公共組織與管理

公共組織與管理第1頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3交易-制度范式2.3.1交易成本模型2.3.2制度結(jié)構(gòu)模型2.3.3社會(huì)功能模型2.3.4社會(huì)沖突模型第2頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3.1交易成本模型交易成本模型是從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展而來的，并受到了社會(huì)學(xué)者的關(guān)注。作為分析單位，交易成本的組織模型來自于奧利弗·E·威廉姆森的開創(chuàng)性研究。1975年在其《市場與層級(jí)》一書中，威廉森把交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)描述成為：第3頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月不懈地比較，總是在比較中考察組織的替代形式；微觀的分析，行動(dòng)取決于對(duì)細(xì)節(jié)的關(guān)注；分立的結(jié)構(gòu)，可抉擇的治理形式存在不同的類型；專注于節(jié)約，主要涉及組織而不是技術(shù)。第4頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月交易成本模型的出發(fā)點(diǎn)是商品和服務(wù)的交易或交換。它假定個(gè)體的行動(dòng)是為了謀取私利，這就是所謂的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。我們知道，簡單的交易是“當(dāng)場”成交的，而且是在自由市場中發(fā)生的。后來，簡單的市場被更復(fù)雜的、更不確定的情形所取代。交易環(huán)境的不確定性逐漸增加，簡單的信任關(guān)系越來越成問題，由此導(dǎo)致了組織（層級(jí)制）的產(chǎn)生。第5頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月組織被認(rèn)為是對(duì)不確定的環(huán)境進(jìn)行的反應(yīng)，而這些環(huán)境的不確定性的表現(xiàn)之一就是潛在的交易伙伴的不確定性。將交易成本納入組織的層級(jí)制度，就可以通過直接的監(jiān)督、審計(jì)以及其他控制機(jī)制來監(jiān)控組織行為。由于組織行為受到雇傭契約的限制，因此，層級(jí)制度有助于降低交易成本，或者至少有助于控制交易成本。第6頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月交易成本理論無疑加深了社會(huì)學(xué)家對(duì)組織的認(rèn)識(shí)，一些學(xué)者試圖把該模型整合到他們對(duì)組織現(xiàn)象的分析之中，另一些學(xué)者試圖反駁威廉姆森的交易成本理論。就前者而言，1988年，羅伯特·G·?？藸査购凸锷·懷特在《美國社會(huì)學(xué)雜志》上發(fā)表的題為“在內(nèi)部利潤中心交易中的價(jià)格與權(quán)威”一文中，指出組織內(nèi)部也有交易成本，而且可能會(huì)超過外部交易的成本。第7頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月就后者而言，1985年，馬克·格拉諾維特在《美國社會(huì)學(xué)雜志》上發(fā)表的題為“經(jīng)濟(jì)行動(dòng)與社會(huì)結(jié)構(gòu)：鑲嵌性的問題”一文中，指出經(jīng)濟(jì)交易實(shí)際上是鑲嵌于社會(huì)關(guān)系之中的。不同于市場-層級(jí)的制度框架，格拉諾維特認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)交易與信任有關(guān)，這反過來又與社會(huì)關(guān)系而不是經(jīng)濟(jì)關(guān)系有關(guān)。第8頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月與此同時(shí)，馬克·H·拉澤爾松1988年在《美國社會(huì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的題為“小型廠商的組織增長：市場或?qū)蛹?jí)的結(jié)果?”一文中，部分地推翻了威廉姆森的交易成本理論。拉澤爾松發(fā)現(xiàn)，意大利的小廠商，通過縱向和橫向一體化進(jìn)行擴(kuò)張。這些由大公司控制的小廠商，通過合同契約的關(guān)系，使得自己免于外部市場的競爭。實(shí)際上，內(nèi)部市場替代了層級(jí)制度，發(fā)揮著組織和協(xié)調(diào)的作用。第9頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3.2制度結(jié)構(gòu)模型

1949年，菲利普·塞爾茲尼克在其《田納西流域管理局與草根階層》一書中指出，組織最重要的事，不僅在于組織是一種工具和手段，更在于每一個(gè)組織都有自己的生命。進(jìn)一步來講，他認(rèn)為組織結(jié)構(gòu)好比是一個(gè)有適應(yīng)能力的有機(jī)體，不僅對(duì)參加者的特征和責(zé)任做出反應(yīng)，而且也對(duì)外部環(huán)境的影響做出反應(yīng)。針對(duì)參加者在組織中發(fā)展的一系列共同的責(zé)任和目標(biāo)，塞爾茲尼克強(qiáng)調(diào)指出，這表明了制度化的重要性。第10頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月就塞爾茲尼克而言，組織的制度化是指一個(gè)價(jià)值中立的過程，從不穩(wěn)定的、組織松散的或有限的技術(shù)活動(dòng)中產(chǎn)生出有序的、穩(wěn)定的和社會(huì)的整體模型。制度化的最大意義就在于通過這一過程，使結(jié)構(gòu)或行為變得有價(jià)值，并超過技術(shù)的需要。在組織面臨從環(huán)境而來的外界限制和壓力，以及人員、利益及其非正式關(guān)系的變化時(shí)，制度化責(zé)任便發(fā)展起來了。盡管制度化的程度在各個(gè)組織中都有不同，但是沒有哪個(gè)組織能完全避開外界和內(nèi)部的壓力。第11頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月

1983年，保羅·J·狄馬喬和沃爾特·W·鮑威爾在《美國社會(huì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的題為“鐵籠的重訪：組織領(lǐng)域中的制度同構(gòu)與集體理性”一文中指出，制度同構(gòu)是組織采用現(xiàn)有形式的主要原因，這是基于對(duì)技術(shù)不起決定作用的非營利組織的研究。狄馬喬和鮑威爾認(rèn)為，理性化與官僚化背后的推動(dòng)力是資本主義的市場經(jīng)濟(jì)，這就是韋伯的本意，而官僚化則是一個(gè)禁錮人性的“鐵籠”。第12頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月制度結(jié)構(gòu)模型認(rèn)為，組織是各種資源的結(jié)合體。它們具有一定的目的，并在相當(dāng)時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在。一定程度上講，組織是以層級(jí)體制的方式來協(xié)調(diào)的。組織既可以采用商務(wù)合伙制或股份公司制形式來追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，又可以采用政治組織或利益集團(tuán)形式來追求政治目標(biāo)。組織盡管部分由自上而下的指令來協(xié)調(diào)，但它們?nèi)匀恍枰獌?nèi)在的有效作用。第13頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月 特別指出的是，這類規(guī)則中有許多是隱性的，因?yàn)樗鼈兛刂浦M織中一些成員的重復(fù)行為。這類體現(xiàn)于組織之中的制度主要指既定的程序、工作的慣例以及常規(guī)中的訣竅。由此可見，隱性制度中的智慧很難移植到其他的組織之中，而能否成功地移植取決于各類組織成員之間的相互交往、相互聯(lián)合、相互學(xué)習(xí)。例如，當(dāng)一家成功的公司收購另一家公司時(shí)，如果被收購的公司沒有學(xué)到母公司的隱性制度知識(shí)，那么這樣的收購就可能是失敗的。第14頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3.3社會(huì)功能模型

1960年，塔克特·帕森斯在其《現(xiàn)代社會(huì)中的結(jié)構(gòu)與過程》一書中指出，從組織出發(fā)的具體目標(biāo)在更大的體系看來，就是相異的各個(gè)部分或亞系統(tǒng)，一種具體化的或分化的社會(huì)功能。由此可見，帕森斯在生態(tài)層次上，將組織與更大的社會(huì)聯(lián)系起來。作為社會(huì)的亞系統(tǒng)，組織的地位或作用合法化了，從而有望得到社會(huì)的認(rèn)同和資源。帕森斯認(rèn)為，所有的社會(huì)體系都是由四個(gè)基本功能構(gòu)成的，它們是：第15頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月適應(yīng)功能，即獲得充足的資源；目標(biāo)達(dá)成，即目標(biāo)的確定和實(shí)施；整合功能，即在體系的子部門中維持團(tuán)結(jié)或協(xié)調(diào)；模式維持，即創(chuàng)造、保持和傳播該體系獨(dú)特的文化和價(jià)值觀。第16頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月針對(duì)功能與結(jié)構(gòu)的關(guān)系，帕森斯認(rèn)為，功能需要的分化導(dǎo)致了結(jié)構(gòu)的分化，隨著結(jié)構(gòu)的分化，又會(huì)出現(xiàn)功能需要滿足的障礙。這是因?yàn)椤鞣N功能需要或多或少是相互抵觸的，以至于為解決一個(gè)功能需要的努力，妨礙了解決其他功能需要的努力。具體來講，使組織適應(yīng)環(huán)境的努力部分地與目標(biāo)達(dá)成的努力相沖突，而且也與整合的努力相沖突。針對(duì)這些潛在的沖突問題，創(chuàng)建應(yīng)對(duì)的角色和亞系統(tǒng)就是一種結(jié)構(gòu)性的解決之道。總而言之，與其他社會(huì)系統(tǒng)比較，組織是更多地注重目標(biāo)確定和資源動(dòng)員以達(dá)成目標(biāo)的社會(huì)體系。第17頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月帕森斯的研究方法是通過發(fā)展出一套抽象的概念框架，來檢驗(yàn)不同社會(huì)系統(tǒng)的組成和運(yùn)作功能。相對(duì)于其他的理論建構(gòu)，帕森斯的概念框架更為全面，既包括了組織的正式和理性方面，又包括了組織的非正式方面。特別指出的是，帕森斯像塞爾茲尼克一樣，提出了組織分析的制度途徑，他對(duì)存在于組織目標(biāo)與更大社會(huì)規(guī)范與價(jià)值之間關(guān)系的考慮，就是制度分析模式的典型范例。然而，帕森斯的闡述更像是概念框架而不是實(shí)在的理論，因?yàn)檫@些概念只帶來很少的可檢驗(yàn)的命題。第18頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.3.4社會(huì)沖突模型

就理論而言，一般社會(huì)學(xué)包含兩種不同的社會(huì)觀：一種是社會(huì)和諧論，另一種是社會(huì)沖突論。值得指出的是，社會(huì)和諧模式在美國擁有更多的追隨者，而社會(huì)沖突模式在歐洲擁有更多的追隨者。實(shí)際上，兩種不同的社會(huì)觀都是建立在社會(huì)學(xué)的一般理論基礎(chǔ)之上的，并應(yīng)用于組織的各項(xiàng)研究。當(dāng)然，社會(huì)沖突的理論發(fā)展晚于社會(huì)和諧的理論發(fā)展。第19頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月 社會(huì)沖突的理論可以直接追溯到馬克思的著作，盡管一些沖突論的學(xué)者將韋伯作為早期的先驅(qū)，因?yàn)樗J(rèn)識(shí)到組織是統(tǒng)治的體系。實(shí)際上，社會(huì)沖突模型不僅強(qiáng)調(diào)參加者利益的不同，而且也強(qiáng)調(diào)參加者價(jià)值觀的沖突。變化被認(rèn)為與穩(wěn)定一樣的自然，社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)是一個(gè)集團(tuán)的統(tǒng)治，或是與其他利益集團(tuán)的聯(lián)合。1950年，麥爾維勒·達(dá)爾頓（MelvilleDalton）在《美國社會(huì)學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的題為“員工與直線經(jīng)理之間的沖突”一文，使我們更多地了解——沖突是一種常態(tài)的組織行為。第20頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月德國學(xué)者拉爾夫·達(dá)倫多夫1957年在其《工業(yè)社會(huì)中的階級(jí)和階級(jí)沖突》一書中，率先將馬克思主義理論明確地應(yīng)用于組織的相關(guān)研究。他認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)，因?yàn)橛腥找嬖鲩L的、廣泛分布的持股人，權(quán)力的基礎(chǔ)已經(jīng)不再是生產(chǎn)資料的占有者，而是組織中管理和執(zhí)行地位的占有權(quán)。明顯與強(qiáng)調(diào)“社會(huì)整合”的學(xué)者不同，達(dá)倫多夫的組織理論是建立在利益的社會(huì)結(jié)構(gòu)沖突的假設(shè)之上的。第21頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.4系統(tǒng)-生態(tài)范式2.4.1系統(tǒng)-控制模型2.4.2種群-生態(tài)模型2.4.3資源-依賴模型第22頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.4.1系統(tǒng)-控制模型克里斯·阿吉里斯1982年在其《推理、學(xué)習(xí)和行動(dòng)：個(gè)體與組織》一書中，把這些不僅產(chǎn)生了不同行為，而且也產(chǎn)生了行為選擇規(guī)范的適應(yīng)性行為稱為“雙回路學(xué)習(xí)”。值得指出的是，控制系統(tǒng)會(huì)導(dǎo)致目標(biāo)導(dǎo)向行為，而不只是目標(biāo)取向性行為。除此之外，反饋機(jī)制可以檢驗(yàn)任何對(duì)預(yù)設(shè)目標(biāo)的偏離。檢測環(huán)境對(duì)系統(tǒng)過去行為的反饋是任何開放系統(tǒng)中重要的適應(yīng)機(jī)制。第23頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月當(dāng)然，組織可以作為控制系統(tǒng)來進(jìn)行分析，與此同時(shí)，組織在更為復(fù)雜的層次上，又是一個(gè)功能模塊，作為開放系統(tǒng)來運(yùn)作。開放系統(tǒng)能夠通過加工從環(huán)境獲得的資源來進(jìn)行自我維護(hù)，加工是造成系統(tǒng)變化的關(guān)鍵。組織系統(tǒng)不是通過對(duì)抗環(huán)境的復(fù)雜性來進(jìn)行自我保護(hù)的，而是非一統(tǒng)的加工過程才能維持開放系統(tǒng)的不同結(jié)構(gòu)。第24頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月沃爾特·巴克里1967年在其《社會(huì)學(xué)與現(xiàn)代系統(tǒng)理論》一書中，區(qū)分了系統(tǒng)進(jìn)程中的兩個(gè)基本設(shè)置：維持（morphostasis）與變革（morphogenesis）。維持是指保存或維護(hù)系統(tǒng)既有形態(tài)、結(jié)構(gòu)或狀態(tài)的過程。在生態(tài)系統(tǒng)中，維持性過程包括循環(huán)和呼吸，而在社會(huì)系統(tǒng)中，則包括社會(huì)化和控制行為。變革是指細(xì)化或改變系統(tǒng)的過程，例如成長、學(xué)習(xí)和分化。第25頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月根據(jù)一般系統(tǒng)理論，等級(jí)制也是復(fù)雜系統(tǒng)的一個(gè)基本特征。然而，這里的等級(jí)制并不是指地位或權(quán)力的不同，而是指在類群和層次上的等級(jí)制。系統(tǒng)是由多個(gè)亞系統(tǒng)組成的，而且系統(tǒng)本身又被包含在超系統(tǒng)之中。本質(zhì)上，這是所有復(fù)雜系統(tǒng)的共同特征，因此，很容易被忽視。如果把等級(jí)概念與松散聯(lián)結(jié)概念結(jié)合起來，就會(huì)發(fā)現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)有一個(gè)共同的特征，即系統(tǒng)組成部分內(nèi)的聯(lián)系和相互依賴關(guān)系比系統(tǒng)組成部分之間的要更為緊密。第26頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月赫伯特·A·西蒙1962年在《美國哲學(xué)學(xué)會(huì)年會(huì)論文集》中發(fā)表的題為“復(fù)雜性的建筑學(xué)”一文中指出，當(dāng)亞系統(tǒng)采用“穩(wěn)定的子組織”形式時(shí)，等級(jí)制形式就比其他系統(tǒng)具有更顯著的生存優(yōu)勢。實(shí)際上，許多看上去復(fù)雜的組織系統(tǒng)都是由極為相近且能保持相對(duì)自由運(yùn)作的單位構(gòu)成的，而且為了自身的穩(wěn)定，系統(tǒng)也依賴于這些亞系統(tǒng)的支持。就此而言，所有系統(tǒng)都是由亞系統(tǒng)組成的，同理，所有系統(tǒng)也都是其他更外圍系統(tǒng)的亞系統(tǒng)。第27頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.4.2種群-生態(tài)模型

種群-生態(tài)模型也可以稱為自然選擇模型，主要根源于達(dá)爾文的生物學(xué)。與其他組織研究途徑不同，種群-生態(tài)研究的主要是組織總體，而不是組織個(gè)體。種群-生態(tài)模型力圖解釋的是組織之間的差異性——為什么有那么多或那么少的組織？雖然差異性的出現(xiàn)是因?yàn)閭€(gè)體組織在適應(yīng)的過程中改變了其特性，但是生態(tài)學(xué)家主要關(guān)注的不是結(jié)果而是選擇的過程，即一些組織呈現(xiàn)出的一種形式被另一種形式取代的過程。第28頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月種群-生態(tài)模型中很重要的一點(diǎn)就是認(rèn)為，環(huán)境選擇不同的組織使其生存下來的基礎(chǔ)是組織形式和環(huán)境特征之間的相容性。唐納德·坎貝爾1969年在《一般系統(tǒng)：一般系統(tǒng)研究協(xié)會(huì)年鑒》上發(fā)表的題為“社會(huì)-文化系統(tǒng)中的變異與選擇性保留”一文中指出，進(jìn)化分析一般強(qiáng)調(diào)三個(gè)過程，它們是：差異的產(chǎn)生、對(duì)某些特征的選擇以及對(duì)那些形式的保留。第29頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月特別指出的是，種群-生態(tài)模型的基本假設(shè)是環(huán)境因素選擇那些最適合環(huán)境的組織特征。正如霍華德·E·奧爾德里克和杰弗瑞·費(fèi)夫1976年在《社會(huì)學(xué)年度評(píng)論》上發(fā)表的題為“組織的環(huán)境”一文中所指出的那樣，自然-選擇模型并不假定組織必定朝更復(fù)雜、更好的方向變化，組織只是朝向更適宜于環(huán)境的方向變化。由此得出，絕大多數(shù)的組織變遷都不是既有組織相對(duì)于環(huán)境的部分適應(yīng)或變化，而是一種類型的組織被另一種類型的組織所取代。第30頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月2.4.3資源-依賴模型

種群-生態(tài)理論把組織形式的分布模式歸因于環(huán)境的選擇行為，即哪些組織得以建立，哪些組織得以生存。不同于種群-生態(tài)模型強(qiáng)調(diào)的是選擇，資源-依賴模型強(qiáng)調(diào)的卻是適應(yīng)，即組織提高生存機(jī)會(huì)的努力。資源-依賴方法主要著重?fù)?dān)個(gè)組織，從組織優(yōu)勢來考察環(huán)境。加里·L·韋姆斯利和梅耶·N·扎德1973年在其《公共組織的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，提出了資源-依賴的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。第31頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月資源-依賴模型扎根于開放系統(tǒng)的分析框架，認(rèn)為如果不了解組織運(yùn)作的環(huán)境，就根本無法了解組織的結(jié)構(gòu)和行為。沒有一個(gè)組織是自給自足的，所有組織都必須為了生存而與其環(huán)境進(jìn)行交換。獲取資源的需要生產(chǎn)了組織對(duì)其外在單位的依賴性，資源的重要性和稀缺性則決定了資源-依賴模型的性質(zhì)和范圍。一定意義上講，依賴性是權(quán)力的對(duì)立面，經(jīng)濟(jì)依賴性產(chǎn)生政治問題，而這必須同政治方法來解決。第32頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月資源-依賴模型強(qiáng)調(diào)內(nèi)部權(quán)力配置在決定進(jìn)行何種選擇時(shí)的重要性。無論是內(nèi)部的權(quán)力配置還是外部團(tuán)體的需求，都是決策過程的關(guān)鍵。然而，資源-依賴模型不會(huì)把目標(biāo)看作決策過程的一部分。此外，資源-依賴模型暗示，組織在影響其環(huán)境方面是積極的，這促成了組織間的變異，因?yàn)樽儺愂怯幸庾R(shí)、有計(jì)劃地針對(duì)環(huán)境而進(jìn)行權(quán)宜應(yīng)變的結(jié)果。通過并購、合作和人員流動(dòng)，組織試圖消除相互的依賴性和環(huán)境的不確定性。第33頁，課件共38頁，創(chuàng)作于2023年2月選擇過程是種群-生態(tài)模型的核心，對(duì)此，資源-依賴模型也有所涉及。不過，資源-依賴模型不再從環(huán)境選擇適合的組織形式的角度看待選擇，它還考慮了組織與環(huán)境進(jìn)行互動(dòng)以確保組織生存和繁榮的方法。然而，環(huán)境仍然是關(guān)鍵因素。環(huán)境包括組織所面臨的很多約束條件、不確定性以及需要組織進(jìn)行權(quán)宜應(yīng)變的因素。有能力應(yīng)對(duì)約束條件和不確定