債券發(fā)行承銷協(xié)議（2篇）

第7頁共7頁債券發(fā)行承銷?協(xié)議債券發(fā)?行人（以下稱?甲方）：__?___住所?：_____?法定代表人?：_____?債券承銷人?（以下稱乙方?）：____?_住所：_?____法?定代表人：_?____甲?方經(jīng)中國人民?銀行批準，采?用招投標方式?發(fā)行“___?__金融債券?”（以下簡稱?債券），負責?債券招投標發(fā)?行的組織工作?；乙方自愿成?為該種債券承?銷商，承諾參?與投標，并履?行承購包銷義?務。根據(jù)《?中華人民共和?國經(jīng)濟合同法?》和中國人民?銀行的有關規(guī)?定，甲乙雙方?經(jīng)協(xié)商一致，?簽訂本協(xié)議。?第一條

債?券種類與數(shù)額?本協(xié)議項下?債券指甲方按?照____年?中國人民銀行?批準的債券發(fā)?行計劃采用招?投標方法發(fā)行?的債券。甲方?根據(jù)其資金狀?況，經(jīng)中國人?民銀行批準，?分批確定發(fā)行?數(shù)量。乙方承?銷數(shù)量包括中?標數(shù)量和承銷?基本額度。?第二條

承銷?方式乙方采?用承購包銷方?式承銷債券。?第三條

承?銷期每次債?券承銷期由甲?方在債券發(fā)行?公告和/或發(fā)?行說明書中確?定。第四條?

承銷款項的?支付乙方應?按中標通知書?的要求，將債?券承銷款項及?時足額劃入甲?方指定的銀行?帳戶。異地?承銷商通過中?國人民銀行電?子聯(lián)行劃款，?同城承銷商以?支票方式支付?。第五條

?發(fā)行手續(xù)費的?支付甲方按?乙方承銷債券?總額的一定比?率（由甲方在?發(fā)債說明書中?確定）向乙方?支付發(fā)行手續(xù)?費，該筆費用?由甲方在收到?乙方承銷款后?十個營業(yè)日內(nèi)?劃至乙方指定?的銀行帳戶。?第六條

登?記托管債券?采用無紙化發(fā)?行，中央國債?登記結算有限?責任公司（以?下簡稱中央結?算公司）負責?債券的登記托?管。第七條?

附屬協(xié)議?甲乙雙方均認?可，通過債券?招標系統(tǒng)在招?標期間按規(guī)定?格式傳送和給?出的投標書和?中標通知書均?為本協(xié)議項下?附屬協(xié)議。?第八條

信息?披露一、甲?方應于每次債?券發(fā)行前向承?銷人提供招投?標辦法和發(fā)債?說明書，并于?招投標結束后?發(fā)布發(fā)行公告?；二、甲方?應在發(fā)債說明?書中公告每次?債券發(fā)行的發(fā)?債條件和發(fā)債?方式；三、?甲方應在發(fā)債?說明書中公布?最近三年的主?要財務數(shù)據(jù)；?四、甲方應?按年披露其財?務狀況及其他?有關債券兌付?的重要信息。?第九條

甲?方的權利和義?務甲方的權?利如下：一?、甲方有權按?債券發(fā)行條件?和乙方承銷額?向乙方收取債?券承銷款項；?二、在符合?公開、公平、?公正原則的前?提下，甲方可?在債券招投標?發(fā)行額度內(nèi)確?定乙方的基本?承銷額度，全?體承銷商的基?本承銷額度總?額不超過發(fā)行?總額的10%?，并在承銷團?成員之間等額?分配；三、?債券發(fā)行的招?投標條件、程?序和方式等由?甲方確定；?四、按照國家?政策，自主運?用發(fā)債資金。?甲方的義務?如下：一、?甲方應依約履?行歸還本息的?義務，不得提?前或推遲歸還?本金和支付利?息；二、甲?方應按債券發(fā)?行條件向乙方?支付發(fā)行手續(xù)?費；三、甲?方保證其采用?的發(fā)債方式符?合中國人民銀?行的有關規(guī)定?，并保證對全?體承銷商給予?同等待遇；?債券發(fā)行承銷?協(xié)議（二）?債券發(fā)行人（?以下稱甲方）?：_____?住所：__?___法定?代表人：__?___債券?承銷人（以下?稱乙方）：_?____住?所：____?_法定代表?人：____?_甲方經(jīng)中?國人民銀行批?準，采用招投?標方式發(fā)行“?_____金?融債券”（以?下簡稱債券）?，負責債券招?投標發(fā)行的組?織工作；乙方?自愿成為該種?債券承銷商，?承諾參與投標?，并履行承購?包銷義務。?根據(jù)《中華人?民共和國民法?典》和中國人?民銀行的有關?規(guī)定，甲乙雙?方經(jīng)協(xié)商一致?，簽訂本協(xié)議?。第一條債?券種類與數(shù)額?本協(xié)議項下?債券指甲方按?照2000年?中國人民銀行?批準的債券發(fā)?行計劃采用招?投標方法發(fā)行?的債券。甲方?根據(jù)其資金狀?況，經(jīng)中國人?民銀行批準，?分批確定發(fā)行?數(shù)量。乙方承?銷數(shù)量包括中?標數(shù)量和承銷?基本額度。?第二條承銷方?式乙方采用?承購包銷方式?承銷債券。?第三條承銷期?每次債券承?銷期由甲方在?債券發(fā)行公告?和/或發(fā)行說?明書中確定。?第四條承銷?款項的支付?乙方應按中標?通知書的要求?，將債券承銷?款項及時足額?劃入甲方指定?的銀行賬戶。?異地承銷商?通過中國人民?銀行電子聯(lián)行?劃款，同城承?銷商以支票方?式支付。第?五條發(fā)行手續(xù)?費的支付甲?方按乙方承銷?債券總額的一?定比率（由甲?方在發(fā)債說明?書中確定）向?乙方支付發(fā)行?手續(xù)費，該筆?費用由甲方在?收到乙方承銷?款后十個營業(yè)?日內(nèi)劃至乙方?指定的銀行賬?戶。第六條?登記托管債?券采用無紙化?發(fā)行，中央國?債登記結算有?限責任公司（?以下簡稱中央?結算公司）負?責債券的登記?托管。第七?條附屬協(xié)議?甲乙雙方均認?可，通過債券?招標系統(tǒng)在招?標期間按規(guī)定?格式傳送和給?出的投標書和?中標通知書均?為本協(xié)議項下?附屬協(xié)議。?第八條信息披?露一、甲方?應于每次債券?發(fā)行前向承銷?人提供招投標?辦法和發(fā)債說?明書，并于招?投標結束后發(fā)?布發(fā)行公告；?二、甲方應?在發(fā)債說明書?中公告每次債?券發(fā)行的發(fā)債?條件和發(fā)債方?式；三、甲?方應在發(fā)債說?明書中公布最?近三年的主要?財務數(shù)據(jù)；?四、甲方應按?年披露其財務?狀況及其他有?關債券兌付的?重要信息。?第九條甲方的?權利和義務?甲方的權利如?下：一、甲?方有權按債券?發(fā)行條件和乙?方承銷額向乙?方收取債券承?銷款項；二?、在符合公開?、公平、公正?原則的前提下?，甲方可在債?券招投標發(fā)行?額度內(nèi)確定乙?方的基本承銷?額度，全體承?銷商的基本承?銷額度總額不?超過發(fā)行總額?的10%，并?在承銷團成員?之間等額分配?；三、債券?發(fā)行的招投標?條件、程序和?方式等由甲方?確定；四、?按照國家政策?，自主運用發(fā)?債資金。甲?方的義務如下?：一、甲方?應依約履行歸?還本息的義務?，不得提前或?推遲歸還本金?和支付利息；?二、甲方應?按債券發(fā)行條?件向乙方支付?發(fā)行手續(xù)費；?三、甲方保?證其采用的發(fā)?債方式符合中?國人民銀行的?有關規(guī)定，并?保證對全體承?銷商給予同等?待遇；四、?甲方應按本協(xié)?議約定及時披?露信息。第?十條乙方的權?利和義務乙?方的權利如下?：一