ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程課件

1啟發(fā)篇:

管理體系審核--體系維持的動(dòng)力引言:德國(guó)近代文豪--勞倫斯說(shuō)：說(shuō)了,不一定就聽(tīng)了聽(tīng)了,不一定就等于懂了懂了,不見(jiàn)得愿意去做做了,不一定就做對(duì)即使做對(duì)了,也不一定長(zhǎng)久

我們引進(jìn)/推行/維持/ISO9000;ISO14000;OHSMS管理系統(tǒng),可又有多少把握徹底成功?

切記!

1啟發(fā)篇:管理體系審核--體系維持的動(dòng)力引言:我們2本課程主要內(nèi)容第一部分：環(huán)境管理體系審核概論第二部分：環(huán)境管理體系審核步驟第三部分：環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員2本課程主要內(nèi)容第一部分：環(huán)境管理體系審核概論3第一部分環(huán)境管理體系審核概論環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核分類環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核范圍3第一部分環(huán)境管理體系審核概論環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體4環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)并對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)；審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。4環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)5環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)EMS文件法律法規(guī)及其他要求環(huán)境方針運(yùn)行控制文件重?fù)?dān)要環(huán)境因素合規(guī)性評(píng)價(jià)文件目標(biāo)指標(biāo)和方案5環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要6環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場(chǎng)審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測(cè)量的結(jié)果受審核者的談話、員工意識(shí)6環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的7環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核：依據(jù)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則對(duì)組織的環(huán)境管理體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。審核員：有能力實(shí)施審核的人員。7環(huán)境管理體系審核術(shù)語(yǔ)環(huán)境管理體系審核：8環(huán)境體系審核的分類:供應(yīng)方承包方顧客組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)

第一方審核第三方審核

第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核8環(huán)境體系審核的分類:供應(yīng)方顧組認(rèn)證機(jī)構(gòu)第一方審核9第一方審核作用第一方審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系9第一方審核作用第一方審核為順利通過(guò)第二、三方審核做好準(zhǔn)備保10第二方審核作用:第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商(承包方)促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系10第二方審核作用:第二方審核選擇、評(píng)價(jià)、認(rèn)可供應(yīng)商(承包方11第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)得到符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的注冊(cè)第三方審核作用:11第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開(kāi)支識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，促進(jìn)環(huán)12環(huán)境體系審核范圍審核范圍：審核的內(nèi)容和界限。注:

審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述實(shí)際位置：是指受審核方的坐落位置或?qū)徍嘶顒?dòng)所在的地理位置,包括固定位置和流動(dòng)位置。組織單元：指的是受審核的管理體系所涉及組織部門(mén)或職能崗位?；顒?dòng)和過(guò)程：指的是受審核的管理體系所涉及的活動(dòng)和過(guò)程,

特別是管理體系所涉及的產(chǎn)品有關(guān)的過(guò)程或活動(dòng),如環(huán)境監(jiān)測(cè)等。覆蓋的時(shí)期:

指的是受審核的管理體系實(shí)施或運(yùn)行的時(shí)間段.

針對(duì)每一次具體的審核.

審核范圍應(yīng)形成文件,包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述.12環(huán)境體系審核范圍審核范圍：審核的內(nèi)容和界限。13第二部分內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核審核報(bào)告糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟13第二部分內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核審核報(bào)告糾正措施的跟14內(nèi)部審核策劃確定內(nèi)審的方案目的擬審核的范圍和程度以往的審核結(jié)果內(nèi)審策劃年度審核計(jì)劃追加審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃14內(nèi)部審核策劃確定內(nèi)審的方案目的擬審核的范圍和程度以往的審15安排審核計(jì)劃注意事項(xiàng)一年內(nèi)認(rèn)證范圍所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)應(yīng)至少被審核一次。審核員的獨(dú)立性。審核計(jì)劃中應(yīng)明確審核依據(jù)；審核范圍；審核頻次；審核方法。15安排審核計(jì)劃注意事項(xiàng)一年內(nèi)認(rèn)證范圍所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品、服16年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次審核針對(duì)全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門(mén)適用于中小企業(yè)、無(wú)專職審核員的情況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大變化等情況時(shí)采用一次審核幾個(gè)要求或部門(mén)，但一個(gè)審核周期內(nèi)所有要求及相關(guān)部門(mén)均應(yīng)得到審核重要的部門(mén)和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門(mén)內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況16年度審核計(jì)劃年度審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動(dòng)式審核計(jì)劃一次17年度審核計(jì)劃—范例（集中式）

月份部門(mén)4月5月10月11月品管部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2采購(gòu)部A15B15C16D20E22A15B15C16D20E22營(yíng)銷部A15B15C17D3E5A15B15C17D3E5技術(shù)部A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2生產(chǎn)部A16B16C17D5E7A16B16C17D5E7資料室A16B16C17D30E2A16B16C17D30E2人事部A15B15C16D30E2A15B15C16D30E2注1：A-計(jì)劃審核日期；B-不合格報(bào)告發(fā)出日期；c-制定糾正措施日期；

D-糾正措施完成日期；E-糾正措施驗(yàn)證日期。注2：該計(jì)劃表示一年安排兩次例行內(nèi)審，追加審核由管理者代表依據(jù)審核的活動(dòng)和區(qū)域狀況臨時(shí)決定。17年度審核計(jì)劃—范例（集中式）月份4月5月10月11月18內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核（針對(duì)體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件（檢查表、不合格報(bào)告）18內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立審核組體系文件審核確定現(xiàn)場(chǎng)審19成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)及審核員組成審核組。審核組審核組長(zhǎng)審核員19成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)及審核員20確定審核組長(zhǎng)考慮因素資格：必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境體系審核員；業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來(lái)要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。20確定審核組長(zhǎng)考慮因素資格：必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)21安排審核員考慮因素資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，但對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解。協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門(mén)認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門(mén)不能接受時(shí)，應(yīng)考慮另選審核員。21安排審核員考慮因素資格：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審22現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排22現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成23現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——案例1.審核目的對(duì)本公司現(xiàn)有的環(huán)境管理體系作全面審核，通過(guò)審核了解本公司的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持，識(shí)別在運(yùn)行的環(huán)境管理潛在改進(jìn)的方面,是否具備申請(qǐng)ISO14000認(rèn)證條件。2.審核范圍

AB公司所有部門(mén)及其管理現(xiàn)場(chǎng)。3.審核依據(jù)

3.1ISO14001:2000標(biāo)準(zhǔn)

3.2適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求

3.3公司環(huán)境管理體系文件4.審核組成員

4.1組長(zhǎng)：張山

4.2審核員：組1為李斯（品管）、王武（營(yíng)銷）；組2為趙六(人事)、吳方（生產(chǎn)）。5.審核時(shí)間

2006年10月25~2006年10月25日6.審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核報(bào)告將于2006年10月28日發(fā)布，分發(fā)范圍為公司總經(jīng)理及各個(gè)部門(mén)。7.審核日程安排（見(jiàn)下頁(yè)）編號(hào)：R822102

序號(hào)：23現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——案例1.審核目的編號(hào)：R82210224現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——范例7.審核日程安排(按要求)日期時(shí)間安排受審核部門(mén)及內(nèi)容組1審核員（A、B）組2審核員（C、D）5月25日8:30—9:00首次會(huì)議9:00—10:00總經(jīng)理/管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISO小組4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/10:00—12:00生產(chǎn)部(車(chē)間)物控部(倉(cāng)庫(kù))12:00-12:30審核組內(nèi)部溝通12:30-13:30午休13:30—14:30行政人事部品管部14:30—15:30財(cái)務(wù)部營(yíng)銷部15:30-16:30技術(shù)部動(dòng)力部16:30—17:00審核組內(nèi)部會(huì)議17:00-18:00末次會(huì)議說(shuō)明：1）本計(jì)劃是依部門(mén)所負(fù)責(zé)的要求編制而成，在對(duì)部門(mén)審核時(shí)不排除對(duì)相關(guān)要求審計(jì)部門(mén)的審核。

2）審核員分布狀況為:A-品管部、B-技術(shù)部、C-生產(chǎn)部、D-營(yíng)銷部。擬制/日期：2005/10月18日批準(zhǔn)/日期：2005/10月118日24現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃——范例日期時(shí)間安排受審核部門(mén)及25實(shí)操練習(xí):

請(qǐng)分組編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃目前有一家公司---金太陽(yáng)電子有限公司，其規(guī)模為100人,地點(diǎn)位于珠海市吉大建業(yè)三路,主要作家電產(chǎn)品的生產(chǎn)制造.

部門(mén)有:總經(jīng)理室、管理課、技術(shù)課、制造課、品管課、技術(shù)課、營(yíng)業(yè)課、采購(gòu)部及財(cái)物部.目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：制造課:張三

;品管課:李四、管理課:王五

;技術(shù)課:趙六。預(yù)計(jì)需使用四個(gè)人天來(lái)進(jìn)行審核。請(qǐng)練習(xí)編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃。25實(shí)操練習(xí):請(qǐng)分組編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃目前有一家公司---26EMS文件審核收集與受審核部門(mén)的環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、法律法規(guī)及其他要求，環(huán)境手冊(cè)(如有時(shí))等；環(huán)境因素及重要環(huán)境清單、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案。需要時(shí)還要收集:還評(píng)報(bào)告、〝三同時(shí)〞驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、廠區(qū)平面圖、地理位置圖、工藝流程圖等通過(guò)文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。26EMS文件審核收集與受審核部門(mén)的環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的程序文件（27檢查表的作用:保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。27檢查表的作用:保持審核目標(biāo)的清晰和明確。28檢查表編寫(xiě)要點(diǎn):檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序選擇典型的環(huán)境問(wèn)題抽樣應(yīng)有代表性時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按要求審核，應(yīng)包含涉及的部門(mén)按部門(mén)審核，應(yīng)包含涉及的要求28檢查表編寫(xiě)要點(diǎn):檢查表編寫(xiě)要點(diǎn)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序選擇典29檢查表編寫(xiě)——

范例被審核部門(mén)審核日期審核員頁(yè)次1/20審核項(xiàng)目及內(nèi)容判定不合格事項(xiàng)說(shuō)明不合格報(bào)告單編號(hào)OKNG

4.3.1環(huán)境因素1.如何評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素？考察其評(píng)價(jià)方法是否合理？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？是否有遺漏？三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)、多個(gè)方面如何進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)？2.有無(wú)建立重要環(huán)境因素清單3.如何及時(shí)更新和補(bǔ)充環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？對(duì)程序相關(guān)規(guī)定是否了解？3.重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的再現(xiàn)性如何？……29檢查表編寫(xiě)——范例被審核部門(mén)審核日期審核員頁(yè)次1/230實(shí)操練習(xí):

請(qǐng)編制檢查表請(qǐng)按照范例的格式請(qǐng)編寫(xiě)〝4.3.2法律法規(guī)及其它要求〞條款的檢查表。30實(shí)操練習(xí):請(qǐng)編制檢查表請(qǐng)按照范例的格式請(qǐng)編寫(xiě)〝4.331檢查表被審核部門(mén)審核日期審核員頁(yè)次1/20審核項(xiàng)目及內(nèi)容判定不合格事項(xiàng)說(shuō)明不合格報(bào)告單編號(hào)OKNG4.3.2法律法規(guī)及其它要求1.是否建立獲取渠道，文件中如何規(guī)定？實(shí)際操作如何？查相關(guān)記錄。2.識(shí)別法律法規(guī)條款對(duì)活動(dòng)、服務(wù)、（產(chǎn)品）中環(huán)境因素的要求？查證記錄3.法律法規(guī)獲取是否全面，有沒(méi)有遺漏？其他要求有沒(méi)有識(shí)別？4.是否及時(shí)跟蹤變化？是否更新、補(bǔ)充，是否有過(guò)期和失效的版本？5.法律法規(guī)如何貫徹執(zhí)行，傳達(dá)學(xué)習(xí)？31檢查表被審核部門(mén)審核日期審核員頁(yè)次1/20審核項(xiàng)目及內(nèi)容32檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開(kāi)檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。32檢查表的運(yùn)用不能事前通報(bào)受審核方；33現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)檢查審核組會(huì)議末次會(huì)議33現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)檢查審核組會(huì)議末次會(huì)議34首次會(huì)議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會(huì)議和中間數(shù)次會(huì)議的日期和實(shí)間；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。34首次會(huì)議——目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；35首次會(huì)議——要求準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。35首次會(huì)議——要求準(zhǔn)時(shí)，簡(jiǎn)短，明了，不超過(guò)半小時(shí)；36首次會(huì)議——參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時(shí)）；受審核部門(mén)代表及主要工作人員；管理者代表；陪同人員。36首次會(huì)議——參加人員審核組全體人員；37首次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始，適當(dāng)時(shí)請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話；人員介紹：審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，各受審核部門(mén)介紹陪同人員；重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門(mén)；現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃不宜做大的改動(dòng)，征得各受審核部門(mén)的最后確認(rèn)；強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說(shuō)明審核是抽樣的過(guò)程，說(shuō)明相互配合的重要性，提出不合格的報(bào)告形式。會(huì)議結(jié)束：確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長(zhǎng)致謝。37首次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：參加人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議38實(shí)操練習(xí):

首次會(huì)議組織實(shí)施今有一家公司，環(huán)境管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)三個(gè)月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部環(huán)境審核，該如何召開(kāi)首次會(huì)議呢？請(qǐng)各組練習(xí)。38實(shí)操練習(xí):首次會(huì)議組織實(shí)施今有一家公司，環(huán)境管理體系39現(xiàn)場(chǎng)檢查:現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過(guò)程的控制不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告39現(xiàn)場(chǎng)檢查:現(xiàn)場(chǎng)檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過(guò)程40現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信樣本要透過(guò)問(wèn)題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場(chǎng)檢查40現(xiàn)場(chǎng)檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要追查到必要深度不要完全41審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門(mén)審核現(xiàn)場(chǎng)檢查41審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按要求審核按部門(mén)審核現(xiàn)場(chǎng)檢42審核過(guò)程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長(zhǎng)控制審核全過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)檢查42審核過(guò)程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣43現(xiàn)場(chǎng)檢查——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評(píng)審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報(bào)告。審核組應(yīng)確保這些報(bào)告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。43現(xiàn)場(chǎng)檢查——觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所44不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格類型不合格報(bào)告編寫(xiě)不合格報(bào)告內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格報(bào)告分發(fā)44不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格類型不合格報(bào)告編寫(xiě)不合格報(bào)告內(nèi)45

不合格類型不合格的原因體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與

ISO14001標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法律法規(guī)要求不符實(shí)施性不合格：未按環(huán)境管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性45不合格類型不體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與46

不合格類型不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效,即某一要素,某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)失效,即多次重復(fù)發(fā)生的不符合情況.體系運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)區(qū)域性失效,有關(guān)部門(mén)的要素全部失效體系運(yùn)行后但仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重46不合格類型不嚴(yán)重不合格一般不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失47不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門(mén)及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實(shí)描述；不合格類型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗(yàn)證47不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門(mén)及主管姓名；48不合格報(bào)告——范例受審核部門(mén)部門(mén)主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員/日期：責(zé)任部門(mén)/日期：原因分析：

責(zé)任部門(mén)/日期：糾正措施計(jì)劃：審核員/日期：責(zé)任部門(mén)/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：

審核員/日期：48不合格報(bào)告——范例受審核部門(mén)部門(mén)主管審核審核員審核日期不49不合格報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證審核員責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)責(zé)任部門(mén)審核員責(zé)任部門(mén)審核員49不合格報(bào)告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制50不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如未經(jīng)上崗就操作導(dǎo)致了環(huán)境影響；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成環(huán)境污染等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。50不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何51不合格報(bào)告編寫(xiě)事實(shí)描述：在裝配車(chē)間審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn),在焊接的過(guò)程產(chǎn)生了一些焊渣,車(chē)間生產(chǎn)操作員工在作垃圾分類處理的時(shí)候,將它投放在標(biāo)有不可回收的垃圾桶里面,審核員問(wèn)什么要進(jìn)行如此操作,操作人員說(shuō)該焊接工藝剛增加,公司沒(méi)有對(duì)此作出要求,后來(lái)審核查該部門(mén)環(huán)境因素排查記錄,確實(shí)沒(méi)有該物產(chǎn)生的識(shí)別記錄。原因分析：新增加生產(chǎn)工序,未及時(shí)進(jìn)行環(huán)境因素識(shí)別。員工對(duì)環(huán)境因素識(shí)別的認(rèn)識(shí)不強(qiáng)。公司未制定具體的關(guān)于垃圾投放方面的指導(dǎo)性文件糾正措施計(jì)劃：進(jìn)行員工識(shí)別要求的培訓(xùn)及固廢處理要求的培訓(xùn)；重新識(shí)別評(píng)價(jià)本車(chē)間的環(huán)境因素；公司制定更為具體的垃圾投放指示書(shū)以上各項(xiàng)措施均在三天內(nèi)完成。51不合格報(bào)告編寫(xiě)事實(shí)描述：52不合格報(bào)告編寫(xiě)糾正措施驗(yàn)證結(jié)果人事部門(mén)已再第二天舉辦了環(huán)境管理要求,環(huán)境污染預(yù)防意識(shí)及環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)等要求的培訓(xùn)學(xué)習(xí)經(jīng)過(guò)對(duì)理解情況進(jìn)行提問(wèn)鑒定,能滿足要求。培訓(xùn)完成后ISO小組組織培訓(xùn)人員對(duì)該車(chē)間主任進(jìn)行一次全面的環(huán)境因素排查,并重新評(píng)價(jià)環(huán)境因素。ISO小組在第三天完成對(duì)公司范圍垃圾處理的指示書(shū),并經(jīng)過(guò)管理者代表批準(zhǔn)后正式實(shí)施,各部門(mén)開(kāi)始按該文件要求進(jìn)行部門(mén)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)。52不合格報(bào)告編寫(xiě)糾正措施驗(yàn)證結(jié)果53實(shí)操練習(xí):

不合格報(bào)告的編寫(xiě)

案例：在鍋爐房，內(nèi)審小組成員問(wèn)兩位操作工人；“在發(fā)生意外或發(fā)生緊急情況時(shí)，你們的職責(zé)是什么？該怎么做？”兩位操作工人說(shuō)“不清楚”,陪同內(nèi)審核員的設(shè)備科長(zhǎng)解釋“這兩們是剛分配來(lái)的工人，有些情況他們還不熟悉，但他們都是有特種作業(yè)資格證書(shū)的。”內(nèi)審員查看了兩位工人的資格證書(shū)，確實(shí)符合要求。53實(shí)操練習(xí):不合格報(bào)告的編寫(xiě)案例：54不合格報(bào)告的分發(fā)不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門(mén)和相關(guān)部門(mén)。不合格報(bào)告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報(bào)告編號(hào)發(fā)放日期發(fā)放部門(mén)接受人糾正措施預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)際完成日期不合格報(bào)告分發(fā)記錄R8221052005102854不合格報(bào)告的分發(fā)不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門(mén)和55審核組會(huì)議在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。55審核組會(huì)議在當(dāng)天審核工作完成后召開(kāi)；56末次會(huì)議目的：向受審核部門(mén)介紹審核總體情況；提出后續(xù)的工作要求；結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。要求：準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、結(jié)束，以不超過(guò)一小時(shí)為宜；由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。參加人員：與首次會(huì)議一致。56末次會(huì)議目的：57末次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門(mén)在審核期間的配合；強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；宣讀不合格報(bào)告：說(shuō)明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告；宣布審核結(jié)論：就受審核部門(mén)在確保整個(gè)組織的環(huán)境體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門(mén)糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會(huì)議結(jié)束：向受審核部門(mén)表示感謝，受審核部門(mén)主管對(duì)改進(jìn)的承諾，必要時(shí)邀請(qǐng)最高管理者或管理者代表講話。57末次會(huì)議——內(nèi)容會(huì)議開(kāi)始：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核58審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔58審核報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告審核報(bào)告的編制審核報(bào)告的分發(fā)與存檔59審核報(bào)告——內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；受審核的部門(mén)；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；受審核部門(mén)的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布；環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)；審核報(bào)告分發(fā)清單。59審核報(bào)告——內(nèi)容審核日期；60審核報(bào)告——范例內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告

編號(hào)：受控狀態(tài)：發(fā)放編號(hào)：擬制人：xxx日期：2005年10月28日批準(zhǔn)人：xxx日期：2005年10月28日XXXX有限公司60審核報(bào)告——范例內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告61審核報(bào)告——范例審核報(bào)告審核日期：2005年10月25日~2005年10月25日受審核部門(mén)：…

…內(nèi)審組成員：組長(zhǎng)：XXX日期：審核員：XXX日期：審核員：XXX日期：頁(yè)碼：1/561審核報(bào)告——范例審核報(bào)告頁(yè)碼：1/562審核報(bào)告——范例審核目的：本公司環(huán)境手冊(cè)、程序文件已頒布實(shí)施3個(gè)月，為檢驗(yàn)公司的環(huán)境管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請(qǐng)ISO14001認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達(dá)到促進(jìn)環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍：環(huán)境管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門(mén)。審核依據(jù)：

1.ISO14001；

2.公司環(huán)境手冊(cè)、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；

3.公司程序文件；

4.其他相關(guān)的技術(shù)文件等。內(nèi)部審核主要參加人員：總經(jīng)理；管理者代表；各部門(mén)主管；各相關(guān)部門(mén)陪同人員。頁(yè)碼：2/562審核報(bào)告——范例審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：內(nèi)部審核主63審核報(bào)告——范例內(nèi)部審核綜述

本次審核是公司按照ISO14001系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊(cè)及程序文件頒布三個(gè)月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對(duì)全公司的8個(gè)部門(mén)進(jìn)行了為期2天的檢查。本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門(mén)主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告33項(xiàng)，其中文件和資料控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門(mén)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境因素(4.3.1)也較其他部門(mén)多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，生產(chǎn)工藝變更快。品管部由于人員的流動(dòng)作業(yè)，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個(gè)部門(mén)的工作力量，減少不符合的產(chǎn)生。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司環(huán)境管理體系沒(méi)選擇的要求，也未列入本次審核中。綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在10天內(nèi)糾正完畢，可以在20天后申請(qǐng)ISO14001的正式認(rèn)證。頁(yè)碼：3/563審核報(bào)告——范例內(nèi)部審核綜述頁(yè)碼：3/564不合格報(bào)告——范例不合格項(xiàng)分布奧求編號(hào)品管課營(yíng)業(yè)課采購(gòu)部制造課管理課管理代表總經(jīng)理財(cái)務(wù)科合計(jì)4.24.3.111111164.3.2…4.3.34.4.14.4.24.4.34.4.4……合計(jì)……………………33頁(yè)碼：4/564不合格報(bào)告——范例不合格項(xiàng)分布奧求編號(hào)品管課營(yíng)業(yè)課采購(gòu)部65審核報(bào)告——范例審核報(bào)告發(fā)放清單部門(mén)職務(wù)姓名不符合報(bào)告份數(shù)（編號(hào)）品管課營(yíng)業(yè)課采購(gòu)部制造課管理課文管中心管理代表總經(jīng)理頁(yè)碼:5/565審核報(bào)告——范例審核報(bào)告發(fā)放清單部門(mén)職務(wù)姓名不符合報(bào)告份66糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證66糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施的67糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門(mén)主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門(mén)制定糾正措施。責(zé)任部門(mén)提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過(guò)管理者代表的批準(zhǔn)。67糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要68糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施過(guò)程中如發(fā)生問(wèn)題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門(mén)向管理代表說(shuō)明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知相關(guān)部門(mén)修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施過(guò)程中涉及到幾個(gè)部門(mén)，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。68糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。69糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄