及管理1、骨干員工流失率；2、設(shè)備完好率；3、監(jiān)視測量設(shè)備按期檢定校準(zhǔn)；45、管理制度、標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程適宜完善；6、研發(fā)投入占營業(yè)收入總額比例。產(chǎn)品改進(jìn)與服務(wù)提升123、產(chǎn)品設(shè)計、工藝、原材料優(yōu)化；4、產(chǎn)品（服務(wù)）一致性改進(jìn)；5采購及供應(yīng)商管理1、采購產(chǎn)品（服務(wù)）合格率；2、采購產(chǎn)品（服務(wù)）及時交付率；3、外部供方質(zhì)量問題處置及時有效率。產(chǎn)品實現(xiàn)與服務(wù)提供1、人員作業(yè)效率；2、生產(chǎn)計劃按時完成率；3、關(guān)鍵工序產(chǎn)品合格率；4、直通率；5、產(chǎn)品一次交驗合格率；6、產(chǎn)品/服務(wù)準(zhǔn)時交付率；7、質(zhì)保期內(nèi)產(chǎn)品故障率；89、質(zhì)量問題處置及時率。DB

3203/T

1023—2023

附 錄 A（規(guī)范性）現(xiàn)場調(diào)研內(nèi)容表A.1給出了現(xiàn)場調(diào)研工作的具體內(nèi)容。表A.1

表A.1

現(xiàn)場調(diào)研工作內(nèi)容調(diào)研項目現(xiàn)場調(diào)研工作內(nèi)容顧客關(guān)系及顧客滿意1、顧客滿意度；2、重大顧客投訴事件；3、顧客投訴處理有效（滿意）率；4、客戶流失率；5、客戶退貨率。改進(jìn)與創(chuàng)新1、改進(jìn)與創(chuàng)新成果固化；2、質(zhì)量損失逐年減少；3、利用統(tǒng)計技術(shù)工具收集整理數(shù)據(jù)；4、新產(chǎn)品或服務(wù)收入占企業(yè)總營收的比例；5、實用新型專利和發(fā)明專利數(shù)量；6、參與國家、行業(yè)、地方、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制修訂等標(biāo)準(zhǔn)化活動；7、獲得市級及以上質(zhì)量獎、科技獎勵。企業(yè)特色1、技能訣竅；2、細(xì)分市場表現(xiàn)；3、技藝傳承；4、服務(wù)特色；5、敏銳高效；6注1：不誠信不合法的具體表現(xiàn)包括但不限于：1)被列入各類經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單；2)

發(fā)生過違法處罰或負(fù)面社會影響事件；3)

失信行為記錄。注2：超過50%。DB

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1023—2023表A.1 （續(xù)）9企業(yè)名稱（蓋章）：序號診斷意見企業(yè)質(zhì)量診斷人員（簽字）：日期：

年

月

日企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：日期：

年

月

日DB

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1023—2023

附 錄 B（資料性）企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表表B.1給出了企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表的格式。表B.1

表B.1

企業(yè)質(zhì)量診斷意見確認(rèn)表序號評價項目評價指標(biāo)提升前提升目標(biāo)提升后提升結(jié)果評價分?jǐn)?shù)合計評分DB

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附 錄 C（規(guī)范性）認(rèn)證提升成效評價C.1 認(rèn)證提升成效評價作為認(rèn)證提升效果系統(tǒng)評價的依據(jù)，可指導(dǎo)企業(yè)開展自我評價，也可指導(dǎo)市場監(jiān)督管理部門對企業(yè)認(rèn)證提升效果進(jìn)行評估。C.2 企業(yè)可通過認(rèn)