關(guān)于發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的通知(證監(jiān)機構(gòu)字2007345號)

PAGEPAGE4關(guān)于發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的通知（證監(jiān)機構(gòu)字[2007]345號）各證券公司：為了適應證券公司集團化和專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對外開放，我會制定了《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會二OO七年十二月二十八日

證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定第一條為了適應證券公司集團化和專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對外開放，根據(jù)《公司法》、《證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。第三條證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務。第四條經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。前款規(guī)定的其他投資者應當有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競爭力，促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機構(gòu)的，應當在技術(shù)合作、人員培訓、管理服務或者營銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢。第五條證券公司設(shè)立子公司，應當符合下列審慎性要求：（一）最近十二個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；（二）具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；（三）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；（四）中國證監(jiān)會的其他要求。第六條證券公司申請設(shè)立子公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件：（一）子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請表；（二）出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同或者單獨出資設(shè)立子公司的股東會或者股東大會的決議；（三）子公司章程草案；（四）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括：出資人基本情況；申請人的公司治理結(jié)構(gòu)、風險管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的說明，以及防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突的安排；子公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務范圍的說明和業(yè)務發(fā)展規(guī)劃等；（五）出資人名冊及其出資額、出資方式和出資比例說明、作為出資的非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、持有百分之五以上股權(quán)的出資人近三年的審計報告和子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；（六）子公司擬任董事長、監(jiān)事會主席和高級管理人員的任職資格證明文件；（七）申請人具有子公司擬經(jīng)營相關(guān)證券業(yè)務資格和最近一年相應證券業(yè)務市場占有率的說明；（八）申請人出具的不經(jīng)營與其子公司存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務的承諾，以及其他出資人對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排;（九）申請人最近一年的凈資本、最近十二個月的風險控制指標符合規(guī)定要求的說明，以及設(shè)立子公司對風險控制指標影響情況的說明；（十）由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書；第十七條本規(guī)定所稱市場占有率，